2016年咨詢工程師《政策與規(guī)劃》講義第三章3節(jié)
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第三節(jié) 投資項(xiàng)目管理制度
在我國(guó),投資政策不僅表現(xiàn)為投資宏觀調(diào)控的目標(biāo)及相關(guān)措施,而且反映在規(guī)范、調(diào)節(jié)投資行為和投資項(xiàng)目微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相關(guān)制度規(guī)定中。
一、投資項(xiàng)目資本金制度
(一)投資項(xiàng)目資本金制度的由來
投資項(xiàng)目試行資本金制度是投資體制改革的重要舉措,是建立投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。1996年8月國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度的通知》(以下簡(jiǎn)稱“通知”),決定從當(dāng)年起對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度。
(二)投資項(xiàng)目資本金制度的適用范圍
(1)國(guó)有單位經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目試行資本金制度。“通知”中明確指出,對(duì)各種經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目,包括國(guó)有單位的基本建設(shè)、技術(shù)改造、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目和集體投資項(xiàng)目,試行資本金制度。投資項(xiàng)目必須先落實(shí)資本金,然后才能進(jìn)行建設(shè)。
(2)公益性投資項(xiàng)目不實(shí)行資本金制度。
(3)個(gè)體和私營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目參照本通知的規(guī)定執(zhí)行。
(三)投資項(xiàng)目資本金的涵義
投資項(xiàng)目資本金,是指在投資項(xiàng)目總投資中,由投資者認(rèn)繳的出資額,對(duì)投資項(xiàng)目來說是非債務(wù)性資金,項(xiàng)目法人不承擔(dān)這部分資金的任何利息和債務(wù); 投資者可按其出資的比例依法享有所有者權(quán)益,也可轉(zhuǎn)讓其出資,但不得以任何方式抽回。“通知”中規(guī)定,在投資項(xiàng)目的總投資中,除項(xiàng)目法人(依托現(xiàn)有企業(yè)的擴(kuò)建及技術(shù)改造項(xiàng)目,現(xiàn)有企業(yè)法人即為項(xiàng)目法人)從銀行或資金市場(chǎng)籌措的債務(wù)性資金外,還必須擁有一定比例的資本金。
作為計(jì)算資本金基數(shù)的總投資,是指投資項(xiàng)目的固定資產(chǎn)投資與鋪底流動(dòng)資金之和,以經(jīng)批準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)投資概算為依據(jù)。
(四)投資項(xiàng)目資本金的出資方式
1.出資方式及相關(guān)規(guī)定
(1)投資項(xiàng)目資本金可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資。
(2)對(duì)作為資本金的實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán),必須經(jīng)過有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依照法律、法規(guī)評(píng)估作價(jià)。
(3)以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的比例不得超過投資項(xiàng)目資本金總額的20%,國(guó)家對(duì)采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外。
2.以貨幣出資的資本金來源
投資者以貨幣方式認(rèn)繳的資本金,其資金來源有:
(1)各級(jí)人民政府的財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金、國(guó)家批準(zhǔn)的各種專項(xiàng)建設(shè)基金、“撥改貸”和經(jīng)營(yíng)性基本建設(shè)基金回收的本息、土地批租收入、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、地方人民政府按國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取的各種規(guī)費(fèi)及其他預(yù)算外資金。
(2)國(guó)家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)及企業(yè)法人的所有者權(quán)益(包括資本金、資本公積金、盈余公積金和未分配利潤(rùn)、股票上市收益資金等)、企業(yè)折舊資金以及投資者按照國(guó)家規(guī)定從資金市場(chǎng)上籌措的資金。
(3)社會(huì)個(gè)人合法所有的資金。
(4)國(guó)家規(guī)定的其他可以用作投資項(xiàng)目資本金的資金。
(五)投資項(xiàng)目資本金的比例規(guī)定
投資項(xiàng)目資本金占總投資的比例,根據(jù)不同行業(yè)和項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益等因素確定,具體規(guī)定如下:
交通運(yùn)輸、煤炭項(xiàng)目,資本金比例為35%及以上;
郵電、化肥項(xiàng)目,資本金比例為25%及以上;
電力、機(jī)電、化工、石油加工、輕工、紡織、商貿(mào)及其他行業(yè)的項(xiàng)目,資本金比例為20%及以上。
在實(shí)際執(zhí)行中,投資項(xiàng)目資本金的具體比例,由項(xiàng)目審批單位根據(jù)投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益以及銀行貸款意愿和評(píng)估意見等情況,在審批可行性研究報(bào)告時(shí)核定。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),對(duì)個(gè)別情況特殊的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目,可以適當(dāng)降低資本金比例。對(duì)某些投資回報(bào)率穩(wěn)定、收益可靠的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目,以及經(jīng)濟(jì)效益好的競(jìng)爭(zhēng)性投資項(xiàng)目,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),可以試行通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券或組建股份制公司發(fā)行股票方式籌措資本金。為扶持不發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,國(guó)家主要通過在投資項(xiàng)目資本金中適當(dāng)增加國(guó)家投資的比重,在信貸資金中適當(dāng)增加政策性貸款比重以及適當(dāng)延長(zhǎng)政策性貸款的還款期等措施增強(qiáng)其投融資能力。
2009年國(guó)務(wù)院發(fā)出通知,決定對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金比例進(jìn)行調(diào)整:
