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2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試二[單選]

更新時(shí)間:2015-05-20 10:19:09 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試二[單選],環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理以供參考,預(yù)祝你2015年證券從業(yè)資格考試順利過關(guān)!

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  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

  1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是(  )。

  A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

  B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

  C.國際貨幣基金組織和世界銀行

  D.國際金融公司和世界銀行

  2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的,其從業(yè)人員不得少于(  )人。

  A.10

  B.35

  C.50

  D.100

  3.申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外,其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)還不得少于(  )個(gè)。

  A.5

  B.10

  C.30

  D.40

  4.證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(  )。

  A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

  B.證券公司短期融資券

  C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

  D.證券公司資產(chǎn)支持證券

  5.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查是指對(duì)(  )。

  A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

  B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

  C.規(guī)章制度的檢查

  D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

  6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(  )。

  A.30%

  B.35%

  C.40%

  D.50%

  7.公司收購本公司股份后,屬于減少公司注冊(cè)資本情形的,應(yīng)當(dāng)自收購之日起__________內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的,應(yīng)當(dāng)在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。(  )

  A.10日,6個(gè)月

  B.10日,60日

  C.5日,6個(gè)月

  D.5日,60日

  8.個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)出示(  )。

  A.本人身份證

  B.持股憑證

  C.本人身份證和持股憑證

  D.書面委托書

  9.中國證監(jiān)會(huì)在(  )個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上市公司獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

  10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的(  )列入公司法定公積金。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

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  11.關(guān)于股份有限公司的分立,下列說法中正確的是(  )。

  A.分立是指一個(gè)股份有限公司分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

  B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

  C.新設(shè)分立的,原公司的法人地位延續(xù)

  D.派生分立的,原公司的法人地位消失

  12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案,下列(  )不屬于總體改組方案的內(nèi)容。

  A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍

  B.資產(chǎn)重組的目的和原則

  C.選聘中介機(jī)構(gòu)

  D.擬上市公司的籌資計(jì)劃

  13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(  )。

  A.開展改組工作

  B.召開股東大會(huì)

  C.辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)

  D.發(fā)起人出資

  14.對(duì)有收益企業(yè)的整體評(píng)估及無形資產(chǎn)評(píng)估時(shí)一般采用(  )。

  A.重置成本法

  B.現(xiàn)行市價(jià)法

  C.清算價(jià)格法

  D.收益現(xiàn)值法

  15.(  )負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。

  A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)

  C.社會(huì)中介機(jī)構(gòu)

  D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

  16.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上海證券交易所上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后(  )內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。

  A.1周

  B.2周

  C.3周

  D.4周

  17.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在(  )內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  A.5個(gè)工作日

  B.10個(gè)工作日

  C.15個(gè)工作日

  D.20個(gè)工作日

  18.被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目(  )的,申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.100%

  19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序,下列說法中不正確的是(  )。

  A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見

  B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票

  C.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

  D.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,發(fā)行人可自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)

  20.2009年4月29日,某股份有限公司上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3000萬股,公司注冊(cè)股本為6000萬股,2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為9000萬元人民幣,凈利潤為6000萬元人民幣,那么,加權(quán)平均法下的每股凈利潤為(  )。

  A.0.65元人民幣

  B.0.72元人民幣

  C.0.75元人民幣

  D.0.83元人民幣

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  21.詢價(jià)結(jié)束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(  )家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  22.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前(  )個(gè)交易日,主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息,作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以(  )方式報(bào)備中國證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。

  A.電子

  B.書面

  C.以上各種形式

  D.口頭

  24.除特殊情形外,上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(  )。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

  25.信息披露的(  )是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實(shí)際相符。

  A.真實(shí)性原則

  B.完整性原則

  C.準(zhǔn)確性原則

  D.及時(shí)性原則

  26.首次公開發(fā)行股票時(shí),招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括(  )。

  A.控股股東的簡要情況

  B.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

  C.承銷費(fèi)用

  D.募股資金的主要用途

  27.關(guān)于詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告,下列說法中錯(cuò)誤的有(  )。

  A.招股意向書公告的同時(shí),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告

  B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告

  C.詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容

  D.股票配售完成后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告

  28.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的,應(yīng)披露(  )。

  A.最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

  B.最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

  C.最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

  D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

  29.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在(  )萬元人民幣以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

  A.200

  B.500

  C.800

  D.1000

  30.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為,且最近個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰,最近個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(  )

  A.12,16

  B.36,36

  C.12,12

  D.36,12

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  31.上市公司新股,股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(  )以上通過。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.全票

