建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)中圍標(biāo)與陪標(biāo)行為分析
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【摘要】 界定了建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)中圍標(biāo)與陪標(biāo)行為，分析了各種圍標(biāo)與陪標(biāo)行為產(chǎn)生的原因。通過對圍標(biāo)人決策的全過程分析，研究了影響圍標(biāo)人決策的各種因素，提出了打擊圍標(biāo)行為的措施和建議。
所謂圍標(biāo)，是指某個投標(biāo)人通過一定的途徑，秘密伙同其他投標(biāo)人共同商量投標(biāo)策略，串通投標(biāo)報價，排斥其他投標(biāo)人的公平競爭，以非法手段贏取中標(biāo)的一種違法行為。圍標(biāo)行為的發(fā)起者稱為圍標(biāo)人，參與圍標(biāo)行為的投標(biāo)人稱為陪標(biāo)人。圍標(biāo)是不成熟的建筑招投標(biāo)市場發(fā)展到一定階段所產(chǎn)生的一種腐敗行為。其嚴(yán)重違反了建設(shè)工程招投標(biāo)公平、公正、擇優(yōu)的原則，違背了招投標(biāo)的目的，擾亂了建筑市場的秩序，使得業(yè)主方遭受不必要的損失，個別圍標(biāo)人中飽私囊。
1 建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)中各種圍標(biāo)與陪標(biāo)行為
1.1 圍標(biāo)人聯(lián)合多個承包商哄抬行業(yè)價格提高報價進(jìn)行合謀圍標(biāo)
按照伯川德競爭模型，即使市場上只有兩家對稱的寡頭企業(yè)，也會按照邊際成本法則定價且獲得零利潤。這樣，使得承包商具有了降價的激勵，努力提高技術(shù)和管理水平。然而，在現(xiàn)實(shí)中可能走向另一個極端―― 卡他爾模型：如果先行動的企業(yè) A 預(yù)測到企業(yè) B 在看到自己選擇“不降價”后也會同樣選擇“不降價”，從而兩個企業(yè)通過協(xié)商結(jié)成價格同盟。這種合謀在招投標(biāo)過程中進(jìn)一步被發(fā)展為圍標(biāo)行為，即圍標(biāo)人聯(lián)合多個承包商哄抬行業(yè)價格提高報價進(jìn)行合謀圍標(biāo)。
1.2 一個承包商多家掛靠施工企業(yè)進(jìn)行圍標(biāo)
在某一項(xiàng)建設(shè)工程的招投標(biāo)過程中，一些沒有資質(zhì)或資質(zhì)較低的單位或個人為了提高中標(biāo)機(jī)會設(shè)法掛靠多家資質(zhì)較高的施工企業(yè)參與投標(biāo)，并做各份不同或類同的投標(biāo)書，以各個施工企業(yè)的名義進(jìn)行投標(biāo)承攬工程任務(wù)。對于一個標(biāo)的，表面上各個投標(biāo)主體是不同的施工企業(yè)和項(xiàng)目經(jīng)理，各份投標(biāo)書的內(nèi)容和形式也不同，但真正的投標(biāo)者都是同一個老板或包工頭，通常情況下，被掛靠的大多數(shù)是資質(zhì)較高的國營施工企業(yè)。產(chǎn)生這種現(xiàn)象是因?yàn)樵诮ㄖ袌鰧?shí)行企業(yè)資質(zhì)和個人執(zhí)業(yè)資格雙重準(zhǔn)入的過程中，由于傳統(tǒng)理念的因素，往往側(cè)重于企業(yè)資格，而忽視個人執(zhí)業(yè)資格。在評標(biāo)時側(cè)重于評審企業(yè)資歷和實(shí)力等，而輕視項(xiàng)目經(jīng)理的資質(zhì)、履歷及擁有的資金、設(shè)備實(shí)力。
1.3 一些競爭力不強(qiáng)或虧損企業(yè)迫于生計，無奈陪同圍標(biāo)
