2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題

　　【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會得知，2016年度基金從業(yè)考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復(fù)習(xí)備考中，歷年真題是復(fù)習(xí)備考中不可缺少的。環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題”希望考生在備考的同時與歷年真題相結(jié)合，讓知識點更加鞏固，以下是提供的基金從業(yè)資格考試真題，供考生練習(xí)。
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　　一、單項選擇題(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

　　(一)

　　1.債券價格主要受以下哪種因素的影響(　　)。

　　A.市場供求關(guān)系

　　B.上市公司經(jīng)營情況(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

　　C.市場存款利率

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　2.一個母基金下設(shè)立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為(　　)。

　　A.套利基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.傘型基金

　　3.就投資風(fēng)險大小比較而言，以下正確的表述是(　　)。

　　A.股票大于基金且基金大于債券

　　B.股票小于基金且基金小于債

　　C.股票大于基金且債券也大于基金

　　D.股票小于基金且債券也小于基金

　　4.基金持有人與基金管理人的關(guān)系是(　　)。

　　A.委托人、受益人與受托人之間的關(guān)系

　　B.委托人、受托人與受益人之間的關(guān)系

　　C.委托人與受益人、受托人之間的關(guān)系

　　D.受益人與委托人、受托人之間的關(guān)系

　　5.( )是規(guī)范契約型基金設(shè)立、發(fā)行、運作及各種相關(guān)行為的最基本的法律文件。

　　A.公司章程

　　B.基金合同

　　C.招募說明書

　　D.托管協(xié)議

　　6.目前，我國封閉式基金的募集期限為自該基金批準(zhǔn)成立之日起(　　)個月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

　　7.以下哪一項不屬于對沖基金的特征(　　)。

　　A.投資活動復(fù)雜

　　B.高杠桿的投資效應(yīng)

　　C.投資操作方式公開

　　D.私募籌資

　　8.中國的基金監(jiān)管機構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.基金行業(yè)自律組織

　　D.銀監(jiān)會

　　9.以下關(guān)于封閉式基金發(fā)行價格的說法中，錯誤的有(　　)。

　　A.封閉式基金的發(fā)行價格是指投資者購買基金證券的單價

　　B.在我國，封閉式基金的發(fā)行主要采用網(wǎng)上定價發(fā)行的方式

　　C.基金發(fā)行價格主要由基金面值和認(rèn)購費用兩部分構(gòu)成

　　D.根據(jù)規(guī)定，發(fā)行費用在扣減基金發(fā)行中的會計事務(wù)所審計費、律師費、發(fā)行公告費、材料制作費、上網(wǎng)發(fā)行

　　費等后的余額要計人基金資產(chǎn)

　　10.下列關(guān)于封閉式基金交易的特點表述有誤的是(　　)。

　　A.基金單位的買賣采用“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的優(yōu)先原則

　　B.基金交易量可由投資者決定

　　C.基金單位的交易價格以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)，受市場供求關(guān)系的影響而波動

　　D.在證券市場的營業(yè)日內(nèi)可以隨時買賣基金單位
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　　11.開放基金的募集一般要經(jīng)過( )五個步驟。

　　A.申請、發(fā)售、核準(zhǔn)、備案、公告

　　B.申請、備案、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告

　　C.申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告

　　D.申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告、備案

　　12.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金持有人大會由(　　)召集，并選擇確定基金持有人大會的開會時間、地點。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金登記結(jié)算機構(gòu)

　　13.我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的的募集申請必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。

　　A.中國保險監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

　　14.投資者在代銷銀行、證券公司開立的用于基金業(yè)務(wù)的結(jié)算帳戶是( )

　　A.銀行帳戶

　　B.證券帳戶

　　C.基本帳戶

　　D.資金帳戶

　　15.我國開放式基金份額的申購采用(　　)。

　　A.已知價法

　　B.未知價法

　　C.賬面價值法

　　D.估計價值法

　　16.巨額贖回申請發(fā)生時，在基金管理人當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額(　　)的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　17.基金管理公司設(shè)有(　　)等風(fēng)險控制機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理政策，評估、監(jiān)控基金投資組合的風(fēng)險，提出改進建議，在市場發(fā)生重大變化的情況下，研究、制定風(fēng)險控制的辦法。

　　A.投資決策委員會

　　B.風(fēng)險控制委員會

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會

　　18.根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，開放式基金是由(　　)設(shè)立。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金持有人

　　19.假設(shè)某季上證A股指數(shù)的收益率為15%，現(xiàn)金(債券)的收益率為3%?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為80%，現(xiàn)金(債券)的投資比例為20%，但基金在實際投資過程中股票的投資比例為75%，現(xiàn)金(債券)的投資比例為25%，則可以根據(jù)上式得到該基金在本季的擇時效果為(　　)。

