2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試二(1)

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　　6.下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　D.憑證式國(guó)債和封閉式基金份額屬于非上市證券

　　7.資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的一種，它可進(jìn)一步分為(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　B.期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮(　　)。

　　A.本金安全和收益率

　　B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.調(diào)劑資金余缺

　　D.籌集資金

　　9.下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買(mǎi)賣(mài)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國(guó)家債券

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　　11.世界上第一家股票交易所在(　　)成立。

　　A.紐約

　　B.阿姆斯特丹

　　C.倫敦

　　D.費(fèi)城

　　12.英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時(shí)間是()年。

　　A.1771

　　8.1772

　　C.1773

　　D.1774

　　13.美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是(　　)。

　　A.費(fèi)城證券交易所

　　B.太平洋證券交易所

　　C.美國(guó)證券交易所

　　D.紐約證券交易所

　　14.(　　)是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。

　　A.設(shè)權(quán)證券

　　B.證權(quán)證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　15.普通股票和優(yōu)先股票是按(　　)分類(lèi)的。

　　A.股東享有的權(quán)利

　　B.股票的格式

　　C.股票的價(jià)值

　　D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

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　　16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　　)。

　　A.股東權(quán)利的差異

　　B.股東義務(wù)的差異

　　C.記載方式的差異

　　D.股東屬性的差異

　　17.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A.票面價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.內(nèi)在價(jià)值

　　D.實(shí)際價(jià)值

　　18.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率

　　B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本

　　C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

　　D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小

　　20.下列對(duì)股東表決權(quán)的論述中，不正確的是(　　)。

　　A.普通股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的

　　B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　　C.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

　　D.普通股股東必須本人出席股東大會(huì)，代理人沒(méi)有表決權(quán)

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　　21.在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照(　　)分類(lèi)。

　　A.股東的權(quán)利和義務(wù)

　　B.投資主體的不同性質(zhì)

　　C.流通受限與否

　　D.按剩余資產(chǎn)分配順序

　　22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

　　B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先

　　C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

　　D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

　　23.下列說(shuō)法中，不屬于債券票面要素的是(　　)。

　　A.債券的票面價(jià)值

　　B.債券的到期日期

　　C.債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)

　　D.債券的票面利率

　　24.受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是(　　)。

　　A.短期債券

　　B.中期債券

　　C.長(zhǎng)期債券

　　D.浮動(dòng)利率債券

　　25.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券和股票的影響描述中，正確的是(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響較大

　　B.率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響較大

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票和債券的影響同樣大

　　D.股票和債券受利率影響不大

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　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項(xiàng)上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯(cuò)選C選項(xiàng)貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。

　　2.【答案】A

　　【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。B、C、D選項(xiàng)都屬于貨幣證券。

　　3.【答案】A

　　【解析】本題考查的是證券市場(chǎng)的分類(lèi)，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識(shí)判斷，也能把進(jìn)入市場(chǎng)順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng))。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類(lèi)的結(jié)果。

　　4.【答案】C

　　【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國(guó)家.可以分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。

　　5.【答案】D

　　【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。

　　6.【答案】D

　　【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

　　7.【答案】D

　　【解析】資本市場(chǎng)是指證券融資和經(jīng)營(yíng)一年以上中長(zhǎng)期資金借貸的金融市場(chǎng)，包括中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)(股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等)，其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱(chēng)為資本市場(chǎng)。

　　8.【答案】A

　　【解析】保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對(duì)流動(dòng)性的要求不高。C選項(xiàng)太過(guò)籠統(tǒng)，D選項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項(xiàng)。

　　9.【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的自律性組織。

　　10.【答案】C

　　【解析】在證券市場(chǎng)發(fā)展的初級(jí)階段，證券市場(chǎng)主要交易商業(yè)票據(jù)。

　　11.【答案】B

　　【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　12.【答案】 C

　　【解析】1773年，英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立。

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　　13.【答案】A

　　【解析】費(fèi)城證券交易所(PHSF)創(chuàng)立于1790年，是美國(guó)最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年，美國(guó)證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創(chuàng)立。

　　14.【答案】A

　　【解析】證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。C、D選項(xiàng)都是股票的性質(zhì)。

　　15.【答案】A

　　【解析】本題考查了普通股票和優(yōu)先股票的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。在回答關(guān)于什么的分類(lèi)、什么的類(lèi)型.一類(lèi)的問(wèn)題時(shí)，要注意掌握以下3個(gè)層次的知識(shí)：第一，分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是什么，如本題考查的就是分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn);第二，在這種分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)下，具體包括哪些類(lèi)別;第三，每一類(lèi)別具有什么顯著的特點(diǎn)。

　　16.【答案】C

　　【解析】這也是一道考查分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的考題。

　　17.【答案】D

　　【解析】本題實(shí)際是考查了清算價(jià)值的概念，在學(xué)習(xí)中，若見(jiàn)到一組意義近似的概念，要注意區(qū)分其異同點(diǎn)，似是而非是很難得分的。

　　18.【答案】A

　　【解析】本題考查了股票的理論價(jià)格是股票未來(lái)股息收入的現(xiàn)值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識(shí)為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內(nèi)容。

　　19.【答案】C

　　【解析】?jī)?yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變與分散。

　　20.【答案】D

　　【解析】 D選項(xiàng)股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　21.【答案】B

　　【解析】按投資主體的不同性質(zhì)，在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。

　　22.【答案】D

　　【解析】本題是歷年考試的必考題，它考查的是優(yōu)先股票的最基本的概念。

　　23.【答案】C

　　【解析】債券票面上有四個(gè)基本要素：債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者的名稱(chēng)。

　　24.【答案】C

　　【解析】由于長(zhǎng)期債券存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)且固定，在利率發(fā)生變化時(shí)仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

　　25.【答案】A

　　【解析】因?yàn)閭瘜儆诠潭ㄊ找骖?lèi)證券，債券票面已經(jīng)規(guī)定發(fā)行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

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