鋼鐵、電解鋁項(xiàng)目,最低資本金比例為40%。
水泥項(xiàng)目,最低資本金比例為35%。
煤炭、電石、鐵合金、燒堿、焦炭、黃磷、玉米深加工、機(jī)場(chǎng)、港口、沿海及內(nèi)河航運(yùn)項(xiàng)目,最低資本金比例為30%。
交通、化肥(鉀肥除外)項(xiàng)目,最低資本金比例為25%。
保障性住房和普通商品住房項(xiàng)目的最低資本金比例為20%,其他房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的最低資本金比例為30%。
其他項(xiàng)目的最低資本金比例為20%。
國(guó)務(wù)院通知同時(shí)規(guī)定,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),對(duì)個(gè)別情況特殊的國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目,可以適當(dāng)降低最低資本金比例要求。屬于國(guó)家支持的中小企業(yè)自主創(chuàng)新、高新技術(shù)投資項(xiàng)目,最低資本金比例可以適當(dāng)降低。外商投資項(xiàng)目按現(xiàn)行有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。
(六)投資項(xiàng)目資本金的管理
(1)認(rèn)繳方式。投資項(xiàng)目的資本金一次認(rèn)繳,并根據(jù)批準(zhǔn)的建設(shè)進(jìn)度按比例逐年到位。
(2)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)包括與資本金有關(guān)的內(nèi)容。試行資本金制度的投資項(xiàng)目,在可行性研究報(bào)告中要就資本金籌措情況作出詳細(xì)說明,包括出資方、出資方式、資本金來源及數(shù)額、資本金認(rèn)繳進(jìn)度等有關(guān)內(nèi)容。上報(bào)可行性研究報(bào)告時(shí)須附有各出資方承諾出資的文件,以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資的,還須附有資產(chǎn)評(píng)估證明等有關(guān)材料。
(3)投資項(xiàng)目概算變動(dòng),項(xiàng)目資本金應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整。對(duì)投資項(xiàng)目概算要實(shí)行靜態(tài)控制、動(dòng)態(tài)管理。凡實(shí)際動(dòng)態(tài)概算超過原批準(zhǔn)動(dòng)態(tài)概算的,投資項(xiàng)目資本金應(yīng)按規(guī)定的比例,以經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整后的概算為基數(shù),相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整,并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定,確定各出資方應(yīng)增加的資本金。
(4)項(xiàng)目資本金的存放與使用。主要使用商業(yè)銀行貸款的投資項(xiàng)目,投資者應(yīng)將資本金按分年應(yīng)到位數(shù)量存入其主要貸款銀行;主要使用國(guó)家開發(fā)銀行貸款的投資項(xiàng)目,應(yīng)將資本金存入國(guó)家開發(fā)銀行指定的銀行。投資項(xiàng)目資本金只能用于項(xiàng)目建設(shè),不得挪作他用,更不得抽回。有關(guān)銀行承諾貸款后,要根據(jù)投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資本金到位情況分年發(fā)放貸款。
(5)對(duì)資本金未能按規(guī)定進(jìn)度和數(shù)額到位的投資項(xiàng)目,投資管理部門不發(fā)給投資許可證,金融部門不予貸款。對(duì)將已存入銀行的資本金挪作他用的,在投資者未按規(guī)定予以糾正之前,銀行要停止對(duì)該項(xiàng)目撥付貸款。
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二、項(xiàng)目法人責(zé)任制
(一)制定和實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的目的
為了建立投資責(zé)任約束機(jī)制,規(guī)范項(xiàng)目法人的行為,明確其責(zé)、權(quán)、利,提高投資效益,依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》),原國(guó)家計(jì)委于1996年制定并頒布了《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)。
(二)項(xiàng)目法人責(zé)任制的適用范圍
《暫行規(guī)定》明確指出:國(guó)有單位經(jīng)營(yíng)性基本建設(shè)大中型項(xiàng)目在建設(shè)階段必須組建項(xiàng)目法人。凡應(yīng)實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制而沒有實(shí)行的建設(shè)項(xiàng)目,投資主管部門不予批準(zhǔn)開工,也不予安排年度投資計(jì)劃。
(三)項(xiàng)目法人的設(shè)立
1.項(xiàng)目法人的設(shè)立形式
項(xiàng)目法人可按《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司(包括國(guó)有獨(dú)資公司)和股份有限公司。
2.項(xiàng)目法人的職責(zé)
由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值,實(shí)行全過程負(fù)責(zé)。
3.項(xiàng)目法人設(shè)立的時(shí)間要求
新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后,應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組,具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。項(xiàng)目法人籌備組應(yīng)主要由項(xiàng)目的投資方派代表組成。有關(guān)單位在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí),須同時(shí)提出項(xiàng)目法人的組建方案。否則,其項(xiàng)目可行性研究報(bào)告不予審批。
項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后,正式成立項(xiàng)目法人,并按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時(shí)到位,同時(shí)及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。
(四)項(xiàng)目法人的組建
項(xiàng)目法人組織要精干。建設(shè)管理工作要充分發(fā)揮咨詢、監(jiān)理、會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所等各類社會(huì)中介組織的作用。
由原有企業(yè)負(fù)責(zé)建設(shè)的基建大中型項(xiàng)目,需新設(shè)立子公司的,要重新設(shè)立項(xiàng)目法人,并按上述規(guī)定的程序辦理。只設(shè)分公司或分廠的,原企業(yè)法人即是項(xiàng)目法人。對(duì)這類項(xiàng)目,原企業(yè)法人應(yīng)向分公司或分廠派遣專職管理人員,并實(shí)行專項(xiàng)考核。
