2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》單選習(xí)題二

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　　2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》單選習(xí)題及答案

　　11.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　正確答案：B

　　12.國際推介的對象主要是( )。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.承銷商

　　C.個人投資者

　　D.主承銷商

　　正確答案：A

　　13.保薦代表人數(shù)量少于( )的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.4名

　　D.5名

　　正確答案：A

　　14.資產(chǎn)流動性風(fēng)險屬于( )。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險

　　C.財務(wù)風(fēng)險

　　D.管理風(fēng)險

　　正確答案：C

　　15.發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起( )后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A.6個月

　　B.10個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　正確答案：A

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　　2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》單選習(xí)題及答案

　　16.( )依法對上市公司新股發(fā)行活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.國務(wù)院證券委員會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.上海、深圳證券交易所

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　正確答案：D

　　17.非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。

　　A.原前15名股東

　　B.原前10名股東

　　C.原前20名股東

　　D.原前50名股東

　　正確答案：B

　　18.( )是我國的公司登記機(jī)關(guān)。

　　A.財政部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.各地計委

　　D.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　正確答案：D

　　19.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開( )，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。

　　A.創(chuàng)立大會

　　B.全體發(fā)起人大會

　　C.股東大會

　　D.監(jiān)事會

　　正確答案：B

　　20.發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購成本高，發(fā)行時間較長的股票發(fā)行方式是( )。

　　A.購證方式

　　B.儲蓄存單方式

　　C.全額預(yù)繳、比例配售

　　D.網(wǎng)上定價、競價

　　正確答案：A

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