  32.若發(fā)行人的新股發(fā)行申請(qǐng)文件不能提供原文的,可由(  )出具鑒證意見。

  A.發(fā)行人律師

  B.保薦機(jī)構(gòu)律師

  C.注冊(cè)評(píng)估師

  D.保薦機(jī)構(gòu)

  33.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(  )名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  34.上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中,關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露,說法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

  B.發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的,列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的,還應(yīng)披露原因

  C.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況,若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益,應(yīng)進(jìn)行說明

  D.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

  35.公開募集證券說明書所引用的法律意見書,應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具,并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起(  )個(gè)月內(nèi)有效。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

  36.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前(  )個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  37.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(  )以上同意才能通過。

  A.1/5

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

  38.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為(  )。

  A.2年以上

  B.3年以上

  C.1年以上

  D.5年以上

  39.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前,應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布(  )次提示公告,提醒投資者有關(guān)停止交易的事項(xiàng)。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.6

  40.關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售,下列敘述中不正確的是(  )。

  A.可交換公司債券一旦發(fā)售,股東就不得再行贖回

  B.上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券

  C.募集說明書可以約定回售條款

  D.債券持有人可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東

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  41.儲(chǔ)蓄國債發(fā)行的對(duì)象為(  )。

  A.機(jī)構(gòu)投資者

  B.境外自然人

  C.個(gè)人投資者

  D.境外法人

  42.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于(  )之前。

  A.保單責(zé)任

  B.公司普通債券

  C.向銀行貸款

  D.保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

  43.(  )依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.中國人民銀行

  C.中國保監(jiān)會(huì)

  D.財(cái)政部

  44.采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__________個(gè)工作日公布付息公告,最后1次付息暨兌付日前__________個(gè)工作日公布兌付公告。(  )

  A.1,3

  B.2。3

  C.2,5

  D.3.5

  45.公開發(fā)行企業(yè)債券的,若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求,原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的(  )。

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.60%

  46.在債券交易流通期間,發(fā)行人應(yīng)在每年(  )30日前向市場投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

  A.4月

  B.6月

  C.9月

  D.12月

  47.發(fā)行公司債券,自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,公司應(yīng)在__________個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。(  )

  A.3,6

  B.3,12

  C.6,12

  D.6,24

  48.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起(  )個(gè)工作日內(nèi),向注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  49.在債券的發(fā)行與承銷中,對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,情節(jié)嚴(yán)重的,交易商協(xié)會(huì)可建議中國人民銀行給予(  )。

  A.紀(jì)律處分

  B.民事處罰

  C.行政處罰

  D.刑事處罰

  50.下列(  )能夠行使持有人會(huì)議表決權(quán)。

  A.發(fā)行人

  B.發(fā)行人母公司

  C.債務(wù)融資工具持有人

  D.債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方

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  2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題匯總

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  51.資產(chǎn)支持證券化中,受托機(jī)構(gòu)以(  )為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

  A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

  B.發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)

  C.受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)

  D.發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)

  52.企業(yè)股份制改組方案應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括(  )。

  A.突出主營業(yè)務(wù)

  B.避免同業(yè)競爭,減少關(guān)聯(lián)交易

  C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

  D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

  53.根據(jù)中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的要求,內(nèi)地在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時(shí)市值至少為__________億港元,且經(jīng)審計(jì)的最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度收入至少__________億港元即可。(  )

  A.40,5

  B.30,5

  C.30,3

  D.20,3

  54.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送(  )。

  A.持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

  B.招股說明書

  C.信息備忘錄

  D.招股章程

  55.確定國際分銷方案時(shí),對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來說,每個(gè)國際配售地區(qū)通常要安排一家(  )。

  A.主承銷商

  B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  C.登記機(jī)構(gòu)

  D.主要經(jīng)辦人

  56.超級(jí)多數(shù)條款是指如果更改公司章程中的反收購條款時(shí),須經(jīng)過超級(jí)多數(shù)股東的同意。超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的(  )以上。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  57.在公司收購中,如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(  )年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的,外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。

  A.5

  B.8

  C.10

  D.15

  58.擬進(jìn)行管理層收購的上市公司,其公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或超過(  )。

  A.1/3

  B.2/5

  C.1/2

  D.3/5

  59.并購重組委員會(huì)每屆任期年,可以連任,連續(xù)連任最長不超過年(  )。

  A.1,2

  B.2,4

  C.2,3

  D.1,3

  60.證券公司取得從事并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)不少于(  )人。

  A.10

  B.7

  C.5

  D.3

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