2014年證券從業(yè)資格《證券交易》講義:定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第七章講義

　　第三節(jié)　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則(熟悉)

　　(一)公平公正，誠(chéng)實(shí)守信

　　(二)健全制度，規(guī)范運(yùn)作

　　(三)投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶(hù)自擔(dān)

　　二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范(熟悉)

　　(一)客戶(hù)準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)

　　證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。

　　(二)盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　(三)客戶(hù)委托資產(chǎn)及來(lái)源

　　客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

　　自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(四)客戶(hù)資產(chǎn)托管

　　(五)客戶(hù)資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理

　　證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　(六)客戶(hù)資產(chǎn)管理賬戶(hù)

　　▲同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　▲證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前，不得使用該賬戶(hù)進(jìn)行交易。

　　▲專(zhuān)用證券賬戶(hù)僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　▲證券公司、客戶(hù)不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

　　▲證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)，或者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶(hù)。專(zhuān)用賬戶(hù)注銷(xiāo)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　(七)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍

　　▲定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

　　(八)投資管理情況報(bào)告與查詢(xún)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時(shí)間和方式，向客戶(hù)提供對(duì)賬單，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況。

　　(九)業(yè)務(wù)檔案管理

　　相關(guān)資料保存期限不得少于20年。

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第七章講義

　　【例1?單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。

　　【例2?多選題】客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的( )等資產(chǎn)。

　　A. 現(xiàn)金

　　B. 債券

　　C. 股票

　　D. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

　　【例3?判斷題】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。

　　三、定向資產(chǎn)管理合同

　　▲由證券公司、客戶(hù)、托管機(jī)構(gòu)簽訂。

　　▲定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)(熟悉)：

　　1.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額。

　　2.投資范圍、投資限制和投資比例。

　　3.投資目標(biāo)和管理期限。

　　4.客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

　　5.各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示。

　　6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢(xún)方式。

　　7.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

　　8.客戶(hù)所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行。

　　9.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間。

　　10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

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　　11.合同解除、終止的條件、程序及客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜。

　　12.違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

　　13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶(hù)所持有證券的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶(hù)自行行使其所持證券的權(quán)利，客戶(hù)書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

　　義務(wù) 客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)履行相應(yīng)義務(wù)。

　　五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制(熟悉)

　　(一)專(zhuān)門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　(二)合理、有效的控制措施

　　(三)獨(dú)立、客觀的投資研究

　　(四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　(五)完善的交易控制體系

　　(六)合理的規(guī)?？刂?/P>

　　(七)完備的合規(guī)檢查

　　(八)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　(九)嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度

　　(十)建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

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