項(xiàng)目法人以國(guó)有獨(dú)資公司形式存在的,要設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)由投資方負(fù)責(zé)組建。項(xiàng)目法人是國(guó)有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司的,則要設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行組建。
三、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度
(一)招標(biāo)投標(biāo)制度的概念和意義
工程招標(biāo)投標(biāo)是指項(xiàng)目業(yè)主與承包商依法按規(guī)范的程序?qū)崿F(xiàn)工程項(xiàng)目交易的行為和過程,包括招標(biāo)發(fā)包與投標(biāo)承包兩個(gè)方面。招標(biāo)發(fā)包是指項(xiàng)目業(yè)主(又稱甲方)作為發(fā)包單位,將擬建項(xiàng)目的內(nèi)容、要求和所需費(fèi)用編制成招標(biāo)文件,告示有承包意愿和具有投標(biāo)資格的承包商(又稱乙方)對(duì)承包該項(xiàng)目所采用的實(shí)施方案和要求的價(jià)格進(jìn)行投標(biāo),從中擇優(yōu)選擇承包商并與之簽訂合同。投標(biāo)承包是指經(jīng)資格審查合格的承包商,按業(yè)主要求在限定的時(shí)間內(nèi)提出標(biāo)書和報(bào)價(jià)進(jìn)行投標(biāo),通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)獲取工程建設(shè)任務(wù)。由于招標(biāo)投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性、公開性和公平性特點(diǎn),對(duì)節(jié)約資金和提高采購(gòu)質(zhì)量具有顯著作用,因而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在大宗交易特別是政府及公共領(lǐng)域廣泛推行的一種采購(gòu)制度。
(二)我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)制度的相關(guān)法律法規(guī)
1.基本法律
1999年8月30日,第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過了我國(guó)第一部《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱《招標(biāo)投標(biāo)法》),該法于2000年1月1日起正式施行。《招標(biāo)投標(biāo)法》是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中的一部重要法律。它的頒布實(shí)施,標(biāo)志著我國(guó)投資建設(shè)領(lǐng)域招標(biāo)投標(biāo)制度的確立,是我國(guó)投融資體制改革和公共采購(gòu)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。
2.相關(guān)法規(guī)
在《招標(biāo)投標(biāo)法》頒布實(shí)施后,有關(guān)部門相繼發(fā)布了《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》、《關(guān)于國(guó)務(wù)院有關(guān)部門實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)行政監(jiān)督的職責(zé)分工的意見》、《招標(biāo)公告發(fā)布暫行辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目自行招標(biāo)試行辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定》、《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)辦法暫行規(guī)定》、《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法》、《(標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件)和(標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件)試行規(guī)定》等重要規(guī)定,進(jìn)一步完善了招標(biāo)
投標(biāo)制度。
(三)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度的適用范圍
1.適用的工程項(xiàng)目及業(yè)務(wù)范圍
按照《招標(biāo)投標(biāo)法》,在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu),必須進(jìn)行招標(biāo):
(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;
(2)全部或部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目;
(3)使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。
2.適用的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)
按照《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,凡在規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項(xiàng)目,包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu),達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的,必須進(jìn)行招標(biāo):
(1)施工單項(xiàng)合同在200萬元人民幣以上的;
(2)重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu),單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的;
(3)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu),單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的;
(4)單項(xiàng)合同估算價(jià)低于上述三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的。
(四)招標(biāo)方式
按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定,招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。
1.公開招標(biāo)
公開招標(biāo)是指招標(biāo)人以公告方式邀請(qǐng)不特定的法人或組織投標(biāo)。
招標(biāo)人采用公開招標(biāo)方式的,應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)公告,應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒體發(fā)布。
招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項(xiàng)。
2.邀請(qǐng)招標(biāo)
