《工程咨詢概論》第四章工程咨詢的服務內(nèi)容考試內(nèi)容

　　一、規(guī)劃咨詢

　　(一)規(guī)劃咨詢的范疇

　　規(guī)劃是為經(jīng)濟和社會發(fā)展而制訂的中長遠藍圖，可以分為區(qū)域(地區(qū))規(guī)劃和行業(yè)(部門)規(guī)劃。規(guī)劃咨詢就是為制訂規(guī)劃而提供的咨詢服務，其目的就是為國家及其行業(yè)和地方投資決策服務，提高投資效益，搞好區(qū)域或行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃。發(fā)展規(guī)劃即中長期規(guī)劃，是為實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的分階段目標而進行的謀劃與安排。

　　發(fā)展規(guī)劃按范圍可分為綜合規(guī)劃和專項規(guī)劃。

　　1.綜合規(guī)劃： 是完整的全面的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃。

　　2.專項規(guī)劃： 是針對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重點領域或薄弱環(huán)節(jié)、關系全局的重大問題編制的規(guī)劃。

　　規(guī)劃咨詢的主要咨詢業(yè)務包括規(guī)劃研究和規(guī)劃評估。

　　(二)規(guī)劃研究咨詢2個

　　規(guī)劃研究一般包括區(qū)域發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

　　規(guī)劃研究的內(nèi)容一般有以下幾個方面：5個

　　1.發(fā)展戰(zhàn)略目標

　　發(fā)展目標是規(guī)劃期中或期末時所要達到的成果，它反映某一時點區(qū)域或行業(yè)的總藍圖。發(fā)展目標一般包括經(jīng)濟、技術、社會、環(huán)境、管理等5個方面的目標。

　　其中：經(jīng)濟目標包括7個:GDP、人均國民收入、經(jīng)濟增長速度、勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結構等。

　　2.發(fā)展思路和開發(fā)方案

　　發(fā)展思路就是發(fā)展規(guī)劃應遵循的規(guī)則。開發(fā)方案是指根據(jù)區(qū)域或行業(yè)發(fā)展的時序性和階段性，劃分近期、中期和遠期的規(guī)劃發(fā)展重點。

　　3.發(fā)展規(guī)劃的條件：一般應研究基本(現(xiàn)狀)條件和發(fā)展條件。

　　區(qū)域規(guī)劃的基本條件包括3個：地理條件;經(jīng)濟基礎條件;社會人文條件。

　　行業(yè)規(guī)劃的基本條件包括6個：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品結構、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權體制等。

　　區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件主要包括5個：資源條件;社會和環(huán)境條件;基礎設施條件;生產(chǎn)開發(fā)能力;管理制度更新等。

　　4.產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)業(yè)政策

　　5.投資方案和備選項目

　　(三)規(guī)劃評估咨詢

　　規(guī)劃評估就是咨詢機構接受委托，對區(qū)域或行業(yè)提出的規(guī)劃進行分析論證，提出意見和建議。

　　規(guī)劃評估應論證：1規(guī)劃目標、2評價規(guī)劃方案、3分析規(guī)劃的比較優(yōu)勢和制約因素、4提出評價意見和建議。

　　規(guī)劃評估一般應建立評價指標體系和評價數(shù)據(jù)庫。建立評價指標體系的2個原則是：

　　1指標簡單明了，數(shù)據(jù)容易獲取;

　　2體系完整、邏輯合理、目標明確、易于分析。

　　建立分析數(shù)據(jù)庫的原則3有：

　　1功能明確、2結構簡單、3便于操作。

　　(四)規(guī)劃咨詢的方法與程序

　　1.規(guī)劃咨詢的方法論原則

　　規(guī)劃咨詢可采用多種方法，并注意以下10個結合：

　　1宏觀與中觀/微觀的結合;理論與實際的結合;政策與環(huán)境的結合;

　　2機制、體制、制度的結合;

　　3定性與定量的結合;

　　4靜態(tài)與動態(tài)結合;

　　5層次分析、單項分析和綜合分析的結合;

　　6資料分析和調(diào)查研究的結合;

　　7對象分析和比較分析的結合;

　　8正向、逆向分析與因果分析的結合;

　　9必要性和充分性的結合;

　　10技術經(jīng)濟分析與社會綜合分析的結合等。

　　同時，規(guī)劃咨詢還應正確處理不同發(fā)展目標之間的矛盾4個：

　　1微觀與宏觀、2局部與整體、3短期與長期、4經(jīng)濟與社會等，均應堅持以后者為主的原則。

　　規(guī)劃咨詢的方法論原則和咨詢業(yè)的一般原則相同，一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合。編制規(guī)劃咨詢的邏輯框架4個層次：

