當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格模擬試題 > 2014證券從業(yè)資格《證券交易》第九章習(xí)題:債券回購(gòu)交易

2014證券從業(yè)資格《證券交易》第九章習(xí)題:債券回購(gòu)交易

更新時(shí)間:2014-10-22 14:14:51 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚?xiě)圖片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 2014證券從業(yè)資格《證券交易》第九章習(xí)題:債券回購(gòu)交易,環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理以供參考。

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

  1.交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行(  )制度。

  A.政府債券

  B.標(biāo)準(zhǔn)券

  C.國(guó)債

  D.企業(yè)債券

  2.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融資方不包括(  )。

  A.正回購(gòu)方

  B.賣(mài)出回購(gòu)方

  C.買(mǎi)入返售方

  D.資金融入方

  3.下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易流程的說(shuō)法不正確的是(  )。

  A.應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券,填寫(xiě)“質(zhì)押券提交申請(qǐng)表”

  B.證券公司營(yíng)業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí),應(yīng)事先向投資者提交《債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

  C.營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的,債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效

  D.債券回購(gòu)交易申報(bào)中,融資方按“賣(mài)出”(s)予以申報(bào),融券方按“買(mǎi)入”(B)予以申報(bào)

  4.回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議,下列不屬于回購(gòu)成交合同的是(  )。

  A.成交單

  B.傳真

  C.合同書(shū)

  D.郵件

  5.上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開(kāi)辦了以(  )為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。

  A.股票

  B.國(guó)債

  C.基金

  D.期貨

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  6.中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令,在融資方債券托管賬戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為是指(  )。

  A.委托登記

  B.抵押登記

  C.質(zhì)押登記

  D.交易凍結(jié)

  7.下列有關(guān)公式錯(cuò)誤的是(  )。

  A.購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率×回購(gòu)天數(shù)+360

  B.到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格×成交金額+100

  C.購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)+360

  D.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

  8.下列不屬于交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體的是(  )。

  A.證券公司

  B.商業(yè)銀行

  C.保險(xiǎn)公司

  D.證券投資基金

  9.對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券,中國(guó)結(jié)算公司一般在每(  )收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

  A.星期一

  B.星期二

  C.星期三

  D.星期五

  10.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司接受對(duì)同一筆交易的多次申報(bào),以(  )申報(bào)為準(zhǔn)。

  A.第一次申報(bào)

  B.最后一次申報(bào)

  C.報(bào)價(jià)最高的申報(bào)

  D.報(bào)價(jià)最低的申報(bào)

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  二、多項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

  1.證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算業(yè)務(wù)流程有(  )。

  A.清算

  B.資金交收

  C.證券交收

  D.結(jié)算

  2.開(kāi)辦以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的目的有(  )。

  A.發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)

  B.活躍國(guó)債交易

  C.發(fā)揮國(guó)債的功能

  D.為社會(huì)提供一種新的融資方式

  3.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)種類包括(  )。

  A.1天、2天

  B.3天、4天

  C.7天、14天

  D.28天、91天、182天

  4.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括(  )。

  A.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

  B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

  C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

  D.在中國(guó)境內(nèi)有保證資金的個(gè)人客戶

  5.回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定,一般包括(  )。

  A.回購(gòu)期限

  B.到期資金清算額

  C.業(yè)務(wù)公章

  D.首次資金清算額

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  6.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為(  )。

  A.匿名報(bào)價(jià)

  B.公開(kāi)報(bào)價(jià)

  C.對(duì)話報(bào)價(jià)

  D.限制報(bào)價(jià)

  7.上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)包括(  )。

  A.雙方均需繳納履約金

  B.履約金比率由交易所確定

  C.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限,實(shí)際履約義務(wù)不可以免除

  D.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

  8.下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算業(yè)務(wù)流程說(shuō)法正確的是(  )。

  A.T日日終,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按照結(jié)算參與人委托,將國(guó)債從買(mǎi)入證券賬戶劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶,再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶

  B.資金方面,T日,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成T+1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后,進(jìn)行T+2日資金預(yù)交收

  C.T+1日,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí),將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶,在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下,將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

  D.買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(T日),中國(guó)結(jié)算公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)證券交易所成交數(shù)據(jù)按參與人清算編號(hào)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算,形成一個(gè)清算凈額

  9.下列屬于自主報(bào)價(jià)的有(  )。

  A.公開(kāi)報(bào)價(jià)

  B.隱蔽報(bào)價(jià)

  C.單邊報(bào)價(jià)

  D.雙邊報(bào)價(jià)

