2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)》真題

　　【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知，2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開(kāi)始，考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中，歷年真題是復(fù)習(xí)備考中不可缺少的。環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“2009年第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)》真題”希望考生在備考的同時(shí)與歷年真題相結(jié)合，讓知識(shí)點(diǎn)更加鞏固，以下是提供的基金從業(yè)資格考試真題，供考生練習(xí)。

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　　單項(xiàng)選擇題(環(huán)球網(wǎng)下2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)》真題)

　　1.以下關(guān)于有價(jià)證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.本身沒(méi)有價(jià)值B.持有者可憑券獲得一定的收入

　　C.是實(shí)際資本的一種形式D.是分配和籌措資金的手段

　　2.貨幣證券主要包括()兩大類(lèi)。

　　A.固定收益證券和變動(dòng)收益證券B.商業(yè)證券和銀行證券

　　C.金融證券和非金融證券D.上市證券和非上市證券(環(huán)球網(wǎng)下2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)》真題)

　　3.證券持有人面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，這體現(xiàn)了證券的()特征。

　　A.期限性B.收益性C.流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　4.證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)不包括()。

　　A.融資證券化B.投資者個(gè)人化 C.交易所公司化D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　5.1999 年 11 月 4 日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)

　　A.《商業(yè)銀行法》B.《格拉斯-斯蒂格爾法案》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D.《金融服務(wù)法案》

　　6.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.理事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.股東大會(huì)D.董事會(huì)

　　7.股票記載一定事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)全面并符合法律規(guī)定，表明股票是()。

　　A.有價(jià)證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.資本證券

　　8.股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞著股票的()波動(dòng)。

　　A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值

　　9.合約雙方按約定價(jià)格，在約定日期內(nèi)就是否買(mǎi)賣(mài)某種金融工具所達(dá)成的契約是()。

　　A.期貨B.遠(yuǎn)期C.期權(quán)D.互換

　　10. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是()。

　　A.以股價(jià)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易

　　B.以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易

　　C.以股價(jià)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易

　　D.以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易

　　11. 公開(kāi)原則的核心要求是()。

　　A.實(shí)現(xiàn)法律地位平等B.保障合法權(quán)益

　　C.實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)均等D.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　12. 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，()。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　13. 由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這樣的風(fēng)險(xiǎn)稱為()。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　14. 下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為()。

　　A.普通股B.優(yōu)先股C.固定收益政府債券 D.固定收益金融

　　債券

　　15. 就投資風(fēng)險(xiǎn)大小比較而言，以下正確的表述是()。

　　A.股票大于基金且基金大于債券B.股票小于基金且基金小于債券

　　C.股票大于基金且債券也大于基金D.股票小于基金且債券也小于基金

　　16. 基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，并委托()進(jìn)

　　行股票、債券分散化的組合投資。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.投資咨詢公司C.證券公司

　　17. 我國(guó)第一只上市交易的投資基金是()。

　　A.武漢證券投資基金B(yǎng).深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D.建業(yè)基金

　　18. 事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的一種基金類(lèi)型是()。

　　A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.對(duì)沖基金D.契約型基金

　　19. 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于()的股東。

　　A.25%B.15%C.30%D.10%

　　20. 在整個(gè)基金的運(yùn)作中，實(shí)際起著核心作用的是()。

　　A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案

　　一.單選題

　　1~5 CBDBC 6~10 BBDCB 11~15 DCBAA 16~20 ACBAB

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2015年度證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱
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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　21. 以下不屬于基金管理公司主要業(yè)務(wù)的有()。

　　A.發(fā)起設(shè)立基金B(yǎng).基金管理業(yè)務(wù)C.股票發(fā)行與承銷(xiāo)D.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　22. 基金管理公司的()是指在協(xié)調(diào)公司管理層、董事會(huì)、股東(流通股股東及非流通

　　股股東)之間相互關(guān)系基礎(chǔ)上，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)的管理體制。

　　A.治理結(jié)構(gòu)B.內(nèi)部控制C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　23. ()是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的

　　控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則

　　24. ()代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。(環(huán)球網(wǎng)下2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)》真題)

