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十四項點評通讀發(fā)改委2231號重磅PPP工作導(dǎo)則

更新時間:2016-11-08 15:17:52 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽184收藏73

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摘要   【摘要】為幫助考生有效備考咨詢工程師考試,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理了"十四項點評通讀發(fā)改委2231號重磅PPP工作導(dǎo)則",現(xiàn)整理如下,供大家參考,??荚図樌??! ∪涨?,國家發(fā)展改革委印發(fā)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱?

  【摘要】為幫助考生有效備考咨詢工程師考試,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理了"十四項點評通讀發(fā)改委2231號重磅PPP工作導(dǎo)則",現(xiàn)整理如下,供大家參考,??荚図樌?。

  日前,國家發(fā)展改革委印發(fā)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則》。PPP老師李飛對導(dǎo)則全文進行了細致精辟的點評。他認為,“簡捷高效、科學(xué)規(guī)范、兼容并包、創(chuàng)新務(wù)實”,是導(dǎo)則的靈魂,構(gòu)建6+1類項目工作流程骨架是目的,利于地方操作化繁為簡有效整合是主旨,給地方留有較大靈活自主空間。

  這份導(dǎo)則從項目操作角度來看,較為全面的梳理并整合了PPP項目與既有基建程序銜接的實施流程。特別是提出了將一般性政府投資項目實施方案納入可研報告,不僅做到簡化流程,還在在規(guī)模判定方面也給了地方政府一定的自由裁量權(quán);

  二是正式提出了可研審批與確定社會投資人的時序;

  三是為可研變更項目法人提供了簡化解決思路。但是同時,我們也看到了其與既有PPP規(guī)定操作流程的接口尚不清晰,土地獲得方式?jīng)]能有新的突破,尚顯不足。

  國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則》的通知

  發(fā)改投資〔2016〕2231號

  各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市發(fā)展改革委,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委:

  為進一步規(guī)范傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作(PPP)項目操作流程,現(xiàn)將《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則》印發(fā)你們,請積極采取有力措施,加大工作力度,切實做好各項工作。

  附件:傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則

  國家發(fā)展改革委

  2016年10月24日

  抄送:財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、工商總局、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、海洋局、鐵路局、民航局、鐵路總公司

  附件:

  傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則

  第一章 總則

  第一條 目的和依據(jù)

  為進一步規(guī)范傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作(PPP)項目操作流程,根據(jù)《中共中央

  國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號)、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2014〕60號)、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2015〕42號)、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》(國家發(fā)展改革委等部門令2015年第25號)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資〔2014〕2724號)等文件要求,制定本導(dǎo)則。

  點評:明確了今后6+1類項目操作的流程依據(jù),與現(xiàn)有審批程序有了很好的銜接,清晰簡潔。

  第二條 適用范圍

  按照國務(wù)院確定的部門職責(zé)分工,本導(dǎo)則適用于在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用PPP模式的項目。具體項目范圍參見《國家發(fā)展改革委關(guān)于切實做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》(發(fā)改投資〔2016〕1744號)。

  點評:與1744號文件一脈相承,有了很好的連貫性,便與基層理解操作。

  第三條 實施方式

  政府和社會資本合作模式主要包括特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)兩類。新建項目優(yōu)先采用建設(shè)-運營-移交(BOT)、建設(shè)-擁有-運營-移交(BOOT)、設(shè)計-建設(shè)-融資-運營-移交(DBFOT)、建設(shè)-擁有-運營(BOO)等方式。存量項目優(yōu)先采用改建-運營-移交(ROT)方式。同時,各地區(qū)可根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況及項目特點,積極探索、大膽創(chuàng)新,靈活運用多種方式,切實提高項目運作效率。

  點評:囊括增量及存量,但是對于存量項目思考略顯單薄,今后的存量項目肯定會有所增長,還需要部委文件進行方向性思路指導(dǎo);沒有BT,可見國家發(fā)改委及財政部對BT項目不屬于PPP的觀點是一致的;同時鼓勵結(jié)合實際情況靈活運用多種方式,給了地方一定自由度。

