2014年證券從業(yè)資格《證券交易》單選習(xí)題七

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》單選備考習(xí)題

　　11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在( )證券交易上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國(guó)香港

　　D.紐約

　　12.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。

　　A.1980

　　B.1986

　　C.1990

　　D.1996

　　13.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。

　　A.另一種證券

　　B.優(yōu)先股

　　C.基金

　　D.B股

　　14.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開(kāi)

　　D.安全

　　15.我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

　　A.實(shí)際股票價(jià)格

　　B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

　　C.投資組合總市值

　　D.上證50指數(shù)

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　　16.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總價(jià)值

　　B.基金份額市值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.雙方協(xié)商

　　17.根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　A.債券持有人

　　B.債券承銷商

　　C.發(fā)行主體

　　D.發(fā)行對(duì)象

　　18.證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.5 000

　　D.8 000

　　19.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　20.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( )。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回

　　C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.小額交易

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　　參考答案：

　　11. 【正確答案】：A

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P2。

　　12.【正確答案】：B

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P2。

　　13. 【正確答案】：A

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P5。

　　14. 【正確答案】：C

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P2。

　　15.【正確答案】：B

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P4。

　　16. 【正確答案】：C

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P4。

　　17. 【正確答案】：C

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P4。

　　18. 【正確答案】：C

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P9。

　　19. 【正確答案】：D

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P9。

　　20. 【正確答案】：D

　　【答案解析】：參見(jiàn)教材P20。

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