我國目前建筑市場退出機(jī)制不夠完善，行業(yè)退出壁壘較高，一些競爭力不強(qiáng)或虧損企業(yè)迫于生計難以退出建筑市場，故在一定利益驅(qū)動下會選擇陪標(biāo)。通常，阻礙虧損企業(yè)退出的原因包括資產(chǎn)專用性、退出的固定成本、內(nèi)部戰(zhàn)略聯(lián)系、情感障礙等。一個資產(chǎn)專用性很強(qiáng)的企業(yè)退出該行業(yè)后，它所擁有的資本就有可能成為沉沒資本，從而使得企業(yè)退出具有很高的成本，所以會參與圍標(biāo)人發(fā)起的圍標(biāo)行為以期獲得一定利潤來支撐企業(yè)生存。
2 圍標(biāo)人決策的全過程分析
圍標(biāo)的機(jī)會主要有：一是承包企業(yè)追求利潤最大化，通過圍標(biāo)提高報價，一旦成功即可獲得高額利潤。二是建筑市場上有“尋租”行為，明招暗定的現(xiàn)象比比皆是。三是建筑施工企業(yè)內(nèi)部承包責(zé)任制的實(shí)施失控或越軌后導(dǎo)致以包代管，或允許企業(yè)以外的單位或個人承包經(jīng)營，從而多家掛靠行為成為可能。四是一些競爭力不強(qiáng)或虧損的施工企業(yè)無路可走，存在陪標(biāo)潛在市場。五是招投標(biāo)法律監(jiān)管不力，投機(jī)分子有機(jī)可乘。
2.1 圍標(biāo)成本分析
(1)圍標(biāo)人對招標(biāo)人，評標(biāo)老師的權(quán)錢交易成本。通常情況下圍標(biāo)人首先會與招標(biāo)人取得聯(lián)系，招標(biāo)人與圍標(biāo)人達(dá)成一致協(xié)定,進(jìn)行權(quán)錢交易(實(shí)物或貨幣)。通過權(quán)錢交易，在得到招標(biāo)人的承諾后圍標(biāo)人就以實(shí)物或貨幣去尋找陪標(biāo)人，希望其他陪標(biāo)人對即將招標(biāo)的工程進(jìn)行投標(biāo)，共同制定投標(biāo)策略，以期以合理、合法的程序贏取中標(biāo)。
(2)圍標(biāo)人對陪標(biāo)人參與圍標(biāo)的補(bǔ)償成本。通常情況下圍標(biāo)人會在建筑市場上尋找一些施工企業(yè)作為陪標(biāo)人共同參與圍標(biāo)，圍標(biāo)人與陪標(biāo)人達(dá)成合作協(xié)議后，參與陪標(biāo)的施工企業(yè)會在圍標(biāo)人的授意下以一般投標(biāo)人的身份編制投標(biāo)文件并和圍標(biāo)人共同參與招標(biāo)人組織的招標(biāo)。在整個圍標(biāo)過程中陪標(biāo)人必須嚴(yán)格遵守雙方合作協(xié)議要求以保證圍標(biāo)人能順利中標(biāo)，并對整個圍標(biāo)活動保密。圍標(biāo)成功后，圍標(biāo)人給予陪標(biāo)人全部投標(biāo)費(fèi)用補(bǔ)償以及一定的合作報酬，此間發(fā)生的所有相關(guān)費(fèi)用計入圍標(biāo)成本。
2.2 圍標(biāo)風(fēng)險分析
(1)圍標(biāo)是一違法行為，故存在一經(jīng)發(fā)現(xiàn)被監(jiān)查機(jī)關(guān)懲處的風(fēng)險，政府部門有法律條例明文規(guī)定禁止承包商之間的合謀?！吨腥A人民共和國招投標(biāo)法》第 32 條規(guī)定：招標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)報價，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競爭，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的合法權(quán)益。因此，圍標(biāo)活動全過程伴隨有高額罰款風(fēng)險或被迫退出建筑市場的風(fēng)險。
(2)圍標(biāo)本身是一個多方參與合作的過程，每一方都會依照自己利益最大化的原則行事，圍標(biāo)過程存在一定的合作背叛風(fēng)險。參與圍標(biāo)的承包商各方之間的合作是極不穩(wěn)定的，在一般商品市場中買方之間的博弈并不是長期的，而是短期的甚至是一次性的，參與者總是理性地、無可奈何地選擇背叛策略。同時，在圍標(biāo)過程中或圍標(biāo)后，由于存在被查處的可能性，參與圍標(biāo)的各方均需承擔(dān)一定的風(fēng)險，從而使其交易帶來的期望收入下降。
