2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試三[單選]

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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.(　　)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.銀行票據(jù)

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.短期票據(jù)

　　2.關(guān)于個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備的條件，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　C.最近1年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　3.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行(　　)的歸屬。

　　A.決定權(quán)

　　B.注冊權(quán)

　　C.審核權(quán)

　　D.定價權(quán)

　　4.1991―1992年，我國股票發(fā)行采取(　　)方式。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認購證

　　C.無限量發(fā)售認購證

　　D.上網(wǎng)競價方式

　　5.在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根士丹利

　　C.貝爾斯登和雷曼兄弟

　　D.花旗

　　6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的(　　)而設(shè)立公司的方式。

　　A.優(yōu)先股份

　　B.控股股份

　　C.全部股份

　　D.部分股份

　　7.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　8.股份有限公司應(yīng)當每年召開__________次年會(年度股東大會)。年會應(yīng)當于上一會計年度結(jié)束之日起的__________個月內(nèi)舉行。(　　)

　　A.2，6

　　B.1，6

　　C.2，3

　　D.1，3

　　9.上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計、提名等專門委員會的，獨立董事應(yīng)當在專門委員會成員中占有(　　)的比例。

　　A.1/2以上

　　B.2/3以上

　　C.1/3以上

　　D.100%

　　10.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事須在股東大會召開后(　　)內(nèi)完成股利的派發(fā)事項。

　　A.20天

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.半年

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　　11.關(guān)于公司合并，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散

　　B.2個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散

　　C.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)消滅

　　D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　12.股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請其股票在證券交易所上市交易的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　13.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機構(gòu)確定以后一般以(　　)為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會，明確各中介機構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。

　　A.資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　B.會計師事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.財務(wù)顧問

　　14.在進行資產(chǎn)評估時，通過市場調(diào)查，選擇一個或多個與評估對象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對象，分析比較對象的成交價格和交易條件，進行對比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價值的方法是(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.清算價格法

　　C.現(xiàn)行市價法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　15.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，是為了達到(　　)的要求。

　　A.人員獨立

　　B.機構(gòu)獨立

　　C.資產(chǎn)獨立

　　D.財務(wù)獨立

　　16.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的(　　)同樣受到該限制。

　　A.配偶

　　B.父母

　　C.朋友

　　D.兄弟

　　17.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向(　　)報告，說明原因。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理部門

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目100%的(　　)。

　　A.發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行股票

　　B.保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見

　　C.發(fā)行人重組運行后3年內(nèi)不得申請發(fā)行股票

　　D.發(fā)行人重組后運行1個會計年度后方可申請發(fā)行股票

　　19.發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，(　　)對更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。

　　A.發(fā)行人

　　B.保薦機構(gòu)

　　C.會計師或會計師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　20.發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間和發(fā)行價格確定后，應(yīng)當分別報(　　)備案。

　　A.保薦機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.承銷商

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　　21.某股份有限公司發(fā)行股票2000萬股，繳款結(jié)束日為5月31日，當年預(yù)計稅后利潤6400萬元人民幣，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為10000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈利潤為(　　)。

　　A.0.39元人民幣

　　B.0.42元人民幣

　　C.0.46元人民幣

　　D.0.53元人民幣

　　22.主承銷商確認累計投標詢價申報結(jié)果數(shù)據(jù)，并將確認后的數(shù)據(jù)于T日(　　)前通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺。

　　A.12：00

　　B.15：00

　　C.15：30

　　D.18：30

　　23.在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當發(fā)布股份變動公告。在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的(　　)個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當再次發(fā)布股份變動公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票時，其經(jīng)營業(yè)績應(yīng)當符合(　　)。

　　A.最近3年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元人民幣

　　B.最近2年盈利，且凈利潤不少于500萬元人民幣

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元人民幣，且不存在未彌補虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于5000萬元人民幣

　　25.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當經(jīng)公司(　　)審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

　　A.股東大會

　　B.監(jiān)事會

　　C.董事會

　　D.總經(jīng)理

　　26.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標注_________，在國有法人股股東之后標注_________，并披露前述標識的依據(jù)及標識的含義。(　　)

　　A.“SS”，“S1”

　　B.“S1”，“S1S”

　　C.“SS”，“S1S”

　　D.“SS”，“1S1”

　　27.為加強新股認購風(fēng)險提示，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當刊登新股投資風(fēng)險特別公告，充分揭示(　　)風(fēng)險。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.三級市場

