2015證券從業(yè)資格《投資基金》模擬測(cè)試一[多選]

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　　11.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金是一種獲取固定收益的證券

　　B.公募證券投資基金可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　C.證券投資基金通過(guò)公開(kāi)發(fā)售方式募集

　　D.證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)

　　12.價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為(　　)。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆勢(shì)型股票

　　13.收入型和增長(zhǎng)混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長(zhǎng)之間達(dá)到某種均衡，二者的均衡可以通過(guò)(　　)方式獲得。

　　A.使組合中的收入型證券和增長(zhǎng)型證券達(dá)到均衡

　　B.選擇那些既能帶來(lái)收益，又具有增長(zhǎng)潛力的證券進(jìn)行組合

　　C.使組合中的價(jià)值型證券和增長(zhǎng)型證券達(dá)到均衡

　　D.選擇那些能帶來(lái)收益的證券進(jìn)行組合

　　14.基金評(píng)級(jí)通常采用的方法有(　　)。

　　A.對(duì)基金進(jìn)行分類(lèi)

　　B.建立評(píng)級(jí)模型

　　C.計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)

　　D.劃分評(píng)價(jià)等級(jí)

　　15.貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下哪些金融工具?(　　)

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　D.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　16.在基金營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的(　　)會(huì)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)生重要的影響。

　　A.股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　B.經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

　　C.資本實(shí)力

　　D.網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置

　　17.基金投資決策過(guò)程涉及的部門(mén)有(　　)。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.投資決策委員會(huì)

　　C.基金投資部

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　18.基金促銷(xiāo)的主要手段是(　　)。

　　A.人員推銷(xiāo)

　　B.廣告促銷(xiāo)

　　C.營(yíng)業(yè)推廣

　　D.公共關(guān)系

　　19.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括(　　)。

　　A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　C.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　20.(　　)屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

　　D.基金發(fā)行費(fèi)

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　　21.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列表述正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)該將證券投資基金的管理主體――基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與證券投資基金的經(jīng)營(yíng)活

　　B.從及時(shí)性原則出發(fā)，基金會(huì)計(jì)期間劃分必然更加細(xì)化，即以周甚至是日為核算披露期間

　　C.基金以投資管理為主要業(yè)務(wù)，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類(lèi)為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

　　D.基金管理公司管理的不同基金應(yīng)集中建賬、合并核算

　　22.下列關(guān)于本期利潤(rùn)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和

　　B.包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　C.該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

　　D.是一個(gè)能夠全部反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)

　　23.開(kāi)放式基金的分紅方式一般有(　　)。

　　A.權(quán)證分紅

　　B.現(xiàn)金分紅

　　C.股票分紅

　　D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　24.下列各項(xiàng)中，屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有(　　)。

　　A.基金份額上市交易公告書(shū)

　　B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

　　C.基金年度報(bào)告

　　D.澄清公告

　　25.加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則。推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.有利于消除證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　C.有效防止信息濫用

　　D.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　26.(　　)在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金(不含增強(qiáng)型)

　　C.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)

　　D.保本基金

　　27.基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容有(　　)。

　　A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系

　　C.對(duì)基金上市交易的管理

　　D.對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　28.目前，披露上市交易公告書(shū)的基金品種主要有(　　)。

　　A.LOF

　　B.封閉式基金

　　C.ETF

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　29.通常，認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金份額采取的收費(fèi)模式包括(　　)。

　　A.前端收費(fèi)模式

　　B.網(wǎng)上收費(fèi)模式

　　C.后端收費(fèi)模式

　　D.前臺(tái)收費(fèi)模式

　　30.股票基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括(　　)。

　　A.基金投資風(fēng)格分析

　　B.基金盈利能力分析

　　C.基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

　　D.基金分紅能力分析

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　　31.構(gòu)造最優(yōu)投資組合時(shí)，需要確定的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.確定不同資產(chǎn)類(lèi)別之間的相關(guān)程度

　　B.確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度

　　C.確定有效市場(chǎng)前沿

　　D.確定同類(lèi)資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)差異度

　　32.套利理論的觀點(diǎn)有(　　)。

　　A.套利理論認(rèn)為投資者可以不斷地進(jìn)行套利交易

　　B.市場(chǎng)均衡時(shí)，證券組合的期望收益可以由其承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)所確定

　　C.市場(chǎng)均衡可以通過(guò)套利達(dá)到

　　D.市場(chǎng)可以有均衡狀態(tài)

　　33.下列屬于基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析指標(biāo)的是(　　)。

　　A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　B.債券投資占基金資產(chǎn)總值的比例

　　C.銀行存款等現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　D.某行業(yè)投資占股票投資的比例

　　34.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素包括(　　)。

　　A.投資者的年齡或投資周期

　　B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)

　　D.財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái)

　　35.根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差異出現(xiàn)的理論有(　　)。

　　A.簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則

　　B.移動(dòng)平均法

　　C.上漲和下跌線

　　D.相對(duì)強(qiáng)弱理論

　　36.一般而言，進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有(　　)。

　　A.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

　　B.影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素

　　C.資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問(wèn)題

　　D.投資期限和稅收的考慮

　　37.關(guān)于DHS模型，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.DHS模型將投資者分為有信息與無(wú)信息兩類(lèi)

　　B.無(wú)信息的投資者存在較小的判斷偏差

　　C.有信息的投資者存在著過(guò)度自信和對(duì)自己所掌握信息過(guò)分偏愛(ài)兩種判斷偏差

　　D.證券價(jià)格由有信息的投資者和無(wú)信息的投資者共同決定

　　38.采用被動(dòng)管理的管理者認(rèn)為，(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是有效率的市場(chǎng)，凡是能夠影響證券價(jià)格的信息均已在當(dāng)前證券價(jià)格中得到反映

　　B.堅(jiān)持“買(mǎi)入并長(zhǎng)期持有”的投資策略

　　C.加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過(guò)高或過(guò)低的證券

　　D.經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行那個(gè)尋找定價(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合

　　39.投資者分析心理偏差與投資者非理性行為包括(　　)。

　　A.過(guò)分自信

　　B.重視當(dāng)前和熟悉的事物

　　C.回避損失和“心理”會(huì)計(jì)

　　D.互相影響

　　40.分組比較就是根據(jù)(　　)等，將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績(jī)的相對(duì)比較。

　　A.資產(chǎn)配置的不同

　　B.風(fēng)格的不同

　　C.投資區(qū)域的不同

　　D.投資人的不同

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