邀請(qǐng)招標(biāo)是指以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織投標(biāo)。
國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門確定的國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目和省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點(diǎn)項(xiàng)目不適宜公開招標(biāo)的,經(jīng)國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn),可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)。
招標(biāo)人采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的,應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。
邀請(qǐng)招標(biāo)的招標(biāo)公告同樣應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址,招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項(xiàng)。
(五)公開招標(biāo)的一般程序
(1)招標(biāo):指采購(gòu)方根據(jù)已經(jīng)確定的采購(gòu)需求,提出招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的條件,向潛在的供應(yīng)商或承包商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)的行為。在這一階段的工作主要有:確定采購(gòu)機(jī)構(gòu)和采購(gòu)需求,編制招標(biāo)文件,確定標(biāo)底,發(fā)布采購(gòu)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng),進(jìn)行投標(biāo)資格預(yù)審,通知投標(biāo)商參加投標(biāo)并向其出售標(biāo)書,組織召開標(biāo)前會(huì)議等。
(2)投標(biāo):指投標(biāo)人接到招標(biāo)通知后,根據(jù)招標(biāo)通知的要求填寫招標(biāo)文件,并將其送交采購(gòu)機(jī)構(gòu)的行為。在這一階段的工作主要有:申請(qǐng)投標(biāo)資格,購(gòu)買標(biāo)書,考察現(xiàn)場(chǎng),辦理投標(biāo)保函,算標(biāo),編制和投送標(biāo)書等。
(3)開標(biāo):指采購(gòu)機(jī)構(gòu)在預(yù)先規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)將投標(biāo)人的投標(biāo)文件正式啟封揭曉的行為。開標(biāo)由采購(gòu)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行,但需邀請(qǐng)投標(biāo)商代表參加。在這一階段,采購(gòu)官員要按照有關(guān)要求,逐一揭開每份標(biāo)書的封套,開標(biāo)結(jié)束后,還應(yīng)由開標(biāo)組織者編寫一份開標(biāo)會(huì)紀(jì)要。
(4)評(píng)標(biāo):指采購(gòu)機(jī)構(gòu)根據(jù)招標(biāo)文件的要求,對(duì)所有的標(biāo)書進(jìn)行審查和評(píng)比的行為。評(píng)標(biāo)是采購(gòu)方的單獨(dú)行為,由采購(gòu)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。在這一階段的工作主要有:審查標(biāo)書是否符合招標(biāo)文件的要求和有關(guān)規(guī)定,組織人員對(duì)所有的標(biāo)書按照一定方法進(jìn)行比較和評(píng)審,就初評(píng)階段被選出的幾份標(biāo)書中存在的某種問題要求投標(biāo)人加以澄清,最終評(píng)定并寫出評(píng)標(biāo)報(bào)告等。
(5)決標(biāo):指采購(gòu)機(jī)構(gòu)決定中標(biāo)人的行為。決標(biāo)是采購(gòu)機(jī)構(gòu)的單獨(dú)行為,但需由使用機(jī)構(gòu)或其他人一起進(jìn)行裁決。在這一階段的工作主要有:決定中標(biāo)人,通知中標(biāo)人其投標(biāo)已經(jīng)被接受,向中標(biāo)人發(fā)出授標(biāo)意向書,通知所有未中標(biāo)的投標(biāo),并向他們退還投標(biāo)保函等。
(6)授予合同:習(xí)慣上也稱簽訂合同,是由招標(biāo)人將合同授予中標(biāo)人并由雙方簽署的行為。在這一階段,通常雙方對(duì)標(biāo)書中的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn),并依據(jù)標(biāo)書簽訂正式合同。為保證合同履行,簽訂合同后,中標(biāo)的供應(yīng)商或承包商還應(yīng)向采購(gòu)人或業(yè)主提交一定形式的履約擔(dān)保書或擔(dān)保金。
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四、建設(shè)工程監(jiān)理制度
(一)建設(shè)工程監(jiān)理制度的實(shí)施及其意義
我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理制度從1988年開始試點(diǎn),五年后逐步推開,并于1997年由《中華人民共和國(guó)建筑法》以法律的形式做出規(guī)定,標(biāo)志著工程監(jiān)理制度在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》,國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度,國(guó)務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程的范圍。建設(shè)工程監(jiān)理制度的推行,對(duì)于保證建設(shè)工程質(zhì)量,提高建設(shè)工程管理水平,都具有重要的作用。
(二)與建設(shè)工程監(jiān)理制度相關(guān)的法律、法規(guī)
目前,規(guī)范中華人民共和國(guó)境內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)有:《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第279號(hào))、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(建設(shè)部令第86號(hào))和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB 50319—2000)。
(三)工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)
根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》,工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)如下:
(1)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書,并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。
(2)工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的,不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。
