2019咨詢工程師《分析與評價》教材考點：第一章第二節(jié)

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第一章 項目決策與前期策劃

第二節(jié) 項目決策程序與責(zé)任

【考試大綱要求】

㈡項目決策程序與責(zé)任

【內(nèi)容講解】

一、項目決策程序

投資項目決策程序一般分為以下八大類：

㈠審批制項目決策程序

本節(jié)所稱的審批制項目，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項目。

政府投資項目實行審批制，包括審批項目建議書、項目可行性研究報告、初步設(shè)計。除情況特殊影響重大的項目需要審批開工報告外，一般不再審批開工報告，同時應(yīng)嚴(yán)格政府投資項目的初步設(shè)計、概算審批工作。

其策劃與決策的程序如下:

⒈編制項目建議書(初步可行性研究報告)

項目單位根據(jù)規(guī)劃要求委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項目建議書(初步可行性研究報告)。

由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項目，其項目建議書由甲級工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。

⒉項目建議書的受理與審批

項目建議書編制完成后，按照規(guī)定的程序和事權(quán)，報送項目審批部門審批。

申請安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元及以上的項目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項目，由國家發(fā)展改革委審批或者由國家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項目由國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院批準(zhǔn);其余項目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國家發(fā)展改革委。

項目審批部門對符合有關(guān)規(guī)定、確有必要建設(shè)的項目，批復(fù)項目建議書(一般稱項目立項)，并將批復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)等部門。如有必要，項目審批部門在受理項目建議書后委托入選的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

項目審批部門在批準(zhǔn)項目建議書之后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示。公示期間征集到的主要意見和建議，作為編制和審批項目可行性研究報告的重要參考。

⒊編制項目可行性研究報告

項目建議書批準(zhǔn)后，項目單位應(yīng)當(dāng)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報告。

由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項目，其可行性研究報告應(yīng)當(dāng)由甲級工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。

⒋項目可行性研究報告的受理與審批

項目可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照原申報程序和事權(quán)向原項目審批部門申報可行性研究報告，并應(yīng)附以下文件：①城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書;②國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見;③環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件;④項目的節(jié)能評估報告書、節(jié)能評估報告表或者節(jié)能登記表;⑤根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

在項目審批部門受理項目可行性研究報告后，一般按規(guī)定時限委托入選工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目評估。承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項目建議書和可行性研究報告的編制工作。特別重大的項目還應(yīng)實行老師評議制度。

⒌轉(zhuǎn)入項目實施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計

經(jīng)批準(zhǔn)的項目可行性研究報告是確定建設(shè)項目的依據(jù)。項目單位可依據(jù)批復(fù)文件，按照規(guī)定要求向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源等部門申請辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托設(shè)計單位組織初步設(shè)計。

對于政府以資本金注入方式投入的項目，要確定出資人代表。

政府和社會資本合作(PPP)項目的決策一般仍應(yīng)按照政府投資項目審批制項目策劃和決策要求進(jìn)行立項、決策，然后按照PPP項目決策程序管理。

㈡核準(zhǔn)制項目決策程序

實行核準(zhǔn)制決策的項目，是指企業(yè)不使用政府性資金，列入國務(wù)院頒發(fā)的《核準(zhǔn)目錄》內(nèi)的重大項目和限制類項目。為落實企業(yè)投資自主權(quán)，堅持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為。對關(guān)系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。(公共安全戰(zhàn)略布局)

政府從維護(hù)社會公共利益角度確需依法進(jìn)行審查把關(guān)的，應(yīng)將相關(guān)事項以清單方式列明，最大限度縮減核準(zhǔn)事項。

實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請書，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告程序。

實行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項目的核準(zhǔn)程序一般為：

⒈編制項目申請書

完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，項目申請書由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項目申請書。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公布項目申請書示范文本，明確項目申請書編制要求。

⒉報送項目申請書

由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目，應(yīng)按規(guī)定，向相應(yīng)地方核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報送項目申請書。

由國務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的項目，企業(yè)可以通過項目所在地省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府有關(guān)部門(以下稱地方人民政府有關(guān)部門)轉(zhuǎn)送項目申請書，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

由國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，企業(yè)通過地方人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項目申請書的，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)轉(zhuǎn)送國務(wù)院投資主管部門，由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

⒊項目受理與項目核準(zhǔn)

實行核準(zhǔn)制的投資項目，政府部門要依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳實行并聯(lián)核準(zhǔn)。精簡投資項目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址意見、用地(用海)預(yù)審以及重特大項目的環(huán)評審批作為前置條件;按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評審的要求，相關(guān)部門要協(xié)同下放審批權(quán)限，探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式。

