2009年咨詢工程師考試：建筑工程分承包管理（四）
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(三)合同管理(分包)
1、合同類型以下為按合同支付方式分類的合同類型：
(1)總價合同也稱約定總價合同，一般是投標(biāo)者按招標(biāo)要求，與招標(biāo)方達(dá)成一個總價，在總價格下完成合同規(guī)定內(nèi)容?？們r合同分以下幾種：
a、總價固定合同這是在沒有大的變化情況下，以固定不變的合同總價發(fā)包的方式，適用于工期不長，工程施工內(nèi)容明確的項(xiàng)目。承包商將承擔(dān)大量的風(fēng)險(xiǎn)，為許多不可預(yù)見的因素付出代價。這種合同方式應(yīng)用較多。業(yè)主愿意采用此方式，往往明知道變化會比較多，卻仍采用，是因?yàn)榭梢詫L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到總包商身上，總包方也可以用這種形式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到分包方身上。
b、總價調(diào)價合同這是雙方約定在項(xiàng)目過程中，允許因業(yè)主變更、通貨膨脹、材料價格變動、匯率變化等允許因素，對合同價格進(jìn)行調(diào)整的合同方式。
(2)單價合同
a、估計(jì)工程量單價合同以估計(jì)的工程量為依據(jù)，投標(biāo)者只填報(bào)單價，而計(jì)算出的合同價格的發(fā)包方式。項(xiàng)目結(jié)束后，按實(shí)際量結(jié)算，或在月工程款支付中，按實(shí)際量支付。也有規(guī)定只有相差超過一定數(shù)量時，方才按實(shí)支付的。
b、純單價合同工程量未知，僅以單價簽定合同
c、單價合同與總價合同結(jié)合對工程量明確的部分，可使用總價合同，變化較大，不確定的以單價合同簽定協(xié)議。
(3)成本補(bǔ)償合同也叫成本加酬金合同，指業(yè)主在支付工程實(shí)際成本后，再按實(shí)現(xiàn)約定的方式支付給承包商管理費(fèi)用及利潤(酬金)。這種合同方式靈活機(jī)動，應(yīng)用的巧妙的話，可起到非常好的激勵作用。
a、成本加固定酬金合同這是根據(jù)雙方協(xié)議，工程無論成本多少，其承包商的人工、材料、機(jī)械等直接費(fèi)全部按實(shí)報(bào)銷，然后再給予承包商一筆固定的費(fèi)用，作為承包商的酬金。
b、成本加定比費(fèi)用合同即承包商的酬金以完成的工作量為計(jì)算基數(shù)，按協(xié)議比例提取酬金的合同。
c、成本加目標(biāo)獎金合同即在成本費(fèi)用之外，發(fā)包方制定若干目標(biāo)(如成本目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo))，若承包商實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，則按規(guī)定支付獎金報(bào)酬的合同。
d、最大成本加費(fèi)用合同即雙方協(xié)議一個最大的成本加固定酬金金額合同。并規(guī)定，當(dāng)實(shí)際費(fèi)用超過合同規(guī)定后，多余部分由承包商自理;當(dāng)實(shí)際成本低于合同費(fèi)用時，除付給承包商報(bào)酬外，多余部分由發(fā)包方與承包方分享。
e、成本加提成合同即發(fā)包方支付給承包方實(shí)際成本后，將發(fā)包方因本項(xiàng)目產(chǎn)生的利潤，進(jìn)行利潤分成，作為給承包商的酬金。這種合同方式可以作為一種項(xiàng)目入股或融資的方式。以上各種項(xiàng)目合同方式，使用時并不局限于這幾種或多種方式，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，合同雙方情況，靈活而多變地采取或創(chuàng)造性的使用。
2、合同準(zhǔn)備項(xiàng)目分包合同準(zhǔn)備包括下列內(nèi)容：分包計(jì)劃?合同范圍確定?詢價(招投標(biāo))?合同談判?形成合同文件
