2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試一(14)

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　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試一

　　三、判斷題

　　1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。

　　2、 擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

　　3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

　　4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

　　5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

　　6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。

　　7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

　　8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。

　　9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

　　10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

　　解讀

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　　11、個(gè)人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。

　　12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。

　　13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機(jī)構(gòu)。

　　14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。

　　15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。

　　16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。

　　17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。

　　18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

　　20、股票是一種證券持有人對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　解讀

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　　21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。

　　22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。

　　23、因?yàn)楣蓶|大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。

　　24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。

　　25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

　　參考答案

　　1、對 2、錯(cuò) 3、對 4、錯(cuò) 5、對 6、錯(cuò) 7、錯(cuò) 8、對 9、對 10、對

　　11、對 12、對 13、錯(cuò) 14、對 15、對 16、對 17、錯(cuò) 18、錯(cuò) 19、錯(cuò) 20、錯(cuò)

　　21、對 22、錯(cuò) 23、錯(cuò) 24、錯(cuò) 25、對

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