2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記十

　　1、 2002年一系列涉及對外開放的重大法規(guī)和辦法接連出臺，標(biāo)志著我國資本市場發(fā)展出現(xiàn)了質(zhì)的飛躍，正步入一個“全方位對外開放”的新階段。

　　2、 2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機構(gòu)投資者(QFII);

　　3、 截止2008年12月，已有76家合格境外機構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)進入我國證券市場。

　　4、 截止2008年年底，共批準(zhǔn)了9家外資參股證券公司，33家外資參股基金公司。

　　5、 2005年，我國開始對人民幣匯率形成機制進行改革，并對資本項目管理的改革進行探索。

　　6、 2006年6月，中國銀監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于商業(yè)銀行開展代客境外理財業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，明確商業(yè)銀行開展QDII業(yè)務(wù)的方式、投資范圍和托管資格管理等。

　　7、 2007年5月，中國銀監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品，并對投資比例、起點金額和投資市場進行限制。

　　8、 2007年4月，中國銀監(jiān)會與中國香港銀監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責(zé)、信息共享等事項進行約定，有效促進該項業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　9、 2007年10月，中、英兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于英國的股票市場以及經(jīng)英國金融監(jiān)管當(dāng)局認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。

　　10、2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，但僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。