　　A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人

　　25. ()負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃的具體執(zhí)行。

　　A.投資部B.投資決策委員會(huì)

　　C.交易部D.基金經(jīng)理

　　26. ()的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體

　　目標(biāo)和計(jì)劃。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B.投資決策委員會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)D.股東會(huì)

　　27. 目前,我國(guó)的開(kāi)放式基金于()估值。

　　A.每個(gè)交易日B.每個(gè)交易日的次日 C.每周D.每半個(gè)月

　　28. 以下()不屬于基金估值的對(duì)象。

　　A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額

　　C.基金所持有的債券D.基金的權(quán)證

　　29. 目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按()計(jì)提。

　　A.日B.周C.月D.季

　　30. 從基金類(lèi)型來(lái)看，下列基金中管理費(fèi)率由高到低依次是()。

　　A.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、債券基金

　　B.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、股票基金

　　C.證券衍生工具基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金

　　D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　31. 按照有關(guān)規(guī)定，在計(jì)算基金運(yùn)作費(fèi)用時(shí)，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金單位凈值小數(shù)點(diǎn)

　　后()的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

　　A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位

　　32. 下列費(fèi)用中列入基金費(fèi)用的是()

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的

　　損

　　40.在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是()投資者的主要投資目的。

　　A.積極型B.穩(wěn)健型C.平衡型D.保守型

　　參考答案

　　單選題

　　21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB

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　　41. 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)大多會(huì)采取()進(jìn)行促銷(xiāo)。

　　A.人員推銷(xiāo)B.廣告C.營(yíng)業(yè)推廣D.公共關(guān)系

　　42. 基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金推介材料之日起()個(gè)工作日

　　內(nèi)向所在地證監(jiān)局遞交報(bào)告材料。

　　A.3B.5C.4D.10

　　43. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)，基金發(fā)起人不需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件是()。

　　A.基金契約B.托管協(xié)議C.招募說(shuō)明書(shū)D.上市公告書(shū)

　　44. 封閉式基金自批準(zhǔn)之日起 3 個(gè)月內(nèi)募集資金必須超過(guò)()方可成立。

　　A.1 億元B.2 億元C.3 億元D.4 億元

　　45. 如果基金發(fā)行期結(jié)束后，未達(dá)到基金成立的條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費(fèi)用，將已

　　募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息自募集期滿之日起()天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。

　　A.10B.30C.60D.90

　　46. 巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，在基金管理人當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額()的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.5%B.10%C.15%D.20%

　　47. 場(chǎng)外募集的 LOF 基金份額注冊(cè)登記在()。

　　A.基金管理人B.基金托管人

　　C.中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)D.中國(guó)結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　48. 資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)是()。

　　A.信息披露B.廣泛理性的投資主體

　　C.高效運(yùn)轉(zhuǎn)的監(jiān)管部門(mén)D.完善的法律法規(guī)

　　49. 從內(nèi)容方面的實(shí)質(zhì)性要求和形式方面的技術(shù)性要求分析，基金信息披露的原則一般可分為()和()原則

　　A.實(shí)質(zhì)性原則和形式性原則B.實(shí)質(zhì)性原則和真實(shí)性原則

　　C.實(shí)質(zhì)性原則和完整性原則D.形式性原則和易得性原則

　　50. 開(kāi)放式基金在放開(kāi)申購(gòu)贖回后，資產(chǎn)凈值公告的具體時(shí)間為()

　　A.每周第一個(gè)交易日B.每周周一

　　C.每個(gè)開(kāi)放日后一天D.每個(gè)開(kāi)放日當(dāng)天

　　51.在基金份額發(fā)售的()基金管理人應(yīng)將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在制

　　定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.2B.3C.4D.5

　　52. 當(dāng)代表基金基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有大會(huì)，而

　　管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%B.10%C.15%D.20%

　　53. 對(duì)于當(dāng)期基金合同生效不足()個(gè)月的基金，可以不編制年度、半年度及季度報(bào)告。

　　A.1B.2C.3D.6

　　54. 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)()時(shí)，

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.0.5%B.1%C.0.1%D.2%

　　55. ()是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的法律規(guī)范。

　　A.國(guó)家法律B.行政法規(guī)