(3)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同,代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理,并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。
(4)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)。
未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字,建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝,施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字,建設(shè)單位不撥付工程款,不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。
(5)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求,采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式,對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。
(四)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理
(1)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程;
(2)大中型公用事業(yè)工程;
(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;
(4)利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程;
(5)國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。
2.《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)
(1)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程,是指依據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》所確定的對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。
(2)大中型公用事業(yè)工程,是指項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上的下列工程項(xiàng)目:
①供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目;②科技、教育、文化等項(xiàng)目;③體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目;④衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目;⑤其他公用事業(yè)項(xiàng)目。
(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程,建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理;5萬平方米以下的住宅建設(shè)工程,可以實(shí)行監(jiān)理,具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn),由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。
為了保證住宅質(zhì)量,對(duì)高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。
(4)利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程范圍包括:①使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目;②使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目;③使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。
(5)國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程包括:①項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目:煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項(xiàng)目;鐵路、公路、管道、水運(yùn)、民航以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等項(xiàng)目;郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目;防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引(供)水、灘涂治理、水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項(xiàng)目;道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場(chǎng)等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目;生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目;其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。②學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目。
國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門商國(guó)務(wù)院有關(guān)部門后,可以對(duì)本規(guī)定確定的必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
五、建設(shè)工程合同制度
(一)合同法的地位、作用和基本原則
合同法是調(diào)整平等市場(chǎng)主體的交易關(guān)系,即動(dòng)態(tài)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的法律。在我國(guó)制定并實(shí)施合同法,對(duì)于保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序,進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步完善,具有十分重要的意義。
合同法是民商法的重要組成部分,是規(guī)范市場(chǎng)交易的基本法律,它涉及生產(chǎn)、生活領(lǐng)域的方方面面,與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和人們的生活密切相關(guān)。合同法是最具代表性的私法制度之一,也是現(xiàn)代社會(huì)之契約規(guī)則的主體部分,它在社會(huì)經(jīng)濟(jì)尤其商事交易中發(fā)揮著重要而基礎(chǔ)的作用。合同法的基本原則包括平等原則、自愿原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、合法原則和鼓勵(lì)交易原則。
(二)實(shí)行建設(shè)工程合同制度的法律依據(jù)
