2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試一[單選]
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一、單項選擇題(本大題共60小題。每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.從運作方式看，回購交易結合了( )的特點，通常在債券交易中運用。
A.現(xiàn)貨交易和遠期交易
B.現(xiàn)貨交易和期貨交易
C.現(xiàn)貨交易和權證交易
D.現(xiàn)貨交易和期權交易
2.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.2 000萬
B.5 000萬
C.1億
D.5億
3.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所是( )。
A.實行自律管理的法人
B.以營利為目的的法人
C.不以營利為目的的機關
D.實行自律管理的機關
4.證券登記結算機構產(chǎn)生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是( )。
A.技術故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經(jīng)營不善造成的損失
5.下列選項中，( )不屬于我國兩家證券交易所會員的義務。
A.對證券交易所事務的提議權和表決權
B.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
C.維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
D.接受證券交易所的監(jiān)督
6.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的( )進行證券交易。
A.交易席位
B.交易單元
C.特別單位
D.普通席位
7.將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分的。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價格限制
D.委托時效限制
8.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是( )天。
A.165
B.166
C.167
D.168
9.填寫委托單的第一要點是填寫( )。
A.證券賬號
B.交割日期
C.數(shù)量
D.品種
10.以下證券的申報價格中有效的是( )。
A.某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元
B.某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元
C.某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元
D.某基金前一筆成交價為101元，申報價格為110元
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11.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰
12.在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于( )。
A.上證A股
B.深證A股
C.基金
D.B股
13.按照我國現(xiàn)行有關證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競價結果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
14.某股票屬于ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日陔股票交易的價格的上限為( )。
A.1 1.025元
B.9.975元
C.11.55元
D.9.45元
15.在深圳證券交易所，多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于( )股的可采用大宗交易方式。
A.5萬
B.10萬
C.20萬
D.100萬
16.固定收益平臺交易采用( )兩種方式。
A.市價交易和限價交易
B.報價交易和詢價交易
C.報價交易和限價交易
D.限價交易和詢價交易
17.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不應超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
18.2007年11月7日，( )發(fā)布了有關證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經(jīng)紀業(yè)務合同文本。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券登記結算公司
D.上海證券交易所與深圳證券交易所聯(lián)合
19.證券公司通過( )對投資者的證券買賣交易、證券交易資金劃轉進行前端控制，對客戶證券交易結算資金進行清算交收和計付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算、記載客戶資金明細數(shù)據(jù)的賬戶
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
20.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關資料傳送給( )。
A.相關證券公司
B.相關經(jīng)紀人員
C.中國結算公司
D.中國證監(jiān)會
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21.公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是( )。
A.無差異市場營銷策略
B.綜合性市場營銷策略
C.差異性市場營銷策略
D.集中性市場營銷策略
22.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
23.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動不包括( )。
A.客戶招攬
B.產(chǎn)品及服務銷售
C.客戶服務
D.客戶資金管理
24.證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心是證券( )。
A.交易通道服務
B.關系維護
C.有形服務
D.信息咨詢服務
25.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應當通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
A.特定個人投資者
B.特定機構投資者
C.普通機構投資者
D.普通個人投資者
26.股東( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款
27.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是( )。
A.申請材料送交日(T一5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發(fā)放日(T+8日)
28.投資者通過上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票時，買賣方向為( )。
A.買入
B.賣出
C.買入或賣出
D.不申報買賣方向
29.嚴格地說，申購ETF基金份額的需擁有對應的足額( )。
A.組合證券
B.組合基金
C.組合證券和替代現(xiàn)金
D.組合基金和替代現(xiàn)金
30.投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓的非七市公司)股份.應持有( )。
A.中國結算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶
B.中國結算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶
C.中國結算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶
D.中國結算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶
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31.證券公司自營買賣業(yè)務區(qū)別于經(jīng)紀業(yè)務的一個特征是盈利性，另一重要特征是( )。
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.交易方式的自主性
32.以下關于證券自營業(yè)務的描述中不正確的是( )。
A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行
C.自營業(yè)務必須以證券公司自己名義通過專用自營席位進行
D.自營業(yè)務須由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理
33.證券公司應按監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括( )。
A.自營業(yè)務席位情況
B.證券公司的資產(chǎn)狀況
C.自營風險監(jiān)控報告
D.涉及自營風險限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，必須符合的條件是( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務人員均應具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰
C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.凈資本不低于1億元人民幣
35.關于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務中的資產(chǎn)托管機構，以下說法中錯誤的是( )。
A.資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
36.定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應當代客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.3
B.5
C.10
D.15
37.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.10
B.15
C.20
D.30
38.集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括( )。
A.集合計劃賬戶管理
B.集合計劃終止
C.違約責任與爭議處理
D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限
39.資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于經(jīng)營風險的是( )。
A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
40.托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是( )。
A.托管機構一證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
B.集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司一托管機構
C.證券公司一托管機構一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
D.證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱一托管機構
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41.下列關于證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易應承擔的法律責任，說法不正確的是( )。
A.責令改正，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
42.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關系的其他證券公司營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事證券交易的時間連續(xù)計算不足( )，證券公司不得向其融資融券。
A.1年
B.半年
C.2年
D.3個月
43.( )是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券形成的負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.客戶交易資金交收賬戶
44.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
45.可充抵保證金的證券.除了交易所交易型開放式指數(shù)基金、國債之外的其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過( )。
A.80%
B.85%
C.90%
D.95%
46.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
B.融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
C.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×收盤價)×100%
D.融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%
47.證券公司應當在每月結束后( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務的相關情況。
A.7
B.15
C.20
D.30
48.證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括( )。
A.轉融資余額
B.轉融券余額
C.轉融通未成交數(shù)據(jù)
D.轉融通費率
49.證券金融公司的凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。
A.15%
B.35%
C.75%
D.100%
50.目前上海證券交易所和深圳證券交易所債券回購交易申報價格最小變動單位分別為( )元及其整數(shù)倍。
A.0.001、0.001
B.0.001、0.005
C.0.005、0.005
D.0.005、0.001
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51.中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的( )。
A.全國銀行間債券市場的主管部門
B.辦理債券的登記、托管與結算的機構
C.對轄內(nèi)金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)督的機構
D.全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門
52.全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關規(guī)則是：買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )天。
A.30
B.60
C.90
D.91
53.( )負責全國銀行間債券市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
A.中央結算公司
B.中國人民銀行
C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D.同業(yè)中心
54.在債券回購交易中，如發(fā)生質押券欠庫，中國結算公司可收取的違約金為( )。
A.與欠庫券等額的資金
B.與欠庫券等量的資金
C.質押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)
D.質押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
55.對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計收。
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%
56.( )指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。
A.本金風險
B.流動性風險
C.操作風險
D.價差風險
57.重置風險即為( )。
A.本金風險
B.流動性風險
C.操作風險
D.價差風險
58.( )指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。
A.法律風險
B.流動性風險
C.操作風險
D.價差風險
59.中國證監(jiān)會于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的( )針對交收風險、法律風險、操作風險、技術風險，明確了有關證券登記結算機構風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結算風險管理體系。
A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結算管理辦法》
D.《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》
60.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足( )萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
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