　　C.部門(mén)規(guī)章D.自律規(guī)則

　　56. 公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他

　　人利益的行為屬于()。

　　A.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告罪

　　C.編造和傳播影響證券交易虛假信息罪D.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪

　　57. 公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為屬于()。

　　A.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告罪

　　C.編造和傳播影響證券交易虛假信息罪D.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪

　　58. 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》由()于()頒布并實(shí)施。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2008 年 4 月 25 日B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2007 年 10 月 12 日

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2008 年 4 月 25 日D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007 年 10 月 12 日

　　59. 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的()時(shí)，構(gòu)成基金的重大事件。

　　A.10%B.5%C.1%D.0.5%

　　60. 報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值()時(shí)，基金管理人需要

　　在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。

　　A.1%B.2%C.10%D.20%

　　參考答案

　　單選題

　　41~45ABDBB 46~50BCAAC 51~55BBBAB 56~60BBADB

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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　61. 基金年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()內(nèi)。

　　A.15 日B.30 日C.60 日D.90 日

　　62. 法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)()以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。

　　A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2

　　63. 在基金份額發(fā)售的()基金托管人將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站

　　上。

　　A.2B.3C.4D.5

　　64. 開(kāi)放式基金在開(kāi)始辦理申購(gòu)或者贖回前，他的資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是()

　　A.每交易日公告 1 次.至少每周公告 1 次

　　C.至少每周公告 2 次D.至少每月公告 2 次

　　65. 季度報(bào)告每()公布一次，披露目的是及時(shí)為廣大基金持有人提供關(guān)于基金投資運(yùn)

　　作及其業(yè)績(jī)的簡(jiǎn)要報(bào)告。

　　A.周B.月C.季度D.半年

　　66. 相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()，它可以改善投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)的透明度，降低基金管理

　　人的信用風(fēng)險(xiǎn)。(環(huán)球網(wǎng)下2009第二次基金從業(yè)資格考試《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)》真題)

　　A.賣(mài)者自慎B.賣(mài)者他負(fù)C.買(mǎi)者自慎D.買(mǎi)者他負(fù)

　　67. 關(guān)于上市開(kāi)放式基金的上市交易，以下說(shuō)法不正確的是()

　　A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)

　　B.基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100 份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001 元人民幣

　　D.上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為 10%，上市首日沒(méi)有漲跌幅限制

　　68. ETF 上市后要遵循的交易規(guī)則不正確的是()

　　A.基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值。

　　B.基金價(jià)格漲跌幅比例為 10%，自上市首日起實(shí)行

　　C.基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍，不足 100 份的可以賣(mài)出

　　D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0.005 元

　　69. 一般情況下，投資者于 T 日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，投資者可于()日起贖回該

　　部分基金份額。

　　A.TB.T+1C.T+2D.T+3

　　70. 我國(guó)股票基金、債券基金的申購(gòu)采用()原則。

　　A.已知價(jià)B.未知價(jià)C.賬面價(jià)值D.估計(jì)價(jià)值

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　71. 證券是指()。

　　A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　72. 廣義的有價(jià)證券包括()。

　　A.商品證券B.憑證證券C.貨幣證券D.資本證券

　　73. 按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可分為()。

　　A.政府證券B.金融證券B.公司證券D.商業(yè)證

　　券

　　74. 按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為()。

　　A.股票B.債券C.購(gòu)物券D.其他證券

　　75. 按交易場(chǎng)所劃分，證券市場(chǎng)可分為()。

　　A.有形市場(chǎng)B.無(wú)形市場(chǎng)C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D.國(guó)際市場(chǎng)

　　76. 機(jī)構(gòu)投資者主要有()。

　　A.企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.各類(lèi)基金D.政府機(jī)構(gòu)

　　77. 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。

　　A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.社會(huì)公益基金D.企業(yè)年

　　金

　　78. 證券交易所的主要職責(zé)有()。

　　A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券D.提供證券投資咨詢服務(wù)

　　79. 股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括()等權(quán)利。

　　A.出席股東大會(huì)B.出售公司資產(chǎn)C.投票表決D.分配股息紅利

　　80. 債券的基本性質(zhì)是()。

　　A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券具有票面價(jià)值D.債券是債權(quán)憑證

