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關(guān)于直投基金備案相關(guān)事項(xiàng)的通知

更新時(shí)間:2016-06-06 09:04:14 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽232收藏46

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  各證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司及其下屬機(jī)構(gòu):

  鑒于部分證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司及其下屬機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱直投子公司)同時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱券商系統(tǒng))和私募基金登記備案系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱私募系統(tǒng))報(bào)備的情況,為提高備案工作效率,進(jìn)一步規(guī)范直投子公司備案行為,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

  一、直投子公司應(yīng)當(dāng)通過券商系統(tǒng)(網(wǎng)址:http://ba.amac.org.cn),真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送備案材料,并對(duì)備案材料內(nèi)容的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

  自通知發(fā)布之日起,私募系統(tǒng)不再受理直投基金相關(guān)備案。

  二、直投子公司應(yīng)當(dāng)在直投基金的首輪募集完成或者簽訂受托管理第三方募集設(shè)立的直投基金的協(xié)議后5個(gè)工作日內(nèi),報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)備案;饦I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案材料進(jìn)行齊備性復(fù)核,并在備案材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。備案材料不齊備的,基金業(yè)協(xié)會(huì)在收到備案材料后5個(gè)工作日內(nèi),一次性告知直投子公司需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。直投子公司按照要求補(bǔ)正的,基金業(yè)協(xié)會(huì)在備案材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。

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  基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案確認(rèn),不能免除直投子公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露直投基金信息的法律責(zé)任;不代表基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)直投基金的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別直投基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

  三、備案通過后,基金業(yè)協(xié)會(huì)可以通過書面審閱、問詢、約談等方式對(duì)備案材料內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核。

  四、基金業(yè)協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站對(duì)直投子公司及設(shè)立的直投基金備案情況進(jìn)行公示。投資者可以登錄基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,對(duì)直投子公司及設(shè)立的直投基金備案情況進(jìn)行查詢。

  本通知自發(fā)布之日起施行。直投子公司開展備案工作過程中如遇重大問題,應(yīng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

  聯(lián) 系 人:張珉康

  電子郵件:zhangmk@amac.org.cn

  中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

  二〇一六年五月十三日

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