在一定領(lǐng)域、區(qū)域內(nèi)先行試點企業(yè)投資項目承諾制，探索創(chuàng)新以政策性條件引導(dǎo)、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式。

㈢備案制項目決策程序

除《核準(zhǔn)目錄》范圍以外的企業(yè)投資項目，一律實行備案制。

實行備案制的企業(yè)投資項目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：⑴企業(yè)基本情況;⑵項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容;⑶項目總投資額：⑷項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

備案機(jī)關(guān)收到規(guī)定的全部信息即為備案;企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補正。企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機(jī)關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。

已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時告知備案機(jī)關(guān)。備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。

項目備案申請單位依據(jù)《項目備案證明》和項目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。

為進(jìn)一步簡化、整合投資項目報建手續(xù)，取消投資項目報建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)，探索實行先建后驗的管理模式。

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㈣政府和社會資本合作(PPP)項目決策程序

PPP項目的決策，一般仍應(yīng)納入正常的基本建設(shè)程序，按照審批制項目決策程序要求，編制項目建議書、項目可行性研究報告，進(jìn)行相應(yīng)的立項、決策審批。在此基礎(chǔ)上，按照PPP模式的內(nèi)涵、功能作用、適用范圍和管理程序等規(guī)定，完善決策程序。

㈤投資補助和貼息項目決策程序

投資補助和貼息資金均為無償投入,重點用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域。

實施投資補助和貼息項目決策程序的項目，是指地方政府投資項目或企業(yè)投資核準(zhǔn)或備案項目中需要申請中央預(yù)算內(nèi)投資補助或貼息的項目。申請投資補助或者貼息資金的項目，應(yīng)當(dāng)列入三年滾動投資計劃，并通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺完成審批、核準(zhǔn)或備案程序，并提交資金申請報告。投資補助和貼息資金應(yīng)當(dāng)用于計劃新開工或續(xù)建項目，原則上不得用于已完工項目。項目的投資補助和貼息金額原則上應(yīng)當(dāng)一次性核定，對于已經(jīng)足額安排的項目，不得重復(fù)申請。同一項目原則上不得重復(fù)申請不同專項資金。

㈥國外貸款項目決策程序

國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求。

㈦外商投資項目決策程序

對于外商投資項目，政府對企業(yè)提交的項目申請書或備案申請，除從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷(唯利升重共榮)等方面進(jìn)行審核外，還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行審核。

根據(jù)國家發(fā)展改革委《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，對各類外商投資項目，實行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理，分別為：

⒈外商投資項目核準(zhǔn)決策程序

對于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股(含相對控股)要求的總投資(含增資)3億美元及以上的限制類項目，由國務(wù)院主管部門核準(zhǔn)，其中總投資(含增資)20億美元及以上報國務(wù)院備案?？偼顿Y(含增資)3億美元以下的限制類(不含房地產(chǎn))項目，下放省級政府核準(zhǔn)。

由地方政府核準(zhǔn)的項目，省級政府可以根據(jù)本地實際情況具體劃分地方各級政府的核準(zhǔn)權(quán)限。

⒉外商投資項目備案決策程序

對于在《核準(zhǔn)目錄》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資項目，由地方政府投資主管部門備案。

㈧境外投資項目決策程序

境外投資項目實行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理，分別為：

⒈境外投資項目核準(zhǔn)決策程序

中方投資額3億美元及以上的境外投資項目，報國務(wù)院投資主管部門備案。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項目不分限額，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)。

由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項目，地方企業(yè)直接向所在地的省級政府發(fā)展改革部門提交項目申請書，由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報國家發(fā)展改革委;中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司直接向國家發(fā)展改革委報送項目申請書。

中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目出具確認(rèn)函。

⒉境外投資項目備案決策程序

除境外投資實施項目核準(zhǔn)制以外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實施的境外投資項目、地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發(fā)展改革委備案：地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級政府投資主管部門備案。

二、項目決策責(zé)任

㈠政府投資主管部門

在項目決策過程中，政府投資主管部門對項目的審批(核準(zhǔn))以及向國務(wù)院提出審批(核準(zhǔn))的審查意見承擔(dān)責(zé)任。

㈡項目(法人)單位

項目(法人)單位對項目的申報程序是否符合有關(guān)規(guī)定、申報材料是否真實、是否按照經(jīng)審批或核準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)負(fù)責(zé)，并承擔(dān)投資項目的市場前景、技術(shù)方案、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益等方面的風(fēng)險。

㈢咨詢機(jī)構(gòu)

《工程咨詢行業(yè)管理辦法》：承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事項的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。

承擔(dān)評估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

㈣政府職能部門

㈤金融機(jī)構(gòu)：獨立審貸，對貸款風(fēng)險負(fù)責(zé)。