　　參考答案

　　一.單選題

　　61~65DBBBC 66~70 CDDCB

　　二.多選題

　　1. ACD 2. ACD 3. ABC 4. ABD 5 . AB 6. ABCD

　　7. ABCD 8. ABC 9. ACD 10. ABD

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　　81. 中央政府發(fā)行債券的目的有()。

　　A.公共設(shè)施投資的資金需要B.重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要

　　C.國(guó)家資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)需要D.彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字

　　82. 金融機(jī)構(gòu)發(fā)債的目的主要有()。

　　A.籌資用于某種特殊用途B.金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和機(jī)動(dòng)權(quán)

　　C.改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)D.以自己的信譽(yù)度吸引存款

　　83. 下面說(shuō)法正確的是()。

　　A.債券有規(guī)定的利率，可獲固定的利息 B.股票的股息紅利不固定，一般視公司經(jīng)營(yíng)情況而定

　　C.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D.股票收益較債券大

　　84. 由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市

　　場(chǎng)()。

　　A.做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　85. 債券發(fā)行方式有()。

　　A.定向發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.搖號(hào)配售D.承購(gòu)包銷(xiāo)

　　86. 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易方式有()。

　　A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.回購(gòu)交易D.信用交易

　　87. 證券交易競(jìng)價(jià)原則中的價(jià)格優(yōu)先指()。

　　A.價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào) B.價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)

　　C.價(jià)格較低的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的買(mǎi)入申報(bào) D.價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格

　　較高的賣(mài)出申報(bào)

　　88. 一次性付息債券的利息支付形式有()。

　　A.單利計(jì)息，到期支付本息B.無(wú)息債券C.貼現(xiàn)債券D.息票債券

　　89. 債券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　90. 下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有()。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性 B.利率與證券價(jià)格呈反方向變化

　　C.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高 D.利率風(fēng)險(xiǎn)正確不同證券的影響是不同的

　　91. 證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是()

　　A.監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　B.投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事

　　人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

　　C.基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

　　92. 基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()。

　　A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　93.基金業(yè)在金融體系中的地位與作用包括()

　　A.拓寬了中小投資者的投資渠道B.促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展

　　C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展D.完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　94.與在岸基金相比，離岸基金的特點(diǎn)包括()。

　　A.面臨的法律環(huán)境復(fù)雜B.監(jiān)管難度大

　　C.運(yùn)作過(guò)程更復(fù)雜D.風(fēng)險(xiǎn)更小

　　95. 依據(jù)股票基金所持有的全部股票的()等指標(biāo)可以對(duì)股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。

　　A.平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.凈值收益率

　　96.

　　關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金下列說(shuō)法不正確是()

　　A.與銀行存款類(lèi)似，沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)低，流動(dòng)性好

　　C.以短期貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象D.增長(zhǎng)潛力大，適合長(zhǎng)期投資

　　97. 以下反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有()

　　A.組合平均剩余期限B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.融資比例D.浮動(dòng)利率債券投資情況

　　98. QDII 基金禁止從事的活動(dòng)有()

　　A.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)B.從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　C.利用融資購(gòu)買(mǎi)證券D.投資資產(chǎn)支持證券

　　99. 常見(jiàn)的對(duì)基金進(jìn)行的投資風(fēng)格分析包括對(duì)基金的()分析。

　　A.持倉(cāng)風(fēng)格B.持股風(fēng)格 C.行業(yè)配置風(fēng)格D.選擇基金經(jīng)理的風(fēng)格

　　100. 下列基金中屬于低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金有()。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).保本型基金 C.債券型基金D.混合型基金

　　參考答案

　　11. ABD 12. AC

　　13. ABC 14.BC 15. ACD 16. AB 17. BD 18. ABC

　　19. BC 20. ABCD 21. B 22. ABCD 23. ABCD 24. ABC

　　25. ABC 26. AD 27. ACD 28. ABC 29. ABC 30. AB

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　　101. 下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的有()。

　　A.基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)基金合同期限B.更換基金管理人 C.基金的分紅方案D.提前終止基金合同