　?、僖芯恳?guī)劃目標，即規(guī)劃的中長遠目標和對全局的影響;

　?、诖_定實現(xiàn)規(guī)劃目標需要直接實現(xiàn)的目的;

　?、勖鞔_規(guī)劃的主要任務，即規(guī)劃的產(chǎn)出;

　?、芴岢鲆?guī)劃應采取的措施，即規(guī)劃投入。在四個層次編制中都要用定性和定量指標來描述。

　　2.規(guī)劃咨詢的工作程序

　　規(guī)劃咨詢的工作程序是：簽訂委托咨詢合同，成立咨詢老師組，制訂工作大綱，現(xiàn)場調(diào)研和收集資料，綜合分析研究和編寫報告初稿，與各方交換意見，修改并提交咨詢報告。

　　二、專題咨詢研究 是指就客戶要求的某個方面的問題進行專門的研究。

　　工程咨詢的專題研究可分為4個：宏觀專題研究、微觀專題研究、理論和方法 、 國際合作研究等。

　　1.宏觀專題研究 為投資決策層次服務的咨詢研究。

　　2.微觀專題研究 在具體項目執(zhí)行管理層次上一些專門問題的咨詢研究。

　　3.咨詢理論和方法研究 包括咨詢行業(yè)內(nèi)部機制、自律行規(guī)、咨詢方法的研究。

　　4.國際合作咨詢研究專題

　　第二節(jié) 項目前期的工程咨詢(掌握)

　　一、項目前期工程咨詢的概念

　　項目前期工作包括投資機會研究、項目建議書、可行性研究、項目評估和決策等內(nèi)容。

　　二、項目投資機會研究

　　包括一般機會研究和特定項目機會研究。一般機會研究又分為地區(qū)機會研究、部門機會研究和資源開發(fā)機會研究等三類。屬準備性調(diào)查研究。機會研究的方法主要是依靠經(jīng)驗進行粗略的估計。主要咨詢內(nèi)容包括4個：分析投資動機、鑒別投資機會、論證投資方向、具體項目機會論證。

　　(一)分析投資動機

　　可以從以下方面對投資的動機進行識別和論證：

　　(1)激烈的市場競爭，迫使投資者進行技術更新改造，研究開發(fā)新產(chǎn)品和適銷對路產(chǎn)品;

　　(2)為降低單位產(chǎn)品成本，實現(xiàn)最大利潤，增加投資，擴大生產(chǎn)規(guī)模，達到經(jīng)濟規(guī)模;

　　(3)市場需求巨大，產(chǎn)品供不應求，豐厚的營銷利潤誘導投資商投資開發(fā)新產(chǎn)品;

　　(4)為分散經(jīng)營風險，改善投資經(jīng)營結構，拓寬投資領域，全方位多元化投資經(jīng)營;

　　(5)改善投資區(qū)域分布，轉移投資區(qū)域，形成合理的投資布局;

　　(6)受國家宏觀政策和大氣候影響，轉移投資方向，調(diào)整投資產(chǎn)業(yè)結構;

　　(7)追求某領域項目投資的高回報，把握機會，創(chuàng)造條件，跟蹤投資;

　　(8)利用高科技和獨特的專利技術，研究開發(fā)新產(chǎn)品，填補空白，開辟潛在市場，獲取超額投資利潤;

　　(9)發(fā)揮獨特的資源優(yōu)勢和特定的投資優(yōu)勢，投資開發(fā)項目;

　　(10)用活自有資金或呆帳資金，實現(xiàn)資本增值，獲取超出銀行利息的投資利潤;

　　(11)為增強企業(yè)后勁，增加經(jīng)營效益的穩(wěn)定性，投資長線項目(基礎設施項目、工業(yè)項目等);

　　(12)為某一大型工程項目輔助配套;

　　(13)按有關部門要求和社會需要，利用某些優(yōu)惠政策和有利條件，進行扶貧開發(fā)和社會公益事業(yè)項目建設;