  第四條 適用要求

  各級發(fā)展改革部門應(yīng)按照本導(dǎo)則明確的程序要求和工作內(nèi)容,本著“簡捷高效、科學(xué)規(guī)范、兼容并包、創(chuàng)新務(wù)實”原則,會同有關(guān)部門,加強協(xié)調(diào)配合,形成合力,共同促進本地區(qū)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP模式規(guī)范健康發(fā)展。國家發(fā)展改革委將加強指導(dǎo)和監(jiān)督,促進PPP工作穩(wěn)步推進。

  點評:“簡捷高效、科學(xué)規(guī)范、兼容并包、創(chuàng)新務(wù)實”的提法精煉,也是本導(dǎo)則的靈魂。明確頂層設(shè)計,6+1的指導(dǎo)監(jiān)督。形成合力已是共識,但如何在不同文件間統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、利于地方操作仍有待思考提高。

  第二章 項目儲備

  第五條 加強規(guī)劃政策引導(dǎo)

  要重視發(fā)揮發(fā)展規(guī)劃、投資政策的戰(zhàn)略引領(lǐng)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用,按照國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃及相關(guān)政策,依據(jù)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的建設(shè)目標(biāo)、重點任務(wù)、實施步驟等,明確推廣應(yīng)用PPP模式的統(tǒng)一部署及具體要求。

  第六條 建立PPP項目庫

  各級發(fā)展改革部門要會同有關(guān)行業(yè)主管部門,在投資項目在線審批監(jiān)管平臺(重大建設(shè)項目庫)基礎(chǔ)上,建立各地區(qū)各行業(yè)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目庫,并統(tǒng)一納入國家發(fā)展改革委傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目庫,建立貫通各地區(qū)各部門的傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目信息平臺。入庫情況將作為安排政府投資、確定與調(diào)整價格、發(fā)行企業(yè)債券及享受政府和社會資本合作專項政策的重要依據(jù)。

  點評:建設(shè)項目庫是必要的,但是如何建設(shè)簡潔、高效,易于基層操作的的項目庫是目前普遍存在的問題,地方項目入庫程序尚不明朗,什么階段入庫、怎么入庫需要進一步明確。同時,項目庫的動態(tài)管理及專人維護也需關(guān)注,很多項目庫由于使用繁瑣建成后被束之高閣。

  第七條 納入年度實施計劃

  列入各地區(qū)各行業(yè)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目庫的項目,實行動態(tài)管理、滾動實施、分批推進。對于需要當(dāng)年推進實施的PPP項目,應(yīng)納入各地區(qū)各行業(yè)PPP項目年度實施計劃。需要使用各類政府投資資金的傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目,應(yīng)當(dāng)納入三年滾動政府投資計劃。

  第八條 確定實施機構(gòu)和政府出資人代表

  對于列入年度實施計劃的PPP項目,應(yīng)根據(jù)項目性質(zhì)和行業(yè)特點,由當(dāng)?shù)卣袠I(yè)主管部門或其委托的相關(guān)單位作為PPP項目實施機構(gòu),負責(zé)項目準(zhǔn)備及實施等工作。鼓勵地方政府采用資本金注入方式投資傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目,并明確政府出資人代表,參與項目準(zhǔn)備及實施工作。

  點評:政府出資人代表,參與項目準(zhǔn)備及實施工作,有利于SPV公司成立后對項目的整體推進工作。

  第三章 項目論證

  第九條 PPP項目實施方案編制

  納入年度實施計劃的PPP項目,應(yīng)編制PPP項目實施方案。PPP項目實施方案由實施機構(gòu)組織編制,內(nèi)容包括項目概況、運作方式、社會資本方遴選方案、投融資和財務(wù)方案、建設(shè)運營和移交方案、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容、風(fēng)險分擔(dān)、保障與監(jiān)管措施等。為提高工作效率,對于一般性政府投資項目,各地可在可行性研究報告中包括PPP項目實施專章,內(nèi)容可以適當(dāng)簡化,不再單獨編寫PPP項目實施方案。

