2014年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)重難點(diǎn):證券市場(chǎng)法律概述

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》重難點(diǎn)匯總(1-8章)

　　3.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金：無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的;無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;采用其他方式損害上市公司利益的。上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。

　　4.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰(第一百七十五條之一)。

　　5.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役(第一百七十九條)。

　　6.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。

　　7.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上l0萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10 年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　8.操縱證券市場(chǎng)罪。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處罰金：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

　　9.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰(第一百八十五條之一)。

　　10.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的;協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;協(xié)助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的(第一百九十一條第一款)。

　　(五)中華人民共和國反洗錢法

　　《中華人民共和國反洗錢法》(簡(jiǎn)稱《反洗錢法》)經(jīng)2006年10月31日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過，于2007年1月1日起施行。《反洗錢法》共分7章37 條，其調(diào)整范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)改造反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制作、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。《反洗錢法》旨在預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪，其內(nèi)容包括總則、反洗錢監(jiān)督管理、金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)、反洗錢調(diào)查、反洗錢國際合作、法律責(zé)任及附則。

　　《反洗錢法》的主要內(nèi)容包括：

　　1.反洗錢義務(wù)的主體范圍。

　　2.臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)。金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)。

　　3.明確了大額交易和可疑交易報(bào)告制度。非法資金流動(dòng)一般具有數(shù)額巨大、交易異常等特點(diǎn)。大額和可疑交易報(bào)告制度，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。

　　現(xiàn)行法規(guī)也設(shè)定了“大額”和“可疑交易”的標(biāo)準(zhǔn)，以人民幣為例，以下三種情形下屬于人民幣大額交易：法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付;金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付;個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易。

　　4.在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。《反洗錢法》規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)，需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。

　　5.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制作?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

　　6.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題