2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測試二[多選]

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.證券登記結(jié)算公司履行的職能包括(　　)。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　2.1964年、1965年和1966年，(　　)幾乎同時獨(dú)立地提出了著名的資本資產(chǎn)定價模型。這一模型成為金融學(xué)和投資學(xué)的重要內(nèi)容之一，是當(dāng)今人們確定股權(quán)資本成本的重要依據(jù)。

　　A.威廉?夏普

　　B.約翰?林特耐

　　C.?？怂?/P>

　　D.簡?摩辛

　　3.下列關(guān)于有效市場假說的說法，正確的有(　　)。

　　A.有效市場假說理論是美國芝加哥大學(xué)著名教授尤金?法瑪提出的

　　B.假設(shè)參與市場的投資者有足夠的理性，能夠迅速對所有市場信息作出合理反應(yīng)

　　C.在一個充滿信息交流和信息競爭的社會里，一個特定的信息能夠在股票市場上迅即被投資者知曉

　　D.投資者根據(jù)特定信息所進(jìn)行的交易不存在非正常報酬，而只能賺取風(fēng)險調(diào)整的平均市場報酬率

　　4.法瑪(1970)根據(jù)市場對信息反應(yīng)的強(qiáng)弱將有效市場分為(　　)。

　　A.弱式有效市場

　　B.強(qiáng)式有效市場

　　C.半弱式有效市場

　　D.半強(qiáng)式有效市場

　　5.作為虛擬資本載體的有價證券，它們的價格運(yùn)動形式具體表現(xiàn)為(　　)。

　　A.其市場價值由證券的預(yù)期收益和市場利率決定，不隨職能資本價值的變動而變動

　　B.其市場價值與預(yù)期收益的多少成正比，與市場利率的高低成反比

　　C.其價格波動，既決定于有價證券的供求，也決定于貨幣的供求

　　D.其風(fēng)險大小，既決定于投資者的投資能力，也決定于市場的總體情況

　　6.影響期權(quán)價格最主要的因素有(　　)。

　　A.協(xié)定價格

　　B.市場價格

　　C.標(biāo)的資產(chǎn)的收益

　　D.權(quán)利期間

　　7.若某有價證券的內(nèi)在價值為25元，市場價格為28元，表明(　　)。

　　A.該有價證券的價格被高估

　　B.該有價證券的價格被低估

　　C.此時，應(yīng)及時賣出該有價證券

　　D.此時，應(yīng)及時買入該有價證券

　　8.某公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，票面利率為10%，2011年12月31日到期，其轉(zhuǎn)換平價為20元，其股票基準(zhǔn)價格為15元，該債券的市場價格為1000元。下列有關(guān)計算正確的有(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換比例=1 000/20=50(股)

　　B.轉(zhuǎn)換升水=1 000-750=250(元)

　　C.轉(zhuǎn)換升水比率=15/20=75%

　　D.轉(zhuǎn)換比例=1 000/15=67(股)

　　9.下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的說法，正確的有(　　)。

　　A.對國民生產(chǎn)總值的分析屬于總量分析法

　　B.總量分析主要是一種靜態(tài)分析

　　C.國民生產(chǎn)總值中三大產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)分析屬于結(jié)構(gòu)分析法

　　D.對不同時期內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動進(jìn)行分析屬于動態(tài)分析

　　10.資本市場開放包括(　　)。

　　A.服務(wù)性開放

　　B.投資性開放

　　C.投機(jī)性開放

　　D.機(jī)構(gòu)投資者開放

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　　11.以下關(guān)于貨幣政策的運(yùn)作的說法，正確的有(　　)。

　　A.如果市場物價上漲，需求過度，經(jīng)濟(jì)過度繁榮，被認(rèn)為是社會總需求大于總供給，中央銀行就會采取緊縮貨幣的政策以減少需求

　　B.如果市場產(chǎn)品銷售不暢，經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)困難，資金短缺，設(shè)備閑置，被認(rèn)為是社會總需求小于總供給，中央銀行則會采取擴(kuò)大貨幣供應(yīng)的辦法增加總需求.

　　C.在經(jīng)濟(jì)衰退時，總需求不足，采取緊的貨幣政策

　　D.在經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時，總需求過大，采取松的貨幣政策

　　12.國內(nèi)生產(chǎn)總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即(　　)。

　　A.價值形態(tài)

　　B.實物形態(tài)

　　C.收入形態(tài)

　　D.產(chǎn)品形態(tài)

　　13.主權(quán)債務(wù)危機(jī)產(chǎn)生的負(fù)面影響包括(　　)。

　　A.導(dǎo)致新的貿(mào)易保護(hù)

　　B.危機(jī)國財政緊縮、稅收增加

　　C.危機(jī)國貨幣貶值

　　D.危機(jī)國國債收益率上升

　　14.完全壟斷型市場可以分為(　　)。

　　A.政府完全壟斷

　　B.私人完全壟斷

　　C.自然完全壟斷

　　D.技術(shù)完全壟斷

　　15.下列屬于壟斷競爭市場特點的有(　　)。

　　A.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動

　　B.生產(chǎn)者的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

　　C.生產(chǎn)者對產(chǎn)品的價格有一定的控制能力

　　D.生產(chǎn)者可以自由進(jìn)入或退出這個市場

　　16.判斷一個行業(yè)的成長能力，可以考察的方面有(　　)。

　　A.需求彈性

　　B.生產(chǎn)技術(shù)