　　(14)優(yōu)勢互補，橫向聯(lián)合投資開發(fā)。

　　(二)鑒別投資機會

　　通過以下方面來分析各種項目投資機會設想：

　　(1) 資金來源及其性質(zhì)。 (2)自身優(yōu)勢項目。 (3)資源優(yōu)勢項目。 (4)新技術優(yōu)勢項目。 (5)地理位置優(yōu)勢項目。 (6)市場超前項目。 (7)現(xiàn)有企業(yè)的前后工序配套項目，多種經(jīng)營項目，具有生產(chǎn)要素的成本及市場等綜合優(yōu)勢的項目。 (8)具有時代特點而構思的投資項目。 (9)冷進熱退，出奇致勝。 (10)對某些由于人口或購買力增長而具有增長潛力的消費品以及具有較強需求潛力的新研制產(chǎn)品。 (11)其他國家中在經(jīng)濟方面具有同樣水平時獲得成功的同類行業(yè)項目。

　　(三)論證投資方向 論證應考慮以下幾個方面：

　　(1)資源利用開發(fā)型項目。 (2)填補市場空白型項目。 (3)科技領先型項目。 (4)配套加工服務型項目。 (5)可收費的基礎工程項目。 (6)政府鼓勵的國有企業(yè)改造和支柱產(chǎn)業(yè)項目。未來10年內(nèi)，中國政府的基建和技改投資重心將是1支柱產(chǎn)業(yè)項目和2大中型企業(yè)的技術改造。

　　(四)具體項目機會論證

　　三、項目建議書

　　也稱初步可行性研究，是在機會研究的基礎上，對項目建設方案作進一步市場、目標、效益論證，為項目的可行性進行初步判斷。這種研究的主要目的是對項目投資的必要性進行研究;判斷項目的設想是否有生命力，并據(jù)此提出投資決策的初步意見。 步驟5及內(nèi)容如下：

　　(一)項目目標及功能定位 首先符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，結合地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，提出項目建設基本框架。進行研究和論證，這項工作是初步可行性研究的基礎。

　　(二)產(chǎn)品市場研究是關系到項目建設成敗的關鍵問題。

　　(三)規(guī)劃選點 先從宏觀區(qū)域選點，再具體比選。

　　(四)項目建設方案構思 主要內(nèi)容和范圍包括：12

　　(1)項目投資的背景及意義;

　　(2)項目投資的目標、功能與價值;

　　(3)市場容量及開發(fā)潛力;

　　(4)項目建設環(huán)境和配套協(xié)作條件;

　　(5)項目的技術、工藝初步方案;

　　(6)對高新技術項目，要分析技術來源和產(chǎn)品研究開發(fā)能力設想;

　　(7)投資總額;

　　(8)資金籌措初步方案;

　　(9)項目預期財務效益;

　　(10)項目投資建設的社會、經(jīng)濟、環(huán)境效益;

　　(11)投資風險分析;

　　(12)項目建設與運營管理實施方案設想。

　　(五)項目建設方案初步論證

　　方案初步論證的重點是市場分析，并對項目建設方案進行初步評價，主要從宏觀分析項目建設的必要性、主要建設條件和經(jīng)濟、社會效益。明確兩方面的問題：一是項目的構成，包括產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、工藝路線、設備配置、廠址比選和建設進度;二是估算經(jīng)濟指標，初步進行經(jīng)濟效益分析。研究重點包括7個：

　　(1)項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和地區(qū)生產(chǎn)力布局; (2)產(chǎn)品市場預測; (3)廠址環(huán)境; (4)工藝方案; (5)企業(yè)組織; (6)人力資源; (7)項目估算和初步建設進度安排。

　　四、項目可行性研究

　　可行性研究是通過對項目的主要內(nèi)容和配套條件，從技術、經(jīng)濟、工程等方面進行調(diào)查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務、經(jīng)濟效益及社會環(huán)境影響進行預測，從而提出該項目是否值得投資和如何進行建設的咨詢意見?？尚行匝芯繎哂蓄A見性、公正性、可靠性、科學性的特點。

　　(一)可行性研究的依據(jù)和要求

　　1.依據(jù):8個

　?、賴医?jīng)濟和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟建設的指導方針、任務、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和技術經(jīng)濟政策以及國家和地方法規(guī)等;

　?、诮?jīng)過批準的項目建議書和在項目建議書批準后簽訂的意向性協(xié)議等;

　　③由國家批準的資源報告，國土開發(fā)整治規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和工業(yè)基地規(guī)劃。對于交通運輸項目建設要有有關的江河流域規(guī)劃與路網(wǎng)規(guī)劃等;

　?、車疫M出口貿(mào)易政策和關稅政策;

　?、莓?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟、社會等基礎資料;

　?、抻嘘P國家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術、經(jīng)濟方面的法令、法規(guī)、標準定額資料等;

　?、哂蓢翌C布的建設項目可行性研究及經(jīng)濟評價的有關規(guī)定;

