2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一(判斷)

更新時(shí)間：2014-04-29 13:01:30 來源：|0

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　　判斷題

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　　66、從整體上說，證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益是成正比的。

　　67、封閉式基金是通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的。

　　68、1992年10月，國務(wù)院證券委員會及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會宣布成立，標(biāo)志著全國證券市場進(jìn)人統(tǒng)一監(jiān)督管理的專門機(jī)構(gòu)產(chǎn)生。

　　69、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)取得收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)憑證。

　　70、債券一般有明確的還本付息期限，而股票一般沒有期限性，因而可以視為無期證券。

　　71、證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)，包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　72、2002年7月，為了兌現(xiàn)加入WTO后的承諾，上海證券交易所先后頒布了《境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請B股席位暫行辦法》和《上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定》，以適應(yīng)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與上海證券交易所市場業(yè)務(wù)的需要。

　　73、境內(nèi)居民個(gè)人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。

　　74、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以市場利率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　75、債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮。

　　76、實(shí)物國債與實(shí)物債券含義相近，都是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。

　　77、零息票債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　78、舉借國債是政府彌補(bǔ)赤字的惟一手段。

　　79、歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。

　　80、股票期貨也稱為“單個(gè)股票期貨”，是以單只股票作為基礎(chǔ)工具的期貨，買賣雙方約定，以約定的價(jià)格在合約到期日買賣規(guī)定數(shù)量的股票。

　　81、期貨交易的保證金是買賣雙方履行其在期貨合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財(cái)力擔(dān)保，起履約保證作用。

　　82、可轉(zhuǎn)換證券的回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為。

　　83、美國中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

　　84、附屬于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品主合約之外的某些條款使該金融產(chǎn)品具有了普通基礎(chǔ)產(chǎn)品與衍生工具的現(xiàn)金流特征，該部分條款可以單獨(dú)進(jìn)行定價(jià)，在某些情況下，還可能從主合約中分離出來單獨(dú)交易的是內(nèi)置型衍生工具。

　　85、發(fā)行認(rèn)股權(quán)證后，如果出現(xiàn)公司股份增加或減少等情況，通常要對認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

　　86、公司盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價(jià)格，所以經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)對于股票價(jià)格有重要影響。

　　87、當(dāng)通貨膨脹率大于零的時(shí)候，實(shí)際收益率要高于名義收益率。

　　88、我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。

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　　89、證券交易所內(nèi)的證券交易價(jià)格往往被投機(jī)者操縱，不能作為引導(dǎo)資本流動(dòng)的信號。

　　90、建業(yè)股息來自公司的股本，是一種違規(guī)行為。

　　91、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　92、“三公”原則就是指公開、公平、公正。

　　93、上市公司作為公眾公司，他們的信用是一種社會信用，他們的身份不是單純的市場交易主體，而是具有很強(qiáng)的公眾性，其基本社會責(zé)任表現(xiàn)為維護(hù)投資者、債權(quán)人以及其他社會公眾的利益。

　　94、證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);收集整理證券信息，為會員服務(wù);依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施等。

　　95、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映買際資本額的變化。

　　96、對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估工作可以由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　97、股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，任何部門不得進(jìn)行干預(yù)。

　　98、發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的非主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)沒有較大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。

　　99、作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量可以是利率、各類價(jià)格指數(shù)甚至天氣(溫度)指數(shù)。

　　100、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是金融自由化。

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