　　A.一0.6%

　　B.一0.8%

　　C.一0.7%

　　D.一0.5%

　　20.依法募集基金，辦理或者委托其它機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜等職責(zé)的基金當(dāng)事人是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人
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　　21.(　　)要求公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.有效性原則

　　B.健全原則

　　C.相互制約原則

　　D.成本效益原則

　　22.基金管理公司在依法募集基金時，必須根據(jù)市場的需要，進行( )，以滿足投資者的需要。

　　A.基金產(chǎn)品的開發(fā)

　　B.基金管理業(yè)務(wù)

　　C.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.基金銷售業(yè)務(wù)

　　23.(　　)是指基金管理公司與委托人簽訂受托投資管理合同，在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.依法募集基金

　　B.基金管理業(yè)務(wù)(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

　　C.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.基金銷售業(yè)務(wù)

　　24.由于債券價格的波動性與其到期期限的長短相關(guān)，期限越長，市場利率變動時其價格波動幅度也越(　　)，債券的利率風(fēng)險也越(　　)。

　　A.大小

　　B.大大

　　C.小小

　　D.小大

　　25.以下不屬于日本公司治理結(jié)構(gòu)特征的是(　　)。

　　A.董事會成員一般由公司內(nèi)部產(chǎn)生，多數(shù)董事由公司各部門的行政領(lǐng)導(dǎo)人兼任，外部董事很少

　　B.董事會的決策權(quán)力很大

　　C.股東大會基本上是流于形式

　　D.日本的公司雖設(shè)有獨立的高級監(jiān)事職位，但監(jiān)督的職能地由主辦銀行來執(zhí)行

　　26.基金開設(shè)國債托管賬戶時所提供的債券結(jié)算自營業(yè)務(wù)印鑒卡(　　)。

　　A.一式一份

　　B.一式二份

　　C.一式三份

　　D.一式四份

　　27.交易所資金清算的步驟有：(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)確認(rèn)清算結(jié)果;(4)執(zhí)行清算指令。正確的排序：是(　　)。

　　A.(1)(2)(3)(4)

　　B.(2)(1)(4)(3)

　　C.(4)(3)(2)(1)

　　D.(1)(3)(2)(4)

　　28.我國基金的會計核算以( )為基礎(chǔ)。

　　A.收付實現(xiàn)制

　　B.權(quán)責(zé)發(fā)生制

　　C.歷史成本原則

　　D.權(quán)益發(fā)生制

　　29.基金會計需要(　　)對基金資產(chǎn)進行估值，并對估值結(jié)果計算基金資產(chǎn)凈值。

　　A.逐日

　　B.隔日

　　C.按月

　　D.按年

　　30.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，( 　)。

　　A.由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定

　　C.由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　D.需經(jīng)基金持有人大會決議通過
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　　31.假定甲股票基金的平均收益率為19%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為35%，貝塔值為1.5，殘差的標(biāo)準(zhǔn)差為4.0%;市場資產(chǎn)組合的各值分別為12%，15%，1.00和0%級。樣本期間的無風(fēng)險收益率是6%。則甲股票基金業(yè)績的詹森測度是(　　)。

　　A.37.14%

　　B.31.43%

　　C.8.67%

　　D.4.00%

　　32.以下關(guān)于基金托管要求的說法中，正確的是(　　)。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　　B.基金托管人為了基金管理人的利益可以不經(jīng)基金管理人授權(quán)自行運用、處分、分配基金的資產(chǎn)

　　C.基金托管人可以將受托管的基金資產(chǎn)委托給第三人進行托管

　　D.基金托管人的債權(quán)人可以對托管人托管的基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利

　　33.每家基金管理公司都由各自不同的公司標(biāo)志，體現(xiàn)了證券投資基金市場營銷的(　　)特點。

　　A.無形性

　　B.專業(yè)性

　　C.多樣性

　　D.易消失性

　　34.證券投資基金的市場營銷是實現(xiàn)基金管理公司經(jīng)營目標(biāo)的基本活動，( )是基金公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的一線承載者。

　　A.公司總經(jīng)理

　　B.營銷人員

　　C.交易人員

　　D.投資分析人員

　　35.在日本(　　)占基金銷售的份額達(dá)99%。(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

　　A.直銷

　　B.證券公司

　　C.銀行

　　D.投資顧問公司

　　36.依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的(　　)，是計算基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

　　A.基金單位資產(chǎn)凈值

　　B.基金單位負(fù)債凈值

　　C.基金單位資本凈值

　　D.基金交易價格

　　37.配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果市價高于配股價的，按(　　)估值。

　　A.配股價

　　B.市價

　　C.市價與配股價的差額

　　D.每股凈資產(chǎn)