  點評:這條是本導(dǎo)則的亮點之一,將一般性政府投資項目實施方案納入可研報告,切實做到簡化流程。同時,在規(guī)模判定方面也給了地方政府一定的自由裁量權(quán)。但是何謂一般性政府投資項目,還需要地方政府自行揣摩。個人認為:一般性政府投資項目應(yīng)包括對公共利益影響較小的投資規(guī)模相對不大的項目。

  一般性政府投資項目可以再可研文件中包含實施方案,那么經(jīng)濟專篇可以按照引入社會資本模式測算;但其他不能列入可研文件的重大項目,由于實施方案及融資模式暫不確定,可研文件中財務(wù)測算似乎只能暫按傳統(tǒng)模式操作,這點還需要在今后的文件中解決。

  實施方案編制過程中,應(yīng)重視征詢潛在社會資本方的意見和建議。要重視引導(dǎo)社會資本方形成合理的收益預(yù)期,建立主要依靠市場的投資回報機制。如果項目涉及向使用者收取費用,要取得價格主管部門出具的相關(guān)意見。

  點評:提出了征詢潛在社會資本方的意見和建議,地方政府可以名正言順的和潛在投資人溝通了,但沒有明確是否需要和全部潛在投資人溝通。

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  第十條 項目審批、核準(zhǔn)或備案

  政府投資項目的可行性研究報告應(yīng)由具有相應(yīng)項目審批職能的投資主管部門等審批。可行性研究報告審批后,實施機構(gòu)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告有關(guān)要求,完善并確定PPP項目實施方案。重大基礎(chǔ)設(shè)施政府投資項目,應(yīng)重視項目初步設(shè)計方案的深化研究,細化工程技術(shù)方案和投資概算等內(nèi)容,作為確定PPP項目實施方案的重要依據(jù)。

  點評:將投資審批流程與PPP工作流程進行了梳理,可研批復(fù)后,重大基礎(chǔ)設(shè)施項目還盡量需要初步設(shè)計穩(wěn)定后確定實施方案,當(dāng)然招標(biāo)確定社會投資人更應(yīng)該靠后,符合基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)流程,降低了政府和社會投資人的項目決策風(fēng)險。但收費公路PPP項目已經(jīng)明確了先招社會投資人,再由社會投資人負責(zé)申報可研文件,下一步如何操作,是擺在面前的難題。

  實行核準(zhǔn)制或備案制的企業(yè)投資項目,應(yīng)根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》及相關(guān)規(guī)定,由相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案機關(guān)履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)。項目核準(zhǔn)或備案后,實施機構(gòu)依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項目實施方案。

  納入PPP項目庫的投資項目,應(yīng)在批復(fù)可行性研究報告或核準(zhǔn)項目申請報告時,明確規(guī)定可以根據(jù)社會資本方選擇結(jié)果依法變更項目法人。

  點評:亮點,充分吸收了基層實操部門的建議,由于社會投資人確定在可研批復(fù)之后,可研文件的申報機構(gòu)大多為實施機構(gòu)相關(guān)部門,確定社會投資人后為履行項目法人責(zé)任制,厘清政企雙方責(zé)權(quán),需要變更業(yè)主,但在實際操作過程中由于沒有文件規(guī)定往往遇到諸多阻礙。本條既明確了今后項目操作方案,簡化了項目流程。希望各級發(fā)改部門能夠按照要求,不再對前置文件提出一同變更業(yè)主的要求,這一點在實踐中還有待檢驗。

  第十一條 PPP項目實施方案審查審批

  鼓勵地方政府建立PPP項目實施方案聯(lián)審機制。按照“多評合一,統(tǒng)一評審”的要求,由發(fā)展改革部門和有關(guān)行業(yè)主管部門牽頭,會同項目涉及到的財政、規(guī)劃、國土、價格、公共資源交易管理、審計、法制等政府相關(guān)部門,對PPP項目實施方案進行聯(lián)合評審。必要時可先組織相關(guān)老師進行評議或委托第三方專業(yè)機構(gòu)出具評估意見,然后再進行聯(lián)合評審。