　　C.市場容量與潛力

　　D.產(chǎn)業(yè)組織變化活動

　　17.自相關(guān)系數(shù)rn對時間數(shù)列性質(zhì)和特征的判斷準(zhǔn)則包括(　　)。

　　A.如果一個數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個便有一個高峰，表明該時間數(shù)列是季節(jié)性時間數(shù)列

　　B.如果r1最大，r2、r3等多個自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時間數(shù)列存在著某種趨勢

　　C.如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表明該時間數(shù)列是平穩(wěn)性時間數(shù)列

　　D.如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時間數(shù)列屬于隨機(jī)性時間數(shù)列

　　18.以下關(guān)于積矩相關(guān)系數(shù)(用r表示)的說法正確的有(　　)。

　　B.當(dāng)|r|=0時，表示兩指標(biāo)變量完全線性相關(guān)

　　C.0<|r|≤0.3為微弱相關(guān)

　　D.0.8<|r|<1為低度相關(guān)

　　19.關(guān)于資產(chǎn)重組評估方法中收益現(xiàn)值法的描述正確的有(　　)。

　　A.本金化率和折現(xiàn)率在本質(zhì)上是沒有區(qū)別的，只是適用于不同的場合

　　B.收益期限顯示資產(chǎn)收益的期間，通常指收益年期

　　C.收益額必須是由評估資產(chǎn)直接形成的收益分離出來的

　　D.收益現(xiàn)值法在運(yùn)用中，收益額的確定是關(guān)鍵

　　20.上市公司的經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析包括(　　)。

　　A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件

　　B.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)水平

　　C.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策

　　D.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)習(xí)慣

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　　21.收益現(xiàn)值法中的主要指標(biāo)有(　　)。

　　A.收益額

　　B.折現(xiàn)率

　　C.收益期限

　　D.損耗率

　　22.資本市場的投資性開放包括(　　)。

　　A.融資的開放

　　B.投資的開放

　　C.商品的開放

　　D.服務(wù)的開放

　　23.證券分析師在上市公司分析過程中需要關(guān)注(　　)。

　　A.上市公司本身

　　B.與上市公司之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或收購行為的其他上市公司

　　C.與上市公司之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的非上市公司

　　D.與上市公司之間存在收購行為的非上市公司

　　24.下列關(guān)于EVA的說法，正確的有(　　)。

　　A.EVA也稱為經(jīng)濟(jì)利潤

　　B.影響EVA值的變量包括NOPAT、資本和資本成本率

　　C.在其他條件不變的情況下，增加稅后營業(yè)凈利潤會提高EVA值

　　D.EVA是指經(jīng)過調(diào)整后的稅前營業(yè)凈利潤減去資本費(fèi)用的余額

　　25.目前施行的《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》所依照的稅制改革原則包括(　　)。

　　A.簡稅制

　　B.寬稅基

　　C.高稅率

　　D.嚴(yán)征管

　　26.下列選項，與波浪理論內(nèi)容相符合的有(　　)。

　　A.波浪理論以周期為基礎(chǔ)

　　B.每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

　　C.把大的運(yùn)動周期分成時間長短不同的各種周期，并且在一個大周期之中可能存在一些

　　小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期

　　D.波浪理論不僅找到了股價移動的規(guī)律，而且還找到了股價移動發(fā)生的時間和位置

　　27.關(guān)于KDJ的描述，正確的有(　　)。

　　A.K線從下向上與D線交叉出現(xiàn)黃金交叉時，應(yīng)立刻買入

　　B.K線是在D線已經(jīng)抬頭向上時才同D線相交，比D線還在下降時與之相交要可靠得多

　　C.當(dāng)K、D處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫“頂背離”，是賣出的信號

　　D.K、D、J三者的取值范圍都在0～100

　　28.下列關(guān)于資本市場線的說法，正確的有(　　)。

　　A.資本市場線反映有效組合的期望收益率和風(fēng)險之間的均衡關(guān)系

　　B.資本市場線說明有效組合的期望收益率由無風(fēng)險利率和風(fēng)險溢價兩部分構(gòu)成

　　C.資本市場線給出任意證券或組合的收益風(fēng)險均衡關(guān)系

　　D.資本市場線與證券市場線的差別就在于后者不反映有效組合的收益風(fēng)險均衡關(guān)系

　　29.三角形形態(tài)是一種重要的整理形態(tài)，根據(jù)圖形可分為(　　)。

　　A.對稱三角形

　　B.等邊三角形

　　C.直角三角形

　　D.上升三角形

　　30.證券組合管理的特點主要表現(xiàn)在(　　)兩個方面。

　　A.良好市場性

　　B.投資的分散性

　　C.風(fēng)險與收益的匹配性

　　D.基本收益的穩(wěn)定性

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　　31.在構(gòu)建證券投資組合時，投資者需要注意的問題包括(　　)。