　　D.四級市場

　　28.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員(　　)從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。

　　A.最近半年

　　B.最近1年

　　C.最近2年

　　D.最近3年

　　29.董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)(　　)書面授權(quán)，不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。

　　A.股東大會

　　B.監(jiān)事會

　　C.董事會

　　D.董事長

　　30.關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.只能向原股東配售股票

　　B.只能向全體社會公眾發(fā)售股票

　　C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票

　　D.可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票

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　　31.在新股發(fā)行的申請程序中，股東大會應(yīng)就(　　)等事項進行表決并最后形成決議。

　　A.本次發(fā)行證券的數(shù)量、定價方式

　　B.本次發(fā)行是否符合新股發(fā)行的規(guī)定

　　C.募集資金使用的可行性

　　D.前次募集資金的使用情況

　　32.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當前剩余時間及其后(　　)個完整會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.中國證監(jiān)會自受理股票發(fā)行申請文件到作出決定的期限為(　　)。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.5個月

　　D.3個月

　　34.上市公司增發(fā)新股過程中，發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的(　　)將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負責(zé)。

　　A.前2～5個工作日

　　B.次日

　　C.當日

　　D.前1日

　　35.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前一個工作日(　　)前，向證券交易所提交全部相關(guān)文件。

　　A.7：OO

　　B.9：00

　　C.12：00

　　D.17：00

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__________年，最長期限為__________年。(　　)

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.1，6

　　D.2，7

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　38.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請未被核準的公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起(　　)個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　39.上市公司行使贖回權(quán)時，應(yīng)當在每年首次滿足贖回條件后的__________個交易日內(nèi)至少發(fā)布__________次贖回公告。(　　)

　　A.3，3

　　B.3，5

　　C.5，3

　　D.5，5

　　40.李某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的債券持有人，根據(jù)規(guī)定，如果李某欲將該債券交換為預(yù)備交換的股票，最早只能在可交換公司債券發(fā)行結(jié)束之日起(　　)后進行。

　　A.30日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

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　　41.下列有關(guān)憑證式國債的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　　C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　42.地方政府債券由(　　)通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.地方政府

　　D.國務(wù)院

　　43.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　44.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年(　　)30日前向投資者披露年度報告。

　　A.3月

　　B.4月

　　C.5月

　　D.6月

　　45.《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　46.國債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心應(yīng)對要求進入銀行間債券市場交易流通的公司債券進行甄選，符合條件的，確定其交易流通要素，在其債權(quán)、債務(wù)登記日后的(　　)個工作日內(nèi)安排其交易流通。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　47.債券募集說明書自最后簽署之日起(　　)個月內(nèi)有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報告或者資信評級報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　48.證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　49.企業(yè)應(yīng)當在短期融資券本息兌付日前(　　)個工作日，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布本金兌付、付息事項。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后(　　)個月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.1

　　D.12

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　　51.在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向(　　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.銀監(jiān)會

　　52.(　　)的目的在于提供企業(yè)真實的資產(chǎn)價值，向境外投資者反映企業(yè)的實際資產(chǎn)價值，同時也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。

　　A.盡職調(diào)查

　　B.資產(chǎn)評估

　　C.選聘中介機構(gòu)

　　D.財務(wù)審計

　　53.發(fā)行H股時，股份有限公司申請境外上市，按合理預(yù)期市盈率計算，其籌資額不少于5000萬(　　)。

　　A.美元

　　B.港元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　54.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　55.預(yù)路演的對象通常為(　　)。

　　A.大型的專業(yè)機構(gòu)投資者

　　B.社會公眾

　　C.個人與機構(gòu)聯(lián)合投資者

　　D.個人投資者

　　56.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是(　　)。

　　A.公司經(jīng)營者

　　B.股東

　　C.目標公司

　　D.收購方

　　57.商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應(yīng)在__________日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期為日。(　　)

　　A.10，60

　　B.20，100

　　C.50，30

　　D.30，180

　　58.在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為(　　)。

　　A.一致行動人

　　B.股份持有人

　　C.中介機構(gòu)參與人員

　　D.股份控制人

　　59.上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當提交(　　)審核。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.股東大會

　　C.并購重組委員會

　　D.中國證監(jiān)會

　　60.并購重組申請人可在表決結(jié)果公示之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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