　　102. 中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備()這些條件。

　　A.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法率和監(jiān)管制度。 B.實(shí)繳資本不少于 3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 C.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件D.最近 3 年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)的處罰。

　　103. 基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺(tái)保障，它通常包括()

　　A.基金注冊(cè)登記B.核算與估值C.基金清算D.信息披露

　　104. 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)是指在協(xié)調(diào)公司管理層、董事會(huì)、股東之間相互關(guān)系基礎(chǔ)上，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)的管理體制，這種體制包括()等內(nèi)容。

　　A.公司目標(biāo)的制定、實(shí)施措施的落實(shí)以及效果監(jiān)控的體系結(jié)構(gòu) B.公司為控制投資風(fēng)險(xiǎn)的投資決策機(jī)構(gòu)體系

　　C.公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的內(nèi)部控制系統(tǒng) D.為公司管理層及董事會(huì)提供適當(dāng)?shù)募?lì)措施使其充分利用資源，追求公司及股東的利益最大化，并實(shí)施有效監(jiān)控

　　97

　　105. 基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)為()。

　　A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)

　　營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B.實(shí)現(xiàn)基金管理公司利潤(rùn)最大化

　　C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的

　　完全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展D.確?；稹⒐矩?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　106. 關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制，下面說(shuō)法正確的是()

　　A.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　B.根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案

　　C.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并保證其獨(dú)立性和權(quán)威性

　　D.公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)察稽核部門(mén)配備充足的監(jiān)察稽核人員，并嚴(yán)格其專(zhuān)業(yè)任職條件

　　107. 基金托管人的作用主要體現(xiàn)在()

　　A.防止基金資產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　B.促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)

　　C.有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

　　D.有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)

　　108. 基金托管人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求()應(yīng)當(dāng)相分離。

　　A.持有人資產(chǎn)B.托管人托管的基金資產(chǎn)

　　C.托管人的自有資產(chǎn)D.托管人托管的其他資產(chǎn)

　　109. 對(duì)于資金清算的內(nèi)部控制，基金托管人須制訂的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有()。

　　A.應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度 B.應(yīng)嚴(yán)格按照基金持有人的有效劃款指令辦理基金名下資金核算

　　C.應(yīng)建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制D.應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度

　　98.

　　110. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的作用主要有()。

　　A.建議、策劃作用B.優(yōu)化基金選擇

　　C.深入挖掘基金信息D.加強(qiáng)投資者教育

　　111. 基金的后臺(tái)管理主要包括()

　　A.基金的投資運(yùn)作B.基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值

　　C.基金的稅收D.基金的信息披露

　　112. 投資決策委員會(huì)的組成人員一般包括()。

　　A.公司的總經(jīng)理B.分管投資的副總經(jīng)理

　　C.研究部經(jīng)理D.投資部經(jīng)理

　　113. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　114. 在風(fēng)險(xiǎn)控制體系中，參與預(yù)防和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的組織有()。

　　A.督察長(zhǎng)B.合規(guī)控制委員會(huì) C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.投資決策委員會(huì)

　　115. 基金資產(chǎn)的估值是根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定()的過(guò)程。

　　A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金負(fù)債價(jià)值D.單位基金資產(chǎn)凈值

　　116. 由于漲跌停板的限制，一些股票會(huì)接連幾個(gè)交易日封于漲跌停位置，在這種情況下對(duì)基

　　金資產(chǎn)估值時(shí)就需要非常慎重，其中證券資產(chǎn)的()是非常關(guān)鍵的因素。

　　A.科學(xué)性B.公允性C.合理性D.流動(dòng)性

　　117. 基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。在我國(guó)，證券投資基金

　　的交易費(fèi)用主要包括()。

　　A.印花稅B.交易傭金C.過(guò)戶費(fèi)D.證管費(fèi)

　　99.