　?、喟鞣N市場信息的市場調(diào)研報告。

　　2.一般要求：3個

　　(1)首先必須站在客觀公正的立場進行調(diào)查研究，做好基礎資料的收集工作。

　　(2)可行性研究報告的內(nèi)容深度必須達到國家規(guī)定的標準。

　　(3)為保證可行性研究的工作質(zhì)量，應保證咨詢單位足夠的工作周期。

　　3.可行性研究的主要內(nèi)容：8個

　　(1)投資必要性。 (2)技術可行性。 (3)財務可行性。 (4)組織可行性。 (5)經(jīng)濟可行性。 (6)環(huán)境可行性。 (7)社會可行性。 (8)風險因素及對策。

　　應按照下列步驟開展咨詢工作：①了解業(yè)主意圖;②明確研究范圍;③組成項目小組;④搜集資料;⑤現(xiàn)場調(diào)研;⑥方案比選和評價;⑦編寫報告。

　　(二)咨詢工程師在可行性研究中的主要工作9

　　1.市場分析和營銷戰(zhàn)略研究

　　市場分析和營銷戰(zhàn)略是項目是否可行的基礎，是決定投資的目標、范圍、規(guī)模、工藝技術、廠址選擇的關鍵。

　　2.建設條件和廠址選擇

　　(1)原材料供應等建設條件。

　　(2)廠址選擇。

　　考慮的因素主要包括5：①自然環(huán)境、地理條件和項目的要求;②評價項目對生態(tài)環(huán)境的影響;③當?shù)厣鐣?jīng)濟環(huán)境、鼓勵或限制政策以及地方發(fā)展規(guī)劃;④基礎設施條件，如水電汽供應、交通通訊、三廢處理等;⑤項目發(fā)展和營銷戰(zhàn)略。

　　廠址選擇要分析廠址對建設投資和生產(chǎn)成本的影響，包括土地費用、建筑工程、廠外工程等。通過建設投資的比較，對廠址方案進行優(yōu)選。

　　3.工藝技術方案(工藝技術方案評價、土建工程、工廠布置)

　　(1)工藝技術方案評價。

　　對工藝路線的技術評價重點為4原則：①先進性原則。②適應性原則。③安全可靠性原則。④法規(guī)適應性原則。技術評價的方法主要有6：1對比表格法、2價值工程法、3綜合費用效率法、4盈虧平衡點法、5設備壽命周期費用法、6損益法等。

　　(2)土建工程。

　　(3)工廠布置。

　　繪制出以下圖表4：①工廠總平面布置圖;②生產(chǎn)線示意圖;③材料流程圖;④運輸路線圖。

　　4.項目實施計劃與運營組織 主要工作有3：

　　(1)項目運營組織。(2)項目進度計劃。(3)人力資源配置。

　　5.環(huán)境影響的分析評價(環(huán)境影響評價、環(huán)境影響的成本――效益分析)

　　(1)環(huán)境影響評價。

　　主要目的是6：①就項目對自然及人類居住地所造成的環(huán)境影響后果進行全面、綜合分析;②研究了解項目的各個方案新增的環(huán)境影響的范圍和程度;③把環(huán)境保護法規(guī)的要求納入可行性研究中;④確定減輕消極的環(huán)境影響和增加有利影響的措施;⑤對各種需要進一步研究的環(huán)境問題進行分析;⑥對各種環(huán)境影響進行必要的定性和定量評價，確定項目方案在環(huán)境方面的主要優(yōu)缺點。

　　(2)環(huán)境影響的成本――效益分析。

　　即應用成本――效益分析的原理對環(huán)境影響的可量化部分進行定量分析。分析方法主要采用成本――效益分析模型。

　　6.社會影響評價

　　7.財務評價

　　(1)項目投資現(xiàn)金流量預測。 (2)投資方案財務評價。 (3)融資方案財務評價。

　　8.國民經(jīng)濟評價

　　9.風險分析

　　五、項目評估

　　(一)項目評估的概念和特點

　　1.項目評估的概念

　　項目評估應解決的關鍵問題是3：

　　(1)對可行性研究中項目目的和目標的分析評價。

　　(2)對項目可研報告的效益進行分析評價。

　　(3)對項目可研報告中的風險進行分析評價。

　　項目評估應堅持系統(tǒng)分析的原則。

　　2.項目評估的工作程序

　　項目評估一般分為：1評估前準備、2組織評估小組、3制定評估計劃、4調(diào)查收集資料、5分析測算和6編寫評估報告等六個階段。

　　(二)項目評估的內(nèi)容和方法

　　1.項目評估內(nèi)容：

　　A政府部門委托的評估項目，一般側重于項目的經(jīng)濟、社會、環(huán)境影響評價，分析論證資源配置的合理性;