　　38.按照我國有關(guān)規(guī)定，基金成立3個月后，如基金持有現(xiàn)金比例高于基金資產(chǎn)凈值的(　　)，超過部分不計提管理費。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　39.按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運作費用大于基金凈值的(　　)的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計人基金損益。

　　A.百分之一

　　B.千分之一

　　C.萬分之一

　　D.十萬分之一

　　40.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收(　　)。

　　A.消費稅

　　B.營業(yè)稅

　　C.增值稅

　　D.企業(yè)所得稅
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　　41.對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入，在對(　　)收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。

　　A.個人買賣債券的差價

　　B.個人買賣股票的差價

　　C.基金分配中獲得的企業(yè)債券差價

　　D.基金分配中獲得的股票紅利

　　42.在美國，貨幣市場基金的收人全部是利息，通常(　　)分配一次。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季

　　D.每年

　　43.證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價(　 )。

　　A.越大

　　B.不變

　　C.越小

　　D.不能判定

　　44.相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是(　　)。

　　A.監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

　　B.基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”

　　C.基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

　　D.基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

　　45.資本市場的基礎(chǔ)是信息披露，而信息披露的核心是信息的(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

　　D.公平性

　　46.封閉式基金資產(chǎn)凈值由基金管理人至少每(　　)公告一次，開放式基金由基金管理人在每個開放日后的第(　　)天公告。

　　A.日 1

　　B.周 1

　　C.周 3

　　D.月 3

　　47.基金招募說明書中，披露產(chǎn)品說明書(摘要)的目的是(　　)。

　　A.明確基金產(chǎn)品定位，幫助投資者將本基金與其他基金區(qū)分開來

　　B.說明基金設(shè)立的依據(jù)、基金存續(xù)期間及基金類型

　　C.說明基金成立的條件、基金未能成立時已募集資金的處理方式

　　D.說明基金面臨的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險及其他風(fēng)險

　　48.封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務(wù)資料報告期間終止日距上市交易日不得超過(　　)。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.90日

　　D.120日

　　49.英國證券投資基金的監(jiān)管模式是(　　)。

　　A.基金行業(yè)自律模式

　　B.法律約束下的公司自律管理模式

　　C.政府嚴(yán)格管理模式

　　D.政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式

　　50.基金監(jiān)管的公正原則是指(　　)。

　　A.要求基金市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

　　C.對被監(jiān)管對象給予公正待遇

　　D.監(jiān)管部門要依法履行監(jiān)管職權(quán)
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　　63.在有效市場假說的(　　)情形下，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息等。因此試圖通過分析公開信息，是不可能取得超額收益的。

　　A.弱式有效市場假設(shè)

　　B.半強式有效市場假設(shè)

　　C.強式有效市場假設(shè)

　　D.超強式有效市場假設(shè)

　　64.以下(　　)以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為常常表現(xiàn)出不理性，因此會犯系統(tǒng)性的決策錯誤，而這些非理性行為和決策錯誤將會影響到證券的定價，投資者的實際投資決策行為往往與投資者“應(yīng)該”(理性)的投資行為存在較大的不同。

　　A.行為金融理論

　　B.資本資產(chǎn)定價模型

　　C.套利定價模型

　　D.有效市場假說

　　65.資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進行分配，通常是將資產(chǎn)在(　　)證券與(　　)證券之間進行分配。

　　A.低風(fēng)險、高收益;高風(fēng)險、低收益

　　B.高風(fēng)險、低收益;低風(fēng)險、低收益

　　C.低風(fēng)險、低收益;高風(fēng)險、高收益

　　D.高風(fēng)險、低收益;高風(fēng)險、高收益

　　66.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》之后成立?；鸸芾砉咀猿闪⒅掌?　　)內(nèi)必須開業(yè)。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　67.一般情況下，對于個人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是(　　)。

　　A.個人的生命周期

　　B.投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　C.投資者的財務(wù)變動狀況與趨勢

　　D.投資者的財富凈值

　　68.資產(chǎn)配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益的方法稱為(　　)。

　　A.積極投資法

　　B.消極投資法

　　C.歷史數(shù)據(jù)法

　　D.情景綜合分析法

　　69.某公司股票在3年中的回報率根據(jù)歷史數(shù)據(jù)法，計算該股票平均投資收益率為：(　　)。

　　A. 5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　70.假設(shè)有兩種資產(chǎn)證券A和證券B，其期望的回報率分別為15%和10%，其權(quán)重分別為60%和40%，則根據(jù)情景綜合分析法，該資產(chǎn)配置的期望回報率為：(　　)。

　　A.11%

　　B.12%

　　C.13%

　　D.14%
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