2014年證券從業(yè)《投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(多選)
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二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不礙分)
1.證券投資分析的目標(biāo)有( )。
A. 提高對(duì)未來(lái)預(yù)測(cè)的能力
B. 實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
C.實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)勝市場(chǎng)的夢(mèng)想
D.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化
2.法瑪(1970)根據(jù)市場(chǎng)對(duì)信息反應(yīng)的強(qiáng)弱將有效市場(chǎng)分為( )。
A.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
B.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
C.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
D.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)
3.基本分析法又稱(chēng)基本面分析法，其基本分析的內(nèi)容主要包括( )。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B.公司分析
C.技術(shù)分析
D.行業(yè)和區(qū)域分析
4.基本分析法中的公司分析側(cè)重于對(duì)公司的( )的分析。
A.發(fā)展?jié)摿?/P>
B. 競(jìng)爭(zhēng)能力
C.財(cái)務(wù)狀況
D.潛在風(fēng)險(xiǎn)
5.證券投資分析的信息來(lái)源包括( )。
A.上市公司的年度報(bào)告和中期報(bào)告
B. 國(guó)家的法律法規(guī)、政府部門(mén)發(fā)布的政策信息
C.通過(guò)家庭成員、朋友、鄰居等獲得的有關(guān)信息，甚至包括內(nèi)幕信息
D.投資者通過(guò)實(shí)地調(diào)研、老師訪(fǎng)談、市場(chǎng)調(diào)查等渠道獲得的有關(guān)信息
6.根據(jù)產(chǎn)生市場(chǎng)價(jià)格的證券交易發(fā)生時(shí)間，通常將有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)格區(qū)分為( )。
A.當(dāng)前價(jià)格
B. 歷史價(jià)格
C.發(fā)行價(jià)格
D.預(yù)期市場(chǎng)價(jià)格
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7.利用歷史數(shù)據(jù)對(duì)股票市盈率進(jìn)行估計(jì)時(shí)，可以采用的方法有( )。
A.算術(shù)平均數(shù)法或中間數(shù)法
B. 回歸調(diào)整法
C. 市場(chǎng)決定法
D.趨勢(shì)調(diào)整法
8.美國(guó)Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn).美國(guó)股票市場(chǎng)在1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與( )的關(guān)系。
A.市場(chǎng)利率
B. 收益增長(zhǎng)率
C.股息支付率
D.增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差
9.下列選項(xiàng)中，影響期貨價(jià)格的因素包括( )。
A.市場(chǎng)利率
B.期貨合約的流動(dòng)性
C.財(cái)政政策、貨幣政策
D.現(xiàn)貨金融工具的供求關(guān)系
10.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證杠桿作用的說(shuō)法正確的是( )。
A.杠桿作用可以用考察期內(nèi)認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比與同一時(shí)期內(nèi)可認(rèn)購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比的比值表示
B.杠桿作用表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格要比其可認(rèn)購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格上漲或下跌的速度快得多
C.杠桿作用可以用考察期期初可認(rèn)購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格與考察期期初認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格的比值近似表示
D.杠桿作用反映了認(rèn)股權(quán)證市場(chǎng)價(jià)格上漲(或下跌)幅度是可認(rèn)購(gòu)股票市場(chǎng)價(jià)格上漲(或下跌)幅度的幾倍
11.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法包括( )。
A.因素分析法
B.總量分析法
C.結(jié)構(gòu)分析法
D.比較分析法
12.工業(yè)增加值的計(jì)算方法有( )。
A.生產(chǎn)法
B.收入法
C.要素分配法
D.工廠法
13.按我國(guó)現(xiàn)行管理體制劃分，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資包括( )。
A.更新改造
B.國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位投資
C.基本建設(shè)
D.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資
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14.下列選項(xiàng)中屬于財(cái)政支出的項(xiàng)目有( )。
A.企業(yè)挖潛改造資金
B.行政管理費(fèi)
C科技三項(xiàng)費(fèi)用
D.地質(zhì)勘探費(fèi)用
15.財(cái)政政策分為( )。
A.緊縮性財(cái)政政策
B.擴(kuò)張性財(cái)政政策
C.中性財(cái)政政策
D.針對(duì)性財(cái)政政策
16.影響證券市場(chǎng)需求的因素有( )。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
B.政策因素
C.居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整
D.機(jī)構(gòu)投資者的培育和壯大
17.經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)有( )。
A.生產(chǎn)活動(dòng)全球化’
B.投資活動(dòng)遍及全球
C. 跨國(guó)公司作用進(jìn)一步加強(qiáng)
D.各國(guó)金融日益融合在一起
18.經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)各國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大影響有( )。
A.導(dǎo)致貿(mào)易理論與國(guó)際直接投資理論一體化
B.導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的全球性轉(zhuǎn)移
C.國(guó)際分工的基礎(chǔ)出現(xiàn)重要變化
D.國(guó)際分工的模式出現(xiàn)重要變化
19.下列關(guān)于調(diào)查研究法的表述正確的是( )。
A.在描述性、解釋性和探索性的研究中都可以運(yùn)用調(diào)查研究的方法
B.可以獲得最新的資料和信息
C.通過(guò)抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、深度訪(fǎng)談等形式進(jìn)行
D.這種方法的成功與否不取決于研究者和訪(fǎng)問(wèn)者的技巧和經(jīng)驗(yàn)
20.數(shù)理統(tǒng)計(jì)法包括( )。
A.比較研究
B. 時(shí)間數(shù)列
C.相關(guān)分析
D.線(xiàn)性回歸
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21.衡量公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要指標(biāo)是( )。
A.產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率
B.公司利潤(rùn)水平
C.行業(yè)綜合排序