建設(shè)工程實(shí)行工程合同制度的法律依據(jù)是1999年10月1日起正式施行的《中華人民共和國(guó)合同法》,其中第十六章為“建設(shè)工程合同”。
(三)建設(shè)工程合同的特征及構(gòu)成
1.建設(shè)工程合同的特征
建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè),發(fā)包人支付價(jià)款的合同。建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。
2.建設(shè)工程合同的構(gòu)成
建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同、監(jiān)理合同、專業(yè)分包及勞務(wù)分包合同等。
(四)建設(shè)工程合同的訂立
根據(jù)《合同法》的有關(guān)規(guī)定,發(fā)包方可以與總承包方訂立建設(shè)工程合同,也可以分別與勘察、設(shè)計(jì)、施工單位訂立勘察、設(shè)計(jì)、施工承包合同。發(fā)包方不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包方完成的建設(shè)工程肢解成若干部分再分給幾個(gè)承包單位。
總承包方或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包單位經(jīng)發(fā)包方同意,可以將自己承包的部分工作交由第三方完成。第三方就其完成的工作成果與總承包方或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包單位向發(fā)包方承擔(dān)連帶責(zé)任。承包方不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三方或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三方。禁止承包方將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包方自行完成。
國(guó)家重大建設(shè)工程合同,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的程序和國(guó)家批準(zhǔn)的投資計(jì)劃、可行性研究報(bào)告等文件訂立。
建設(shè)工程合同的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律的規(guī)定公開、公平、公正的進(jìn)行。
(五)建設(shè)工程合同的內(nèi)容
1.勘察、設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容
勘察、設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件(包括概預(yù)算)的期限、質(zhì)量要求、費(fèi)用以及其他協(xié)作條件等條款。
2.施工合同的內(nèi)容
施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、合同價(jià)款、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。
3.監(jiān)理合同的內(nèi)容
監(jiān)理合同的內(nèi)容包括建設(shè)單位與監(jiān)理單位的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任,監(jiān)理費(fèi)的計(jì)取和支付方法,爭(zhēng)議的解決方式等條款。
六、其他管理制度
在我國(guó)現(xiàn)行體制下,除了投資行政主管部門的綜合性管理之外,還有國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督和安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門,分別履行各自職責(zé),依法對(duì)投資建設(shè)活動(dòng)實(shí)行專業(yè)性監(jiān)督和管理。
(一)國(guó)土資源管理
1.嚴(yán)格建設(shè)用地管理
根據(jù)《土地管理法》國(guó)家編制土地利用總體規(guī)劃,規(guī)定土地用途。嚴(yán)格限制農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地,控制建設(shè)用地總量。任何單位和個(gè)人進(jìn)行建設(shè),需要使用土地的,必須依法申請(qǐng)使用國(guó)有土地。建設(shè)項(xiàng)目可行性研究論證時(shí),土地行政主管部門可以根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計(jì)劃和建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn),對(duì)建設(shè)用地有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查。經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目需要使用國(guó)有建設(shè)用地的,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持法律、行政法規(guī)規(guī)定的有關(guān)文件,向有批準(zhǔn)權(quán)的政府土地行政主管部門提出建設(shè)用地申請(qǐng),經(jīng)土地行政主管部門審查,報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。建設(shè)單位使用國(guó)有土地,一般應(yīng)當(dāng)以出讓等有償使用方式取得;以出讓等有償使用方式取得國(guó)有土地使用權(quán)的建設(shè)單位,按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和辦法,繳納土地使用權(quán)出讓金等土地有償使用費(fèi)和其他費(fèi)用后,方可使用土地。
2.加強(qiáng)礦產(chǎn)資源的勘查、開發(fā)利用和保護(hù)工作
根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》,礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有,由國(guó)務(wù)院行使國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國(guó)家所有權(quán),不因其所依附的土地的所有權(quán)或者使用權(quán)的不同而改變。國(guó)家保障礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用。禁止任何組織或者個(gè)人用任何手段侵占或者破壞礦產(chǎn)資源?辈、開采礦產(chǎn)資源,必須依法分別申請(qǐng)、經(jīng)批準(zhǔn)取得探礦權(quán)、采礦權(quán),并辦理登記。從事礦產(chǎn)資源勘查和開采的,必須符合規(guī)定的資質(zhì)條件。國(guó)家實(shí)行探礦權(quán)、采礦權(quán)有償取得的制度,開采礦產(chǎn)資源,必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)。
(二)環(huán)境保護(hù)管理