　　B銀行等金融機構委托的評估項目，主要側重于融資主體的清償能力評價;

　　C個人或機構投資者委托的評估項目，將重點評估項目本身的盈利能力、資金的流動性和財務風險。

　　評估報告應包括以下內(nèi)容：1對項目投資建設的必要性和市場預測的結果進行評估，分析項目存在的必要性;2對項目建設條件和技術工藝方案進行評估，分析項目實施的資源和技術保證條件;3對項目的財務、經(jīng)濟、環(huán)境社會、影響進行評估，提供判別項目取舍的依據(jù);4對影響投資效益的經(jīng)濟政策和管理體制進行評估，為項目的順利實施提出合理化建議。

　　2.項目評估的方法和準則

　　項目評估的一般方法論原則包括：動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結合，以動態(tài)分析為主;綜合分析與單項分析相結合，以綜合分析為主;項目宏觀投資效果分析與項目微觀投資效果分析相結合，以宏觀投資效果分析為主;定量分析與定性分析相結合，以定量分析為主;對比分析與預測分析相結合，以預測分析為主。

　　一般采用的方法包括7：

　　(1)項目的目標、必要性及各種約束條件評估

　　項目目標評估一般采用編制邏輯框架圖的方法，分析宏觀目標、項目目的、項目成果等不同層次的目標，并確定各層次評估的指標。

　　項目層次 內(nèi)容、指標描述 客觀考核驗證指標 重要外部條件

　　宏觀總目標 項目影響 資源來源評價方法

　　項目直接目的 項目最終狀態(tài)和作用 同上 制約產(chǎn)出目的關系的因素

　　項目產(chǎn)出結果 項目產(chǎn)出的范圍 同上 制約產(chǎn)出目的關系的因素

　　項目實施活動 項目實施所需各種投入 同上 制約投入產(chǎn)出關系的因素

　　邏輯框架分析，首要任務是要確定項目的各種目標及項目建設的必要性。

　　(2)項目建設條件的分析與評估。 (3)技術評估。 (4)組織機構評估。 (5)項目財務評估。 (6)經(jīng)濟及社會效益評估。 (7)項目風險及對策評估。

　　第三節(jié) 項目建設準備階段的咨詢(掌握)

　　項目建設準備階段的咨詢包括：1勘察、2設計、3融資咨詢、4工程和設備的招標、評標、5開工準備等咨詢內(nèi)容。

　　一、工程勘察設計

　　(一)勘察和設計的概念

　　所謂建設工程勘察，是指根據(jù)建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的工作。

　　所謂建設工程設計，是指根據(jù)建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行更加深入細致的分析，編制建設計文件和繪制施工圖的工作。

　　(二) 工程勘察的目的、內(nèi)容和質(zhì)量要求

　　工程勘察的目的是為工程建設單位及工程設計單位提供地質(zhì)、測量、水文、地震等勘察文件，以滿足建設工程規(guī)劃、選址、設計、巖土治理和施工的需要。

　　設計單位提出準確的范圍與深度要求，由勘察單位組織完成。

　　勘察單位要：1確保其勘察成果符合國家標準、規(guī)范、規(guī)程，特別是要嚴格執(zhí)行國家強制性標準、規(guī)范和規(guī)程。2要加強對原始資料收集、現(xiàn)場踏勘、勘察綱要編制和成果處理等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制。3應認真做好后期服務工作，參加工程地基基礎檢驗，參加與地基基礎有關工程質(zhì)量事故調(diào)查，并配合設計單位提出技術處理方案。 4要對勘察質(zhì)量承擔相應的經(jīng)濟責任與法律責任。5內(nèi)部要建立質(zhì)量責任制度，明確各自的質(zhì)量責任。

　　(三)工程設計的作用和內(nèi)容

　　主要目的是解決如何進行建設的具體工程技術和經(jīng)濟問題。

　　一般工程設計分為“初步設計”和“施工圖設計”兩個階段;大型工程或技術程度高難的工程，分為“初步設計”、“技術設計”和“施工圖設計”三個階段。

　　1.初步設計

　　項目的宏觀設計，總體設計、布局設計、主要的工藝流程、設備的選型和安裝設計、土建工程量及費用的估算等。

　　2.施工圖設計

　　施工圖設計(詳細設計)，繪制出正確、完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙。

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