(1)分包計(jì)劃由總包商?？偘虘?yīng)在對業(yè)主的投標(biāo)期間，就著手?jǐn)M訂項(xiàng)目分包計(jì)劃，初步確定工作范圍、數(shù)量、開竣工時間等。若中標(biāo)，則對分包計(jì)劃進(jìn)行修正和細(xì)化。制定分包計(jì)劃的好處是，一、可將項(xiàng)目的工作進(jìn)行細(xì)化管理，二、可便于送業(yè)主審核和協(xié)調(diào)指定分包，三、能在前期了解項(xiàng)目成本，分包計(jì)劃應(yīng)與項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃緊密結(jié)合，應(yīng)與項(xiàng)目工作分析結(jié)構(gòu)內(nèi)容相一致。
(2)確定合同范圍根據(jù)分包計(jì)劃，便可對分包工程進(jìn)行合同內(nèi)容確定。這里所說“合同范圍”不僅指工作內(nèi)容，而是指“對分包工程合同價格構(gòu)成影響的所有因素”，包括工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、材料規(guī)格、開竣工時間、進(jìn)度安排、責(zé)任和義務(wù)、使用設(shè)備、技術(shù)和管理人員、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟鹊纫蛩?。對多承包商?gòu)成的項(xiàng)目，合同管理的關(guān)鍵是理清各承包商之間的責(zé)任和組織界面。即“什么該誰做?該誰負(fù)責(zé)?”的問題。確定合同范圍正是理清的基礎(chǔ)和理清的依據(jù)。確定合同范圍，必須采用窮舉法。即對構(gòu)成合同價格的所有因素，包括細(xì)節(jié)，進(jìn)行羅列，再根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行編輯。合同范圍的描述要盡可能的清晰和準(zhǔn)確，減少模棱兩可的，工作內(nèi)容、技術(shù)規(guī)范、材料品質(zhì)和規(guī)格、進(jìn)度安排、雙方責(zé)任和義務(wù)，要細(xì)致而準(zhǔn)確?？偘c分包之間，分包與分包之間責(zé)任歸屬要明確劃分。如因信息不足，無法明細(xì)的情況，也應(yīng)依據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷說明和列舉可能發(fā)生的情況。必要時，可以用否定語言規(guī)定合同約束以外的情況。確定的合同范圍就可形成分包工程的項(xiàng)目招標(biāo)書，或詢價依據(jù)。?2009年咨詢工程師考試報(bào)名全國各地信息匯總
(3)詢價是一個選擇分包商的決策過程。詢價過程具有法律效力。根據(jù)分包合同范圍說明，一般從下面4個方面選擇分包商：
a、報(bào)價的合理性分包的報(bào)價應(yīng)使總包獲得合理利潤，指定分包的報(bào)價應(yīng)使總包獲得管理費(fèi)，總包首要工作要評估報(bào)價合理性，防止不均衡報(bào)價的手段。
b、技術(shù)力量和管理力量需要考察包括管理能力、技術(shù)工人素質(zhì)，施工設(shè)備、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等方面。
c、財(cái)務(wù)力量對有融資因素的分包商，必須考察資金財(cái)務(wù)能力。
d、信譽(yù)詢價過程的文件，如招標(biāo)書、投標(biāo)書、業(yè)主要求、資料表、投標(biāo)技術(shù)方案，中標(biāo)函、各種保證金，承諾書，都是合同文件的組成部分，必須注意詢標(biāo)的嚴(yán)格性。
(4)合同談判一般要對以下幾點(diǎn)進(jìn)行深入的討論和澄清：
a、合同范圍因合同范圍一般由總承包方擬訂，對總承包有利，分包商往往對合同范圍要進(jìn)行討價還價。
b、變更進(jìn)一步明確，變更的處理程序和辦法、費(fèi)用。
c、甲乙方責(zé)任和義務(wù)d、違約責(zé)任明確包括質(zhì)量、工期等方面的懲罰規(guī)定e、支付方式或條件總包商要依靠合同談判獲得更有價值的價格，分包商也可通過談判得到有利的合同支付條件。良好的支付條件可以成為一個強(qiáng)有力的激勵措施，而不用增加成本。
f、風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)
g、爭端和仲裁
(5)形成合同文件經(jīng)過合同談判，將談判結(jié)果整理，雙方簽署認(rèn)可，即形成正式的合同文件，合同文件一般包括：合同協(xié)議書，招標(biāo)函、投標(biāo)函、合同條件、業(yè)主要求、資料表、投標(biāo)方施工技術(shù)方案和其他應(yīng)該成為合同內(nèi)容的文件。