　　118. 基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)其進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的()。

　　A.基金持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.中國(guó)審計(jì)署

　　119. 在我國(guó)，開(kāi)放式基金的分紅方式主要有()。

　　A.現(xiàn)金分紅B.債券分紅

　　C.股票分紅D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　120. 下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收說(shuō)法中正確的有()。

　　A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收，不征收營(yíng)業(yè)稅 B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收，不征收營(yíng)業(yè)稅

　　C.對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅 D.對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

　　參考答案

　　31. ABD 32. ABCD 33. ABCD 34. AD 35. ACD 36. A

　　37. ABCD 38. BCD 39. ACD 40. ABCD 41. BCD 42. ABCD

　　43. ABCD 44. ABCD 45. BD 46. D 47. ABCD 48. BC

　　49. AD 50. BC

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　　121. 基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的意義在于()。

　　A.有利于實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo) B.有利于推進(jìn)投資者教育工作

　　C.有利于建立良好的投資者關(guān)系 D.有利于提升公司的品牌形象

　　122. 在營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的諸多因素中，基金管理人最需要關(guān)注()

　　A.公司本身的情況B.影響投資者的因素 C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)管D.控股公司的運(yùn)營(yíng)狀況

　　123. 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)中各個(gè)層次的人員必須通力合作以實(shí)施市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃和戰(zhàn)略。成功的首次

　　航營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施取決于公司能否將()、()、()、人力資源和企業(yè)文化五大要

　　素組合出一個(gè)能夠至此企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的方案。

　　A.預(yù)算和控制B.行動(dòng)方案C.組織結(jié)構(gòu)D.決策獎(jiǎng)勵(lì)制度

　　124. 我國(guó)目前的基金銷(xiāo)售渠道主要有()。

　　A.保險(xiǎn)公司B.銀行渠道C.基金公司直銷(xiāo)中心 D.證券公司

　　125. 目標(biāo)市場(chǎng)分析包括()。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)細(xì)分B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　C.目標(biāo)市場(chǎng)定位D.目標(biāo)市場(chǎng)修正

　　100.

　　126. 《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須對(duì)基金投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

　　承受能力調(diào)查，從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資者的()等情況。

　　A.投資目的B.投資期限

　　C.性別年齡D.投資經(jīng)驗(yàn)

　　127. 通過(guò)構(gòu)建基金產(chǎn)品組合，投資者可以降低()。

　　A.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B.基金管理公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)衰退風(fēng)險(xiǎn)D.基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　128. 有關(guān)持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)的說(shuō)法，正確的有()。

　　A.持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)是指對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷(xiāo)的行為

　　B.持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)有能力為投資者提供更專(zhuān)業(yè)、更優(yōu)質(zhì)的理財(cái)服務(wù)

　　C.持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)有利于提高投資者的忠誠(chéng)度

　　D.持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)有可能使投資者購(gòu)買(mǎi)不適合自己的基金產(chǎn)品

　　129. 根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)滿

　　足的條件包括()。

　　A.注冊(cè)資本不低于 3000 萬(wàn)元人民幣B.最近三年沒(méi)有代理投資者從事證券買(mǎi)

　　賣(mài)的行為

　　C.高級(jí)管理人員取得基金從業(yè)資格D.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上

　　會(huì)計(jì)年度

　　130. 從發(fā)行渠道看，封閉式基金可分為()。

　　A.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行

　　C.比例配售與敞開(kāi)發(fā)售D.自辦發(fā)行和承銷(xiāo)

　　131. 我國(guó)開(kāi)放式基金的設(shè)立須經(jīng)過(guò)()等程序。

　　A.基金申報(bào)B.老師評(píng)議C.證監(jiān)會(huì)審核D.批準(zhǔn)通過(guò)

　　101.

　　132. 關(guān)于 ETF 申購(gòu)、贖回的原則正確的是()。

　　A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回采用份額申購(gòu)，份額贖回原則 B.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià) C.場(chǎng)外申購(gòu)贖回的對(duì)價(jià)為現(xiàn)金 D.場(chǎng)外申購(gòu)贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式

　　133. 有關(guān) QDII 基金與一般開(kāi)放式基金募集程序的區(qū)別的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.QDII 基金募集需申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，普通開(kāi)放式基金不用

　　B.QDII 基金募集需申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格，普通開(kāi)放式基金不用

　　C.QDII 基金只能用人民幣募集，普通開(kāi)放式基金可用多種貨幣進(jìn)行募集

　　D.QDII 基金可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額大小，普通開(kāi)放式基金一般按 1 元募集