為了實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,預(yù)防因規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)環(huán)境造成不良影響,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展,國(guó)家實(shí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。環(huán)境影響評(píng)價(jià)必須客觀、公開、公正,綜合考慮規(guī)劃或者建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)各種環(huán)境因素及其所構(gòu)成的生態(tài)系統(tǒng)可能造成的影響,為決策提供科學(xué)依據(jù)。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定組織編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者填報(bào)環(huán)境影響登記表。環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件中的環(huán)境影響報(bào)告書或者環(huán)境影響報(bào)告表,應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)環(huán)境影響評(píng)價(jià)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件,由建設(shè)單位按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未經(jīng)法律規(guī)定的審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的,該項(xiàng)目審批部門不得批準(zhǔn)其建設(shè),建設(shè)單位不得開工建設(shè)。
(三)城鄉(xiāng)規(guī)劃管理
按照國(guó)家規(guī)定需要有關(guān)部門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目,以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的,建設(shè)單位在報(bào)送有關(guān)部門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)前,應(yīng)當(dāng)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請(qǐng)核發(fā)選址意見書。在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目,經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案后,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請(qǐng),由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依據(jù)控制性詳細(xì)規(guī)劃核定建設(shè)用地的位置、面積、允許建設(shè)的范圍,核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。建設(shè)單位在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后,方可向縣級(jí)以上地方人民政府土地主管部門申請(qǐng)用地,經(jīng)縣級(jí)以上人民政府審批后,由土地主管部門劃撥土地。以出讓方式取得國(guó)有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目,在簽訂國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同后,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件和國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同,向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門領(lǐng)取建設(shè)用地規(guī)劃許可證。
(四)工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督
為了加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量的管理,保證建設(shè)工程質(zhì)量,保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全,國(guó)務(wù)院制定《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》,明確規(guī)定了工程項(xiàng)目建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的單位。建設(shè)單位不得明示或者暗示設(shè)計(jì)單位或者施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),降低建設(shè)工程質(zhì)量。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門審查。實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理,建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報(bào)告前,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。
(五)工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)管理
為了加強(qiáng)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理,保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全,國(guó)務(wù)院制定《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》,規(guī)定要求建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位,必須遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定,保證建設(shè)工程安全生產(chǎn),依法承擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任。建設(shè)單位不得對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求,不得壓縮合同約定的工期。建設(shè)單位在申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證時(shí),應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料。依法批準(zhǔn)開工報(bào)告的建設(shè)工程,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi),將保證安全施工的措施報(bào)送建設(shè)工程所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門備案。國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門依照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》的規(guī)定,對(duì)全國(guó)建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作實(shí)施綜合監(jiān)督管理。
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