3、合同執(zhí)行執(zhí)行階段的合同管理是一個動態(tài)的管理過程，實(shí)質(zhì)是監(jiān)督合同的執(zhí)行情況，努力促使合同賣方按合同要求認(rèn)真完整地履行合同義務(wù)。合同執(zhí)行階段的管理須注意以下幾點(diǎn)：
(1)不斷明確和深化合同范圍合同開始執(zhí)行后，項(xiàng)目也就正式進(jìn)入了實(shí)施階段，合同管理的目的是努力確保合同被按要求履行，合同的要求，就體現(xiàn)在合同范圍內(nèi)。不斷明確合同范圍就是監(jiān)督分包商履行合同的過程因項(xiàng)目有漸進(jìn)明細(xì)的特點(diǎn)，隨項(xiàng)目的不斷進(jìn)行，許多前期沒有明確的問題，逐漸的清晰起來。這些問題不斷已有的合同規(guī)定形成挑戰(zhàn)，為了保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行，就必須不斷向分包商予以明確和理清，所以總包商必須時刻的解釋、理清合同范圍，甚至重新定義合同范圍，這是合同管理在執(zhí)行階段的重要工作。另外，不斷的理清合同范圍，起了監(jiān)控分包商按合同履行的作用、和主動協(xié)調(diào)分包商的作用。對合同范圍的管理，有下列管理過程來實(shí)現(xiàn)：
a、實(shí)施計(jì)劃 以總包商按合同規(guī)定要求分包商執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃;
b、檢查績效 不斷檢查分包商是否按計(jì)劃展開工作;
c、質(zhì)量控制 監(jiān)控分包商工程質(zhì)量和服務(wù)是否滿足合同規(guī)定;
d、變更控制 因漸進(jìn)明細(xì)的特點(diǎn)，變更在所難免，按合同規(guī)定程序處理變更，既公平合理，又有效率。合同執(zhí)行的第一首要任務(wù)，就是監(jiān)督分包商履行合同義務(wù)。
(2)驗(yàn)收交接和缺陷修補(bǔ)
a、合同內(nèi)應(yīng)規(guī)定驗(yàn)收程序和交接程序，驗(yàn)收包括中間檢查和竣工驗(yàn)收。分包商認(rèn)為完工可驗(yàn)收時，應(yīng)通知總包方，總包方不得無故拖延，如因總包拖延造成的損失，分包可以索賠;總包視情況可對分包工程部分或全部接受;由于總包向業(yè)主的移交與分包商向總包方移交并非同時，一般要規(guī)定，分包商在其分項(xiàng)工程完工后，仍負(fù)有照管責(zé)任，直至工程順利交接。
b、缺陷修補(bǔ)對缺陷應(yīng)規(guī)定缺陷通知期(保修期)，在此期間內(nèi)，分包商有義務(wù)無條件修復(fù)缺陷，若分包商未能按時保質(zhì)修復(fù)，總包商可自行修復(fù)，費(fèi)用由分包支付。但分包商以外的責(zé)任造成缺陷，分包商可按變更要求索賠。
(3)合同變更項(xiàng)目變更必然發(fā)生，總分包雙方應(yīng)在工程開始之初就在協(xié)商定變更的處理程序和方法，并寫入合同文件。一般來說，分包商在總包提出變更之前或之后，有義務(wù)就變更內(nèi)容提交一份書面文件，說明變更前當(dāng)時的狀況，實(shí)施變更后對進(jìn)度的影響和價格的調(diào)整?？偘皆谙薅〞r間內(nèi)，一般14天，予以回復(fù)，否則視為默認(rèn)。
(4)合同支付應(yīng)在合同簽定時確定。合同支付是一種有效的管理和激勵手段。合同支付方式，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定。良好的合同支付方式值得深入研究討論。例如對工期較緊的工程，可以采用按實(shí)物完成進(jìn)度支付工程款，即基礎(chǔ)完成支付15%，主體完成支付15%，砌筑完成支付15%……;對變化較多的工程，為使變更及時執(zhí)行，可規(guī)定將變更的工作量計(jì)如進(jìn)度款內(nèi)支付;有時，工程后期因工作零星或難度大，分包商積極性不高，可以提高后期完成的工作內(nèi)容的單價或提高后期的工程支付額度。合同支付是建立信譽(yù)的最根本體現(xiàn)，必須盡可能按合同履行支付義務(wù)，否則上述作用或更多的作用將失去意義。