　　A.證券的數(shù)量

　　B.個別證券的選擇

　　C.投資時機(jī)的選擇

　　D.證券的發(fā)行者

　　32.債券掉換方法包括(　　)。

　　A.替代掉換

　　B.市場內(nèi)部價差掉換

　　C.利率預(yù)期掉換

　　D.純收益率調(diào)換

　　33.收益現(xiàn)值法評估資產(chǎn)的程序包括(　　)。

　　A.收集驗證有關(guān)經(jīng)營、財務(wù)狀況的信息資料

　　B.計算和對比分析有關(guān)指標(biāo)及其變化趨勢

　　C.預(yù)測資產(chǎn)未來預(yù)期收益，確定折現(xiàn)率或本金化率

　　D.將預(yù)期收益折現(xiàn)或本金化處理，確定被評估資產(chǎn)價值

　　34.廣義的金融工程是指一切利用工程化手段來解決金融問題的技術(shù)開發(fā)，包括(　　)。

　　A.金融產(chǎn)品設(shè)計

　　B.金融產(chǎn)品定價

　　C.交易策略設(shè)計

　　D.金融風(fēng)險管理

　　35.公司盈利預(yù)測的假設(shè)有(　　)。

　　A.銷售收入預(yù)測

　　B.管理和銷售費(fèi)用預(yù)測

　　C.生產(chǎn)成本預(yù)測

　　D.財務(wù)費(fèi)用預(yù)測

　　36.套利的市場風(fēng)險包括(　　)。

　　A.價差的逆向運(yùn)行

　　B.利率的變動

　　C.匯率的變動

　　D.交易所的交易制度的重大變化

　　37.期現(xiàn)的套利實施一般分為以下(　　)幾個步驟。

　　A.估算股指期貨合約的無套利區(qū)間上下邊界

　　B.判斷是否存在套利機(jī)會

　　C.確定交易規(guī)模

　　D.同時進(jìn)行股指期貨合約和股票交易

　　38.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　39.國際注冊投資分析師協(xié)會由(　　)經(jīng)過3年多的策劃成立。

　　A.歐洲金融分析師協(xié)會

　　B.巴西投資分析師協(xié)會

　　C.亞洲證券分析師聯(lián)合會

　　D.美洲金融分析師協(xié)會

　　40.產(chǎn)業(yè)組織包括的內(nèi)容有(　　)。

　　A.市場結(jié)構(gòu)

　　B.市場行為

　　C.市場績效

　　D.市場規(guī)律

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　　41.投資者進(jìn)行證券投資的目的是可以獲取(　　)。

　　A.紅利

　　B.投入的本金

　　C.資本利得

　　D.利息

　　42.(　　)假設(shè)市場參與者會按照他們的利率預(yù)期從債券市場的一個償還期部分自由地轉(zhuǎn)移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。

　　A.市場預(yù)期理論

　　B.流動性偏好理論

　　C.市場分割理論

　　D.償還期限理論

　　43.我國財政補(bǔ)貼主要包括(　　)。

　　A.企業(yè)虧損補(bǔ)貼

　　B.職工生活補(bǔ)貼

　　C.財政貼息

　　D.價格補(bǔ)貼

　　44.在我國，屬于合法勞動收入的有(　　)。

　　A.國家事業(yè)單位的工作者所獲得的獎金

　　B.私營企業(yè)和外資企業(yè)的職工所獲得的工資

　　C.個體勞動者的勞動收入

　　D.資本入股收入

　　45.一般而言，影響行業(yè)市場結(jié)構(gòu)變化的因素包括(　　)。

　　A.企業(yè)的質(zhì)量

　　B.企業(yè)的數(shù)量

　　C.進(jìn)入限制程度

　　D.產(chǎn)品差別

　　46.公司經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.公司所處區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色

　　B.公司所處區(qū)位內(nèi)的自然條件

　　C.公司所處區(qū)位內(nèi)的基礎(chǔ)條件

　　D.公司所處區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策

　　47.可用于財務(wù)分析的方法有(　　)。

　　A.趨勢分析

　　B.差額分析

　　C.定基替代

　　D.指標(biāo)分解

　　48.按照交易的性質(zhì)劃分，關(guān)聯(lián)交易一般可分為(　　)。

　　A.經(jīng)營往來中的關(guān)聯(lián)交易

　　B.進(jìn)出口貿(mào)易中的關(guān)聯(lián)交易

　　C.增資或減資型關(guān)聯(lián)交易

　　D.資產(chǎn)重組中的關(guān)聯(lián)交易

　　49.下列有關(guān)心理線指標(biāo)的描述正確的是(　　)。

　　A.以50為中心位置

　　B.在50以上是空方市場

　　C.在50以下是多方市場

　　D.心理線指標(biāo)的取值過高或過低，都是行動的信號

　　50.下列屬于金融工程技術(shù)在兼并與收購方面的應(yīng)用是(　　)。

　　A.垃圾債券

　　B.貨幣互換

　　C.橋式融資

　　D.回購交易

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