(3)圍標(biāo)不中標(biāo)的風(fēng)險。一是出現(xiàn)多家圍標(biāo)，導(dǎo)致不中標(biāo)。二是出現(xiàn)實(shí)力較強(qiáng)的投標(biāo)人導(dǎo)致不中標(biāo)。三是圍標(biāo)行為被發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致不中標(biāo)。
2.3 圍標(biāo)預(yù)期收益分析
假定圍標(biāo)人與第i個圍標(biāo)成員進(jìn)行權(quán)錢交易時的貨幣或?qū)嵨锪繛镚 ，則圍標(biāo)人與 n 個圍標(biāo)成員進(jìn)行權(quán)錢交易時所需付出的費(fèi)用總和為 M =∑Gi ;假定 P 為圍標(biāo)人圍標(biāo)不被查處的概率，則圍標(biāo)行為被查處的概率為 1-P;假定圍標(biāo)人中標(biāo)的概率為ω，則不中標(biāo)的概率為 1- ω ;中標(biāo)后，工程完工可得到的利潤為 U;在中標(biāo)后任一環(huán)節(jié)被查處后所受到的懲罰損失為 F，包括各種量化的非經(jīng)濟(jì)懲罰。在招標(biāo)過程中被發(fā)現(xiàn)查處后所受到的懲罰損失為 f，包括各種量化的非經(jīng)濟(jì)懲罰。根據(jù) N-M 效用指數(shù)，圍標(biāo)人的預(yù)期收入為：
E=[(U-nG)P+(U-nG -F)(1-P)]ω-[ nG(1-δ)+(nG + f)δ ](1-ω)。 全過程分析決策圍標(biāo)圖，如圖 1。根據(jù)以上的分析結(jié)果，可以得出結(jié)論：
(1)工程利潤的大小與圍標(biāo)的預(yù)期收入成正比，利潤的大小是產(chǎn)生圍標(biāo)的關(guān)鍵因素。利潤越可觀，圍標(biāo)行為越激烈，以至于有些項(xiàng)目出現(xiàn)了從伙人圍標(biāo)的壯觀場面。
(2)懲罰力度的大小同樣影響著圍標(biāo)的發(fā)生，當(dāng)懲罰損失超過圍標(biāo)預(yù)期收益所能承擔(dān)的最高限制時，圍標(biāo)人會選擇退出圍標(biāo)。
(3)當(dāng)圍標(biāo)不被查處的概率很大時，圍標(biāo)的欲望很強(qiáng)烈。因此，加大圍標(biāo)的查處力度，使用各種手段方法，提高整個招標(biāo)投標(biāo)過程的透明度是降低圍標(biāo)發(fā)生的重要舉措。
(4)參與圍標(biāo)的人數(shù)與總投標(biāo)人數(shù)的比例越高，有招標(biāo)人和評標(biāo)老師參與圍標(biāo)的工程，越易中標(biāo)。特別地，當(dāng)所有投標(biāo)人均成為圍標(biāo)集團(tuán)成員時，圍標(biāo)人中標(biāo)的概率等于1，則一切的評標(biāo)程序、規(guī)則、內(nèi)容均告失效，招標(biāo)流于形式。
(5)不管是圍標(biāo)人數(shù)的增加,還是賄賂費(fèi)用的提高，圍標(biāo)費(fèi)用的投入均加大，從而導(dǎo)致圍標(biāo)預(yù)期收益下降，圍標(biāo)發(fā)生概率下降。
3 打擊圍標(biāo)行為的措施和建議
(1)編制高質(zhì)量的標(biāo)底。聘請技術(shù)過硬、信譽(yù)高、實(shí)力雄厚的造價咨詢機(jī)構(gòu)編制標(biāo)底和工程量清單，使編制出的標(biāo)底符合社會平均水平，防止高估冒算，防止工程超額利潤的發(fā)生,降低圍標(biāo)的期望收益。
(2)在招標(biāo)文件的評標(biāo)程序中除了對標(biāo)書的縱向符合性評審，還應(yīng)加強(qiáng)投標(biāo)文件的橫向符合性評審。目前，評標(biāo)方法中的初步符合性評審?fù)蛔⒅赝稑?biāo)單位的縱向獨(dú)立性評審，即對各投標(biāo)單位的投標(biāo)文件包括商務(wù)符合性和技術(shù)符合性作獨(dú)立的檢查，看各標(biāo)書是否實(shí)質(zhì)上響應(yīng)招標(biāo)文件的所有條款、條件、有無顯著差異或保留，稱之為縱向評審。相對于評審過程中各標(biāo)書的相互檢查比較，稱之為橫向符合性評審。通過標(biāo)書橫向的初步符合性評審可以找出的圍標(biāo)行為，剔除不正當(dāng)競爭的投標(biāo)單位進(jìn)入下一階段評標(biāo)，規(guī)范建筑招投標(biāo)市場，并對違規(guī)單位按招標(biāo)投標(biāo)法作行政處罰。
