2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試一[判斷]

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　　11.保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為發(fā)行人聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可向首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人建議更換。(　　)

　　12.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告涉及國有資產(chǎn)的，須經(jīng)股東或董事會(huì)確認(rèn)后生效。(　　)

　　13.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)有齊全的附件，包括資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件、被評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件。(　　)

　　14.律師事務(wù)所應(yīng)對(duì)其出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、充分性和完整性負(fù)責(zé)。(　　)

　　15.股票的發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。(　　)

　　16.網(wǎng)下中簽率為網(wǎng)上中簽率的2～4倍時(shí)，發(fā)行人和承銷商應(yīng)將本次發(fā)售股份中的20%從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)堋?　　)

　　17.招股說明書應(yīng)使用事實(shí)描述性語言，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。(　　)

　　18.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)披露冠以此名的依據(jù)。(　　)

　　19.招股意向書公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告。(　　)

　　20.上市公告書是由保薦機(jī)構(gòu)出具的，應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。(　　)

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　　21.提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，此時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查責(zé)任終止。(　　)

　　22.招股說明書是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股意向書。(　　)

　　23.發(fā)行新股的發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，應(yīng)列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因。(　　)

　　24.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。(　　)

　　25.發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。(　　)

　　26.申請(qǐng)發(fā)行可交換發(fā)司債券的機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好。(　　)

　　27.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標(biāo)單位為0.1億元。(　　)

　　28.地方政府債券分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分地方政府債券債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非國債承銷團(tuán)成員的行為。(　　)

　　29.國家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)后，依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定。對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。符合發(fā)債條件、申請(qǐng)材料齊全的，直接予以核準(zhǔn)。(　　)

　　30.上市公司最近2年連續(xù)虧損，證券交易所可暫停其公司債券上市交易。(　　)

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　　31.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算。(　　)

　　32.在信托合同有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)若發(fā)現(xiàn)作為信托財(cái)產(chǎn)的信貸資產(chǎn)在入庫起算日不符合信托合同約定的范圍、種類、標(biāo)準(zhǔn)和狀況，應(yīng)當(dāng)要求發(fā)起機(jī)構(gòu)贖回或置換。(　　)

　　33.經(jīng)批準(zhǔn).我國股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在代銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。(　　)

　　34.發(fā)行H股，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時(shí)由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%。(　　)

　　35.超級(jí)多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時(shí)，須經(jīng)過超級(jí)多數(shù)股東的同意。超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的70%以上。(　　)

　　36.預(yù)受要約的股東有權(quán)在要約期限屆滿3個(gè)交易口前。委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)受要約股東的申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。(　　)

　　37.外國投資者以股權(quán)作為支付手段并購境內(nèi)公司的，自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)，如果境內(nèi)外公司沒有完成其股權(quán)變更手續(xù)，則加注的批準(zhǔn)證書和中國企業(yè)境外投資批準(zhǔn)證書自動(dòng)失效。(　　)

　　38.上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)就其重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)作出的予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定后，應(yīng)當(dāng)于5日內(nèi)予以公告。(　　)

　　39.并購重組委員會(huì)委員接受中國證監(jiān)會(huì)聘任后，應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況;持有上市公司證券的，應(yīng)當(dāng)在聘任之日起三個(gè)月內(nèi)清理賣出。(　　)

　　40.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。(　　)

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