  點評:亮點,化繁為簡、改串聯(lián)為并聯(lián),提出聯(lián)評聯(lián)審機制,并明確牽頭部門,對實際操作層面指導(dǎo)性極強。但是,各地的PPP中心多設(shè)在財政部門,實踐是否可以據(jù)此操作,也需要時間檢驗。

  一般性政府投資項目可行性研究報告中的PPP項目實施專章,可結(jié)合可行性研究報告審批一并審查。通過實施方案審查的PPP項目,可以開展下一步工作;按規(guī)定需報當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)的,應(yīng)報當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)同意后開展下一步工作。未通過審查的,可在調(diào)整實施方案后重新審查;經(jīng)重新審查仍不能通過的,不再采用PPP模式。

  第十二條 合同草案起草

  PPP項目實施機構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實施方案,組織起草PPP合同草案,包括PPP項目主合同和相關(guān)附屬合同(如項目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實協(xié)議等)。PPP項目合同主要內(nèi)容參考國家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府和社會資本合作項目通用合同指南(2014年版)》。

  第四章 社會資本方選擇

  第十三條 社會資本方遴選

  依法通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競爭性談判等方式,公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗、專業(yè)水平、融資實力以及信用狀況良好的社會資本方作為合作伙伴。其中,擬由社會資本方自行承擔(dān)工程項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的,必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定,通過招標(biāo)方式選擇社會資本方。

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  點評:多種招標(biāo)方式并存,但明確了兩標(biāo)并一標(biāo)的依據(jù),必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定。

  在遴選社會資本方資格要求及評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面,要客觀、公正、詳細、透明,禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。鼓勵社會資本方成立聯(lián)合體投標(biāo)。鼓勵設(shè)立混合所有制項目公司。社會資本方遴選結(jié)果要及時公告或公示,并明確申訴渠道和方式。

  各地要積極創(chuàng)造條件,采用多種方式保障PPP項目建設(shè)用地。如果項目建設(shè)用地涉及土地招拍掛,鼓勵相關(guān)工作與社會資本方招標(biāo)、評標(biāo)等工作同時開展。

  點評:仍然只是一個鼓勵,期待很久法人招標(biāo)與土地招標(biāo)兩標(biāo)并一標(biāo),看來此項工作仍需部委統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

  第十四條 PPP合同確認談判

  PPP項目實施機構(gòu)根據(jù)需要組織項目談判小組,必要時邀請第三方專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)支持。

  談判小組按照候選社會資本方的排名,依次與候選社會資本方進行合同確認談判,率先達成一致的即為中選社會資本方。項目實施機構(gòu)應(yīng)與中選社會資本方簽署確認談判備忘錄,并根據(jù)信息公開相關(guān)規(guī)定,公示合同文本及相關(guān)文件。

  第十五條 PPP項目合同簽訂

  PPP項目實施機構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無異議的,由項目實施機構(gòu)會同當(dāng)?shù)赝顿Y主管部門將PPP項目合同報送當(dāng)?shù)卣畬徍?。政府審核同意后,由項目實施機構(gòu)與中選社會資本方正式簽署PPP項目合同。

  需要設(shè)立項目公司的,待項目公司正式設(shè)立后,由實施機構(gòu)與項目公司正式簽署PPP項目合同,或簽署關(guān)于承繼PPP項目合同的補充合同。

  第五章 項目執(zhí)行

  第十六條 項目公司設(shè)立

  社會資本方可依法設(shè)立項目公司。政府指定了出資人代表的,項目公司由政府出資人代表與社會資本方共同成立。項目公司應(yīng)按照PPP合同中的股東協(xié)議、公司章程等設(shè)立。

  項目公司負責(zé)按PPP項目合同承擔(dān)設(shè)計、融資、建設(shè)、運營等責(zé)任,自主經(jīng)營,自負盈虧。除PPP項目合同另有約定外,項目公司的股權(quán)及經(jīng)營權(quán)未經(jīng)政府同意不得變更。