　　134. 在充分競(jìng)爭(zhēng)的基金市場(chǎng)上，對(duì)基金投資運(yùn)作的()信息進(jìn)行充分披露，可以使基金

　　的現(xiàn)有投資者和潛在投資者根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期對(duì)基金價(jià)值進(jìn)行理性分析，

　　進(jìn)而做出投資選擇。

　　A.投資組合B.基金經(jīng)理的家庭狀況

　　C.歷史業(yè)績(jī)D.風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　135. 基金信息披露可分為()

　　A.基金募集信息披露B.運(yùn)作信息披露

　　C.臨時(shí)信息披露D.投資回報(bào)信息披露

　　136. 基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體

　　涉及的環(huán)節(jié)包括()

　　A.基金資產(chǎn)保管B.代理清算交割

　　C.會(huì)計(jì)核算D.凈值復(fù)核

　　137. 基金合同特別約定的事項(xiàng)有()

　　A.金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.基金持有人大會(huì)

　　C.基金合同終止的事由、程序D.基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

　　138. 為明確信息披漏義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報(bào)告的扉頁(yè)中就()方面做出提示。

　　A.管理人和托管人的披漏責(zé)任 B.管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則 C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　D.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示

　　102.

　　139. 國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為()。

　　A.保護(hù)投資者B.防止市場(chǎng)操縱C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.透明和信息公

　　開(kāi)

　　140. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的具體職責(zé)有()。

　　A.基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流 B.組織基金管理公司會(huì)員開(kāi)展投資者教育工作 C.總體協(xié)調(diào)各部門(mén)監(jiān)管關(guān)系，提供必要的組織支持 D.組織推動(dòng)基金管理公司會(huì)員誠(chéng)信建設(shè)，管理誠(chéng)信信息

　　參考答案

　　51. ABCD 52. ABC 53. BCD 54. BCD

　　55. ABC 56. ABD 57. BD 58. ABCD 59. BCD 60 B

　　61. ABCD 62. ABCD 63. ABD 64. ABCD 65. ABC 66. ABCD

　　67. ABCD 68. ABCD 69. ACD 70. ABD

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　　三、判斷題

　　141. 證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　142. 有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。

　　143. 公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。

　　144. 基金托管人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)營(yíng)狀況。

　　145. 中央銀行放松銀根，股票價(jià)格相應(yīng)上升。

　　146. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，國(guó)有股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

　　147. 當(dāng)償還期內(nèi)的市場(chǎng)利率上升且超過(guò)債券票面利率時(shí)，持固定利率債券的人要承擔(dān)相對(duì)利率較低或債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。

　　148. 衍生品的期限一般在一年以下。

　　149. 可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。

　　150. 經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，我國(guó)的股票發(fā)行制度開(kāi)始實(shí)現(xiàn)注冊(cè)制。

　　151. NASDAQ 綜合指數(shù)的基期指數(shù)為 100 點(diǎn)。

　　152. 深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所上市的全部股票為樣本股，以指數(shù)計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)

　　數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

　　103.

　　153. 新上市的基金自上市后第二個(gè)交易日起納入指數(shù)計(jì)算范圍。

　　154. 債券投資的資本利得是指?jìng)I(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)或買(mǎi)入價(jià)與到期償還額之間的差額。

　　155. 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度。

　　156. 政府債券所面臨的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)上。

　　157. 與股票、債券一樣，證券投資基金是一種直接投資工具。

　　158. 銀行吸收存款之后，必須定期向存款人披露資金的運(yùn)行情況。

　　159. 證券投資基金作為社會(huì)化的理財(cái)工具，起源于美國(guó)。

　　160. 目前，我國(guó)基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。

　　參考答案

　　1~5 ABBBA 6~10 BABBB 11~15 AAAAA 16~20 ABBBA

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　　三、判斷題

　　161. 在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

　　162. 從資金和用途劃分，證券投資基金可分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金。

　　163. LOF 與 ETF 都具備開(kāi)放式基金場(chǎng)外申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)。

　　164. 價(jià)值型股票基金是根據(jù)股票投資風(fēng)格來(lái)分類(lèi)的，是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。

