2014證券從業(yè)資格《證券交易》第四章習題:證券經(jīng)紀業(yè)務

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　一.單項選擇題

　　1.證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是(C)

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券市場效率

　　C.提供信息服務

　　D.防止股價波動

　　2.證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括(D)

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須(B)完成交易

　　A.自行對沖

　　B.分別進場申報競價成交

　　C.與委托人協(xié)商對沖

　　D.報交易所批準后對沖

　　4.證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為不包括(B)

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　5.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是(C)

　　A.業(yè)務選擇經(jīng)紀商

　　B.客戶資料的保密性

　　C.客戶指令的隨意性

　　D.證券經(jīng)紀商的中介性

　　6.下列不屬于委托人權利的是(D)

　　A.自由選擇經(jīng)紀商

　　B.自由買賣，贈與或質押自己名下的證券

　　C.證券交易過程的知情權

　　D.隨時變更或撤銷委托

　　7.細分市場的(B)特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度

　　A.可度量性

　　B.價值性

　　C.可接近性

　　D.差異性

　　8.以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是(D)

　　A.證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣

　　D.承擔交易中的價格風險

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　9.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在(B)，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.托管銀行

　　D.政策性銀行

　　10.證券公司降客戶證券賬戶卡，授權委托書，發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印機寄送中國證券登記結算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結算有限責任公司于(C)個工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券帳戶卡交申請人

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　二 多選題

　　1.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括(ABCD)

　　A.證券交易所

　　B.證券交易的對象

　　C.證券經(jīng)紀商

　　D.委托人

　　2.客戶的保密資料包括(ABCD)

　　A.客戶開戶的基本情況

　　B.客戶委托的有關事項

　　C.客戶股東賬戶中庫存證券種類和數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　3.在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是(BD)

　　A.授權人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　4.一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于(ABC)

　　A.宏觀經(jīng)濟風險

　　B.上市公司經(jīng)營風險

　　C.不可抗力因素導致的風險

　　D.政策風險

　　5.客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在(ABCD)

　　A.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定商業(yè)銀行

　　B.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

　　C.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　D.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易資金的余額及變動情況

　　6.關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有(AC)

　　A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性

　　B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

　　D.證券經(jīng)紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任

　　解讀

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　　7.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有(ABCD)

　　A.選擇經(jīng)紀商的權利

　　B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利

　　C.對自己購買的證券享有持有權和處置權

　　D.尋求司法保護權

　　8.在客戶交易結算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取，劃轉，查詢等事項，應按照(AC)要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

　　A.證券交易凈額結算

　　B.證券交易總額結算

　　C.貨銀對付

　　D.現(xiàn)收現(xiàn)付

　　9.客戶作為委托合同的委托人，在享受權利時也必須承擔的義務有(ABCD)

　　A.如實提供有關證件

　　B.了解交易風險，明確買賣方式

　　C.按規(guī)定繳存交易結算資金

　　D.采用正確的委托手段

　　10.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系需簽署的文件有(ABCD)

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》

　　D.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　三.判斷題

　　1.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收人(A)

　　2.證券經(jīng)紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險(B)

　　3.證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點(A)

　　解讀

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