  第十七條 項目法人變更

  PPP項目法人選擇確定后,如與審批、核準(zhǔn)、備案時的項目法人不一致,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項目法人變更手續(xù)。

  第十八條 項目融資及建設(shè)

  PPP項目融資責(zé)任由項目公司或社會資本方承擔(dān),當(dāng)?shù)卣捌湎嚓P(guān)部門不應(yīng)為項目公司或社會資本方的融資提供擔(dān)保。項目公司或社會資本方未按照PPP項目合同約定完成融資的,政府方可依法提出履約要求,必要時可提出終止PPP項目合同。

  PPP項目建設(shè)應(yīng)符合工程建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定。工程建設(shè)成本、質(zhì)量、進度等風(fēng)險應(yīng)由項目公司或社會資本方承擔(dān)。政府方及政府相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)PPP項目合同及有關(guān)規(guī)定,對項目公司或社會資本方履行PPP項目建設(shè)責(zé)任進行監(jiān)督。

  第十九條 運營績效評價

  PPP項目合同中應(yīng)包含PPP項目運營服務(wù)績效標(biāo)準(zhǔn)。項目實施機構(gòu)應(yīng)會同行業(yè)主管部門,根據(jù)PPP項目合同約定,定期對項目運營服務(wù)進行績效評價,績效評價結(jié)果應(yīng)作為項目公司或社會資本方取得項目回報的依據(jù)。

  項目實施機構(gòu)應(yīng)會同行業(yè)主管部門,自行組織或委托第三方專業(yè)機構(gòu)對項目進行中期評估,及時發(fā)現(xiàn)存在的問題,制訂應(yīng)對措施,推動項目績效目標(biāo)順利完成。

  第二十條 項目臨時接管和提前終止

  在PPP項目合作期限內(nèi),如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項目運營持續(xù)惡化,危及公共安全或重大公共利益時,政府要及時采取應(yīng)對措施,必要時可指定項目實施機構(gòu)等臨時接管項目,切實保障公共安全和重大公共利益,直至項目恢復(fù)正常運營。不能恢復(fù)正常運營的,要提前終止,并按PPP合同約定妥善做好后續(xù)工作。

  第二十一條 項目移交

  對于PPP項目合同約定期滿移交的項目,政府應(yīng)與項目公司或社會資本方在合作期結(jié)束前一段時間(過渡期)共同組織成立移交工作組,啟動移交準(zhǔn)備工作。

  移交工作組按照PPP項目合同約定的移交標(biāo)準(zhǔn),組織進行資產(chǎn)評估和性能測試,保證項目處于良好運營和維護狀態(tài)。項目公司應(yīng)按PPP項目合同要求及有關(guān)規(guī)定完成移交工作并辦理移交手續(xù)。

  第二十二條 PPP項目后評價

  項目移交完成后,地方政府有關(guān)部門可組織開展PPP項目后評價,對PPP項目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進行評價。評價結(jié)果應(yīng)及時反饋給項目利益相關(guān)方,并按有關(guān)規(guī)定公開。

  第二十三條 信息公開及社會監(jiān)督

  各地要建立PPP項目信息公開機制,依法及時、充分披露PPP項目基本信息、招標(biāo)投標(biāo)、采購文件、項目合同、工程進展、運營績效等,切實保障公眾知情權(quán)。涉及國家秘密的有關(guān)內(nèi)容不得公開;涉及商業(yè)秘密的有關(guān)內(nèi)容經(jīng)申請可以不公開。

  點評:有條件的依法信息公開是對協(xié)議雙方成果的保護,也是契約精神的體現(xiàn)。

  建立社會監(jiān)督機制,鼓勵公眾對PPP項目實施情況進行監(jiān)督,切實維護公共利益。

  第六章 附則

  第二十四條

  本導(dǎo)則由國家發(fā)展改革委負責(zé)解釋。

  第二十五條

  本導(dǎo)則自印發(fā)之日起施行。

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