D.產(chǎn)品在消費(fèi)者當(dāng)中的認(rèn)知度
22.健全的公司法人治理機(jī)制體現(xiàn)在( )。
A.規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)
B.完善的獨(dú)立董事制度
C.董事會(huì)權(quán)力的合理界定與約束
D.優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理層
23.具體來(lái)看，公司的( )等，在結(jié)合特定或非特定的公司調(diào)研目標(biāo)下，將不同程度地為公司調(diào)研的重點(diǎn)內(nèi)容。
A業(yè)務(wù)與技術(shù)
B.基本情況
C.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易
D.高級(jí)管理人員信息
24.下列選項(xiàng)中，關(guān)于已獲利息倍數(shù)的說(shuō)法正確的是( )。
A.反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)收益為所需支付的債務(wù)利息的多少倍
B.也稱(chēng)利息保障倍數(shù)
C.可以測(cè)試債權(quán)人投入資本的風(fēng)險(xiǎn)
D.指企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收益與利息費(fèi)用的比率
25.企業(yè)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表附注一般披露的內(nèi)容有( )。
A.不符合會(huì)計(jì)核算前提的說(shuō)明
B.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的說(shuō)明
C.或有事項(xiàng)的說(shuō)明
D.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更的說(shuō)明以及重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的說(shuō)明
26.市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是( )。
A.成交量
B. 成交價(jià)
C.成交時(shí)間
D.成交地點(diǎn)
27.下列說(shuō)法中，正確的是( )。
A.證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種
B. 壓力線(xiàn)只存在于上升行情中
C.支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)可以相互轉(zhuǎn)換
D.反映價(jià)格變動(dòng)的趨勢(shì)線(xiàn)不可能一成不變，而是要隨著價(jià)格波動(dòng)的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整
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28.波浪理論考慮的因素主要有( )。
A.股價(jià)走勢(shì)所形成的形態(tài)
B.完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短
C.波浪移動(dòng)的級(jí)別
D.股價(jià)走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置
29.MA的特點(diǎn)有( )。
A.穩(wěn)定性
B. 滯后性
C.追蹤趨勢(shì)
D.助漲助跌性
30.證券組合管理的意義在于( )。
A.達(dá)到在一定預(yù)期收益的前提下投資風(fēng)險(xiǎn)最小的目標(biāo)
B.避免投資過(guò)程的隨意性
C.達(dá)到在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下投資收益最大化的目標(biāo)
D.采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對(duì)象
31.關(guān)于單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)度量，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來(lái)度量
B. 單個(gè)證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大
C.實(shí)際中我們可以使用歷史數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)收益率的方差
D.單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小由未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏離程度來(lái)反映
32.下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的表述正確的是( )。
A.是能帶來(lái)最高收益的組合
B.肯定在有效邊界上
C.是理性投資者的最佳選擇
D.是無(wú)差異曲線(xiàn)簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合
33.評(píng)價(jià)組合業(yè)績(jī)的基本原則為( )。
A.要考慮組合投資中單個(gè)證券收益的高低
B. 要考慮組合收益的高低
C. 要考慮組合投資中單個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的大小
D.要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小
34.金融工序主要指運(yùn)用金融工具和其他手段實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的程序和策略，它包括( )。
A.金融工具運(yùn)用的創(chuàng)新
B.原生金融工具的設(shè)計(jì)
C. 金融工具的創(chuàng)新
D.金融制度的設(shè)計(jì)
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35.一般而言，進(jìn)行套期保值操作要遵循的原則有( )。
A.品種相同原則
B.買(mǎi)賣(mài)方向?qū)?yīng)的原則
C.數(shù)量相等原則
D.月份相同或相近原則
36.根據(jù)VaR法，“時(shí)間為l天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是( )。
A.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失會(huì)超過(guò)1000元
B.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失不會(huì)超過(guò)1000元
C.明天該股票組合最大損失超過(guò)1000元的概率為95%
D.明天該股票組合最大損失超過(guò)1000元的可能性只有5%37.歷史模擬法在計(jì)算VaR時(shí)具有的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.概念直觀、計(jì)算簡(jiǎn)單
B. 可以有效處理非對(duì)稱(chēng)和厚尾問(wèn)題
C.無(wú)需進(jìn)行分布假設(shè)
D.計(jì)算量較小
38.AIMR由原來(lái)的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國(guó)。
A.特許金融分析師學(xué)院
B.金融分析師聯(lián)盟
C.歐洲證券分析師公會(huì)
D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)
39.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。
A.信托責(zé)任原則
B.公平對(duì)待已有客戶(hù)和潛在客戶(hù)原則
C.獨(dú)立性和客觀性原則
D.謹(jǐn)慎客觀原則
40.關(guān)于《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》對(duì)會(huì)員制機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系
B.會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格
C.規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬(wàn)元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬(wàn)元的實(shí)收資本
D.開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須具備證券投資咨詢(xún)資格
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