2014證券從業(yè)資格《證券交易》第六章習(xí)題:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　一.單項(xiàng)選擇題

　　1.以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是(B)

　　A.權(quán)證

　　B.B股

　　C.證券投資基金

　　D.債券

　　2.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是(B)

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　3.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是(A)

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　4.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有(C)

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.發(fā)行人在招標(biāo)說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　5.證券公司?自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴(yán)厲的處罰是(D)

　　A.警告B罰款

　　C.沒(méi)收非法所得

　　D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　解讀

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　　6.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為(A)

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.買(mǎi)賣(mài)的隨意性

　　7.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于(A)人民幣

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　8.(D)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險(xiǎn)

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　9.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(C)來(lái)設(shè)立

　　A.“監(jiān)事會(huì)―投資決策機(jī)構(gòu)―自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)―自由業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制

　　C.“董事會(huì)―投資決策機(jī)構(gòu)―自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

　　D.“董事會(huì)―投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制

　　10.在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是(A)

　　A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)

　　B.?自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　D.帳外自營(yíng)

　　解讀

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　　二.多選題

　　1.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有(BD)

　　A.只有綜合類(lèi)證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利

　　C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自由資金

　　D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行

　　2.已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)可以通過(guò)(AC)方式實(shí)現(xiàn)

　　A.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　B.報(bào)銷(xiāo)發(fā)行新股

　　C.銀行間市場(chǎng)

　　D.代銷(xiāo)發(fā)行新股

　　3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的處理處罰辦法正確的有(BCD)

　　A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　4.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有(ABC.)

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.交易過(guò)程的高效性

　　解讀

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　　5.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的有(AD)

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)

　　D.交易品種，價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買(mǎi)賣(mài)品種和價(jià)格

　　6.屬于內(nèi)幕信息的是(ABD)

　　A..公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　7.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與(ABC)等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)，人員，會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　A.資產(chǎn)管理

　　B.投資銀行

　　C.經(jīng)紀(jì)

　　D.物業(yè)管理

　　8.屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有(ABD)

　　A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作

　　D.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　解讀

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　　9.下列說(shuō)法正確的有(AC)

　　A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月，沒(méi)半年，每年向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

　　D.利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

　　10.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括(ABC)

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　三.判斷題(正確填A(yù),錯(cuò)誤填B)

　　1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券(A)

　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶(hù)名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為(B)

　　3.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息(A)

　　解讀

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