　　165. 費(fèi)用率越低，說(shuō)明基金的運(yùn)作成本越低，運(yùn)作效率越低。

　　166. 與一般的債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日一樣，債券基金也有一個(gè)確定的到期日。

　　167. 當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降;當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升。

　　168. 一般情況下，貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的收益可能越高，但風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)也越大。

　　169. 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，股票的配置比例

　　在 50%70%，債券的配置比例在 20%-40%。

　　170. 由于 ETF 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)同步進(jìn)行的制度牛排，因此，投資者可以在 ETF 二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值二者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。

　　171. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，必須由獨(dú)立的第三方的基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行。

　　172. 在我國(guó)，無(wú)論是公司型基金還是契約型基金，基金管理人必須與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立。

　　173. 《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)

　　督、信息披露等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于 5 人，并具有基金從業(yè)資格。

　　174. 簽署基金合同是基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。

　　175. 基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是因?yàn)槿藶榛蛳到y(tǒng)原因?qū)τ诨鸸芾砣说耐顿Y違

　　規(guī)行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)后未能有效制止。

　　176. 基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，就可以以任何形式宣傳和銷(xiāo)售該基金。

　　177. 基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其它資料，保存期不少于 10 年。

　　178. 在我國(guó)，基金份額的注冊(cè)登記工作統(tǒng)一由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承擔(dān)。

　　179. 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是基金的投資運(yùn)作。

　　180. 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令，也可以直接進(jìn)行交易。

　　參考答案

　　三.判斷題

　　21~25 ABABB

　　26~30 AAAAB 31~35 BAAAA 36~40 BBBAB

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　　181. 投資者申購(gòu)一份基金所付出的金額應(yīng)該在市場(chǎng)上按當(dāng)前價(jià)格購(gòu)買(mǎi)對(duì)應(yīng)的資產(chǎn).

　　182. 基金的證券交易費(fèi)用不可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支。

　　183. 目前我國(guó)封閉式基金按照 0.5%的比例計(jì)提基金托管費(fèi);開(kāi)放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)

　　定比例計(jì)提，計(jì)提比例通常低于 0.5%。

　　184. 對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅

　　和企業(yè)所得稅。

　　185. 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者(包括金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu))買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。

　　186. 個(gè)人投資者投資額低，投資目標(biāo)比較模糊，只需要概況性的信息，一般不會(huì)要求專(zhuān)人服

　　務(wù)，營(yíng)銷(xiāo)成本高，但服務(wù)成本低。

　　187. 促銷(xiāo)的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。

　　188. 渠道的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式獲得產(chǎn)品。

　　189. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2007 年 8 月 12 日頒布了《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》。

　　190. 自動(dòng)傳真、電子郵箱適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料，而手機(jī)短信最重要的功能在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括基金行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。

　　191. 基金推介宣傳材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過(guò)程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)。

　　192. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。

　　193. 依據(jù)《證券投資基金管辦法》的規(guī)定，封閉式基金的募集期限為自該基金募集之日起 3

　　個(gè)月。

　　194. 發(fā)行期結(jié)束后，如果達(dá)到開(kāi)放式基金成立的條件，即凈銷(xiāo)售額超過(guò) 1 億元、同時(shí)最低認(rèn)

　　購(gòu)戶數(shù)達(dá)到 100 人，則基金發(fā)行成功，可宣告成立。

　　195. 開(kāi)放式基金發(fā)行是開(kāi)放式基金運(yùn)作過(guò)程中的一個(gè)基本環(huán)節(jié)。基金發(fā)行成功后，才能進(jìn)入

　　基金的日常申購(gòu)、贖回環(huán)節(jié)。

　　196. 認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的基金份額從認(rèn)購(gòu)成功后的第二個(gè)工作日可以贖回。

　　197. 基金連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回的，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款

　　項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間的 10 個(gè)工作日。

　　198. 根據(jù)公平原則，基金管理人不得針對(duì)不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

　　199. 基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依

　　法定期披露基金的上市交易、投資運(yùn)作及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等信息。

　　200. 證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。

　　參考答案

　　41~45ABBAB 46~50 ABABA

　　51~55 ABBBA 55~60 BBBAB

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