(3)大力扶持和鼓勵民營施工企業(yè)與份制施工企業(yè)的成立和成長，讓其朝靠技術(shù)優(yōu)勢與品牌效應(yīng)的方向良性發(fā)展，并逐步降低行業(yè)退出壁壘。
(4)在目前建筑市場雙重準(zhǔn)入體制的基礎(chǔ)下，逐步弱化企業(yè)單位資質(zhì)，強(qiáng)化個執(zhí)業(yè)資格(如項(xiàng)目經(jīng)理或建造師)的市場準(zhǔn)入制度。嚴(yán)格履行建設(shè)施工許可和質(zhì)量監(jiān)理制度，對中標(biāo)的施工企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理，進(jìn)場和施工過程中，非特殊情況不得更換，否則按“轉(zhuǎn)包”論處。
(5)正常情況下，禁止以綜合評審法評標(biāo)，提倡實(shí)行合理低價法中標(biāo)的評標(biāo)辦法。一是可以防止評標(biāo)時受賄賂的評標(biāo)老師對圍標(biāo)人打高分，而對其他投標(biāo)人打低分的不公正現(xiàn)象。二是可以防止中標(biāo)單位獲取超額利潤，降低圍標(biāo)的期望收益。
(6)加大對圍標(biāo)成員的懲罰力度，包括經(jīng)濟(jì)、行政和刑事懲罰，降低圍標(biāo)的預(yù)期收入。特別是對于陪標(biāo)人、參與圍標(biāo)的招標(biāo)人和評標(biāo)老師而言，雖然參與圍標(biāo)對政府或企業(yè)本身造成的損失可能要大大高于 G，但由于花的是政府或企業(yè)的成本，自己卻能得到 Gi，這時的圍標(biāo)行為完全沒有預(yù)算控制。因此,加大對所有陪標(biāo)者的處罰，在預(yù)期收入一定的條件下提高 G 可以有效降低圍標(biāo)現(xiàn)象的發(fā)生。
(7)增加入圍的投標(biāo)人數(shù)量，降低中標(biāo)概率;對符合招標(biāo)文件的投標(biāo)人用隨機(jī)抽取的辦法抽取入圍;全部評標(biāo)老師在老師庫中隨機(jī)抽取，實(shí)行異地評標(biāo)老師本地評標(biāo)的評標(biāo)制度;招標(biāo)人不允許參加評標(biāo);提高評標(biāo)老師的人數(shù)，變 5 位評標(biāo)老師為 7 人，甚至 9 人。
(8)實(shí)行公開招標(biāo)，防止招標(biāo)人以邀請招標(biāo)的名義只邀請圍標(biāo)者參加投標(biāo)。
(9)提高招標(biāo)過程的透明度，減少暗箱操作和加強(qiáng)監(jiān)督是防患于未然的一個有效措施。紀(jì)檢和監(jiān)察部門要對各招標(biāo)中心進(jìn)行協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督;對于不進(jìn)行招標(biāo)、假招標(biāo)或變應(yīng)公開招標(biāo)為邀請招標(biāo)的項(xiàng)目實(shí)行專項(xiàng)審查。紀(jì)檢、監(jiān)察人員參加整個招標(biāo)投標(biāo)過程，對招標(biāo)程序是否合法、評標(biāo)老師是否按規(guī)定在老師庫中抽取、是否按規(guī)定評標(biāo)辦法進(jìn)行評標(biāo)、評標(biāo)是否公正，以及有無其他人員在其中干預(yù)等進(jìn)行監(jiān)督。設(shè)立舉報箱，公布舉報電話，對有圍標(biāo)行為的招標(biāo)工程進(jìn)行揭發(fā)，對舉報者加以保護(hù)和給予獎勵。
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