  10.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括(  )。

  A.倉(cāng)位限制

  B.保證金或保證券制度

  C.信用擔(dān)保

  D.政府監(jiān)管

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  三、判斷題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

  1.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。(  )

  2.2008年,深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券,并可合并計(jì)算,不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。(  )

  3.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,融券方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。(  )

  4.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)合同在辦理回購(gòu)登記后生效。合同一經(jīng)成立,交易雙方立全面履行合同規(guī)定的義務(wù),不得擅自變更或解除合同。(  )

  5.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)參與者可在回購(gòu)期限區(qū)間內(nèi)自由選擇回購(gòu)期限,回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割,可以展期。(  )

  6.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。(  )

  7.券款對(duì)付指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后,雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。(  )

  8.證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)采用“兩次成交、一次結(jié)算”的方式。(  )

  9.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易成交后由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收;到期反向成交時(shí),需再行申報(bào),中國(guó)結(jié)算公司據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。(  )

  10.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。(  )

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  參考答案

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.【答案】B交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。

  2.【答案】C債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融資方包括正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方。

  3.【答案】D債券回購(gòu)交易申報(bào)中,融資方按“買(mǎi)入”(B)予以申報(bào),融券方按“賣(mài)出”(S)予以申報(bào)。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

  4.【答案】D回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式,具體包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等。

  5.【答案】B上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易,其目的主要是發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng),活躍國(guó)債交易,發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能,為社會(huì)提供一種新的融資方式。

  6.【答案】C質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令,在融資方債券托管賬戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購(gòu)交易,應(yīng)辦理質(zhì)押登記。

  7.【答案】A到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格×成交金額+100;購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)+360;違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例,故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

  8.【答案】B交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要有證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等。

  9.【答案】C對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券,中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

  10.【答案】B中國(guó)結(jié)算公司上海分公司接受對(duì)同一筆交易的多次申報(bào),以最后一次申報(bào)為準(zhǔn)。

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.【答案】ABC買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算業(yè)務(wù)流程如下:①清算。買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日 (T日),中國(guó)結(jié)算公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)證券交易所成交數(shù)據(jù)按參與人清算編號(hào)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算,形成一個(gè)清算凈額;②資金交收和證券交收。資金方面,T日,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成卜l日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后,進(jìn)行T+0日資金預(yù)交收。

  2.【答案】ABD開(kāi)辦以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的目的:發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)、活躍國(guó)債交易、發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能、為社會(huì)提供一種新的融資方式。

  3.【答案】ABCD上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為l天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9個(gè)品種,代碼分別為:GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。

  4.【答案】ABC全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括:①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu);②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu);③經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

  5.【答案】ABCD回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定,一般包括:成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等。

  6.【答案】BC全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為兩類:公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方做出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

  7.【答案】ABD上海證券交易所履約金制度存在以下特點(diǎn):①雙方均需繳納履約金,而在銀行間市場(chǎng),是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商;②履約金比率由交易所確定,而在銀行間市場(chǎng),保證金或保證券的金額也由雙方協(xié)商;⑨履約金到期歸屬按規(guī)則判定,而銀行間市場(chǎng)則沒(méi)有此類規(guī)則;④違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限,實(shí)際履約義務(wù)可以免除;而在銀行間市場(chǎng),保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的,一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。

  8.【答案】ACD資金方面,T日,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后,進(jìn)行T+0日資金預(yù)交收,故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  9.【答案】ACD自主報(bào)價(jià)包括:公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià);公開(kāi)報(bào)價(jià)包括:?jiǎn)芜厛?bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。

  10.【答案】AB全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取了如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施:①保證金或保證券制度;②倉(cāng)位限制。

 

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  1.【答案】A

  2.【答案】B2008年,上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券,并可合并計(jì)算,不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。深圳證券交易所仍維持原狀,規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算,因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。

  3.【答案】B在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

  4.【答案】B全國(guó)銀行間債券回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。合同一經(jīng)成立,交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù),不得擅自變更或解除合同。

  5.【答案】B全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天,最長(zhǎng)為1年。參與者可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購(gòu)期限,回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割,不得展期。

  6.【答案】A

  7.【答案】B見(jiàn)款付券指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后,雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。

  8.【答案】B證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)采用“一次成交、兩次結(jié)算”的方式。兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。

  9.【答案】B證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易成交后由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收:到期反向成交時(shí),無(wú)需再行申報(bào),由系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄,中國(guó)結(jié)算公司據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。

  10.【答案】B公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明白身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)習(xí)題 

  2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

證券從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽(tīng)課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部