(5)風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)在合同訂立時確定，一般總包方在發(fā)包時將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到分包商身上，但在執(zhí)行合同時，分包商往往將一些風(fēng)險(xiǎn)向總包轉(zhuǎn)移。如材料價格上漲后，分包商為降低成本，材料以次充好，減少用工量，施工質(zhì)量逐漸下降，為總包埋下質(zhì)量隱患;安全文明施工方面，分包商減少投入，將安全責(zé)任向總包推卸，文明施工依賴總包協(xié)調(diào)。必須在合同之初，明確合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，在總價固定的合同下，承包商的利潤往往就是對風(fēng)險(xiǎn)管理的節(jié)余。保險(xiǎn)方面，總包商一般承擔(dān)了較多的風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)可能來自于業(yè)主、監(jiān)理、分包商、政府、自然環(huán)境等，對總包商來說，應(yīng)進(jìn)行綜合保險(xiǎn)，以避免損壞。分包商可投保工程一切險(xiǎn)。
(6)索賠、爭端、仲裁
a、索賠時總分包雙方都可運(yùn)用的武器。一般索賠在發(fā)生索賠事件28天內(nèi)要發(fā)出索賠通知，隨即提報(bào)索賠資料，42天內(nèi)報(bào)送完整的索賠報(bào)告，索賠報(bào)告應(yīng)包括：概述事項(xiàng)、索賠根據(jù)、索賠量計(jì)算內(nèi)容、索賠證據(jù)。注意索賠的時間效力，如未能在28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，賠償責(zé)任將被解除。無論總包還是分包，當(dāng)發(fā)生可以進(jìn)行索賠的事件時，應(yīng)當(dāng)有進(jìn)行跟隨記錄的習(xí)慣，不論責(zé)任歸屬，應(yīng)先采取同期記錄的方式，收集證據(jù)。如遇連續(xù)的事件，應(yīng)及時的在索賠事件發(fā)生時，發(fā)出索賠通知，并提交臨時報(bào)告，在索賠事件結(jié)束后28天內(nèi)提交最終詳細(xì)報(bào)告。索賠批準(zhǔn)應(yīng)是書面的批準(zhǔn)，分包商有權(quán)得到能足以證明其損失的次部分費(fèi)用。注意違反索賠的有關(guān)規(guī)定的違約行為，將影響索賠結(jié)果。
b、爭端一般來說，合同雙方必然會發(fā)生爭端，解決爭端應(yīng)在合同訂立時就爭端的解決程序和規(guī)則達(dá)成協(xié)議。爭端發(fā)生可尋找第三方或組織予以裁決，第三方的選擇應(yīng)得到雙方認(rèn)可。
c、仲裁當(dāng)爭端在第三方裁決后，不能解決，則提請仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，直至法院訴訟。 以上關(guān)于合同執(zhí)行的看法，僅僅是合同管理知識的冰山一角，筆者無力綜合歸納，如有需要，應(yīng)查閱相關(guān)書籍。
4、合同文件管理系統(tǒng)
建立合同文件管理系統(tǒng)是合同管理的基礎(chǔ)性工作，合同文件管理系統(tǒng)應(yīng)有兩方面的工作：合同文件的文檔化管理、合同事件的程序化管理。
(1)合同的文檔化管理合同文件主要包括：招投標(biāo)文件、正式合同文件、來往信函、會議紀(jì)要、各類支付款記錄、變更文件、施工記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、索賠文件、進(jìn)度報(bào)表、開竣工文件、技術(shù)質(zhì)量文件等。合同文件因?yàn)樯婕柏?cái)務(wù)信息，故應(yīng)以財(cái)務(wù)方面的合同文件為主體，其次輔以技術(shù)的、質(zhì)量的、進(jìn)度的進(jìn)行完善。項(xiàng)目應(yīng)建立專門的合同文件管理系統(tǒng)，此工作對總包、分包商均有重要意義。實(shí)際中分包商由于辦公的局限性往往只注意干活，不注意收集整理相關(guān)文件，又與總包了解信息不平等，故經(jīng)常使分包商自己的合法權(quán)益受損。應(yīng)當(dāng)建立合同報(bào)表，合同報(bào)表包括合同支付匯總表、批準(zhǔn)變更匯總表、索賠匯總表、分包合同支出預(yù)算表、分包合同匯總表等。
(2)合同事件程序化管理一般包括，合同前期管理程序、合同執(zhí)行管理程序、變更控制管理程序、索賠程序等。
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