2015證券從業(yè)資格《投資基金》模擬測試四[判斷]
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三、 判斷題 (共60題，每題0.5分，共30分)
1.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。( )
A.正確
B.錯誤
2.證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。( )
A.正確
B.錯誤
3.創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。( )
A.正確
B.錯誤
4.公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。( )
A.正確
B.錯誤
5.公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )
A.正確
B.錯誤
6.離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。( )
A.正確
B.錯誤
7.在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。( )
A.正確
B.錯誤
8.指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。( )
A.正確
B.錯誤
9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。( )
A.正確
B.錯誤
10.封閉式基金可以掛牌上市交易。( )
A.正確
B.錯誤
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11.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。( )
A.正確
B.錯誤
12.第一只證券投資基金誕生于美國。( )
A.正確
B.錯誤
13.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。( )
A.正確
B.錯誤
14.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。( )
A.正確
B.錯誤
15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會、監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關(guān)系。()
A.正確
B.錯誤
16.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。( )
A.正確
B.錯誤
17.我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。( )
A.正確
B.錯誤
18.信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。()
A.正確
B.錯誤
19.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。( )
A.正確
B.錯誤
20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。( )
A.正確
B.錯誤
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21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。( )
A.正確
B.錯誤
22.開放式基金不可以直接銷售。( )
A.正確
B.錯誤
23.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )
A.正確
B.錯誤
24.開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )
A.正確
B.錯誤
25.經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。( )
A.正確
B.錯誤
26.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。( )
A.正確
B.錯誤
27.我國對基金的設(shè)立采用注冊制。( )
A.正確
B.錯誤
28.在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。( )
A.正確
B.錯誤
29.在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。( )
A.正確
B.錯誤
30.在我國，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()
A.正確
B.錯誤
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31.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。( )
A.正確
B.錯誤
32.我國股票市場允許保證金交易。( )
A.正確
B.錯誤
33.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。( )
A.正確
B.錯誤
34.ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。()
A.正確
B.錯誤
35.期貨合約其實就是遠期合約。( )
A.正確
B.錯誤
36.基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。( )
A.正確
B.錯誤
37.基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。( )
A.正確
B.錯誤
38.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。( )
A.正確
B.錯誤
39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。()
A.正確
B.錯誤
40.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。( )
A.正確
B.錯誤
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41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。()
A.正確
B.錯誤
42.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。( )
A.正確
B.錯誤
43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。( )
A.正確
B.錯誤
44.基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。()
A.正確
B.錯誤
45.封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。( )
A.正確
B.錯誤
46.投資者(包括已開設(shè)證券帳戶的投資者)購買證券投資基金時，必須開設(shè)基金帳戶。()
A.正確
B.錯誤
47.基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。( )
A.正確
B.錯誤
48.社保基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級市場上購買國債。()
A.正確
B.錯誤
49.我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。( )
A.正確
B.錯誤
50.金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。( )
A.正確
B.錯誤
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51.非金融機構(gòu)法人買賣基金單位的差價收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。( )
A.正確
B.錯誤
52.機構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應(yīng)繳納所得稅。( )
A.正確
B.錯誤
53.個人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。( )
A.正確
B.錯誤
54.資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險，可以根據(jù)自己的判斷來進行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。()
A.正確
B.錯誤
55.風(fēng)險是指未來資產(chǎn)價值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會發(fā)生。( )
A.正確
B.錯誤
56.從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險可以完全消除。( )
A.正確
B.錯誤
57.系統(tǒng)風(fēng)險是不可消除的風(fēng)險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險。()
A.正確
B.錯誤
58.資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險特征。( )
A.正確
B.錯誤
59.股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場。( )
A.正確
B.錯誤
60.小公司效應(yīng)支持市場有效性假說。( )
A.正確
B.錯誤
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