2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一(多選)

更新時(shí)間：2014-04-15 14:50:54 來(lái)源：|0

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摘要 2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一(多選)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供你參考，祝你學(xué)習(xí)愉快~~~

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　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.當(dāng)日最高成交價(jià)

　　B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量

　　C.證券代碼

　　D.當(dāng)日累計(jì)成交金額

　　2.證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶(hù)報(bào)出的信息有(　　)等。

　　A.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　B.證券代碼

　　C.委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

　　D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　3.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為有(　　)。

　　A.提供、傳播虛假信息

　　B.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立

　　C.客戶(hù)招攬

　　D.與客戶(hù)約定分享投資收益

　　4.市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)有(　　)。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.心理因素

　　D.行為因素

　　5.投資者具有(　　)情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

　　A.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)的

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的

　　6.(　　)可以使回購(gòu)式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

　　A.開(kāi)放式回購(gòu)

　　B.抵押式回購(gòu)

　　C.質(zhì)押式回購(gòu)

　　D.買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　7.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.顧問(wèn)性

　　B.專(zhuān)業(yè)性

　　C.綜合性

　　D.長(zhǎng)期性

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　8.證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為(　　)。

　　A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

　　B.提高投資者理性投資的能力

　　C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　D.提高投資者自我保護(hù)的能力

　　9.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。

　　A.上月末保證金余額

　　B.最低結(jié)算備付金比例

　　C.上月交易天數(shù)

　　D.上月證券買(mǎi)入金額

　　10.(　　)與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類(lèi)似，可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

　　A.企業(yè)債初始登記

　　B.權(quán)證發(fā)行登記

　　C.公司債初始登記

　　D.基金募集登記

　　11.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括(　　)。

　　A.沒(méi)收違法所得

　　B.罰款

　　C.警告

　　D.追究刑事責(zé)任

　　12.對(duì)送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是(　　)。

　　A.上市公司股東人數(shù)

　　B.紅利分配方案決議確定的送股比例

　　C.股東的持股數(shù)

　　D.股東的流通股數(shù)

　　13.客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　　A.仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份

　　B.請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)

　　C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　　D.請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)

　　14.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累

　　B.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生

　　C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　15.證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為(　　)。

　　A.直接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　B.個(gè)人營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　C.間接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　D.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　16.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定(　　)。

　　A.回購(gòu)債券數(shù)量

　　B.到期交易凈價(jià)

　　C.回購(gòu)期限

　　D.首期交易凈價(jià)

　　17.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(　　)。

　　A.股票和債券的發(fā)行人

　　B.證券交易對(duì)象

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人

　　D.證券交易所

　　18.目前上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括(　　)。

　　A.273天

　　B.91天

　　C.28天

　　D.7天

　　19.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　B.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元

　　C.回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日

　　D.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

　　20.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有(　　)。

　　A.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一比率

　　B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金

　　C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

　　D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息

　　21.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立一般證券賬戶(hù)，需提供的材料有(　　)。

　　A.客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　B.住宅證明

　　C.單位介紹信或街道證明

　　D.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　22.在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付

　　B.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司和客戶(hù)配合完成

　　C.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，由證券公司獨(dú)立完成

　　D.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成

　　23.關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有(　　)。

　　A.清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算在前，交收在后

　　D.清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

　　24.根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　A.為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)

　　B.將客戶(hù)的資金和證券出借或抵押并給予客戶(hù)一定報(bào)酬

　　C.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶(hù)的投資收益

　　25.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有(　　)。

　　A.繼承公證書(shū)

　　B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

　　26.下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收

　　B.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度

　　C.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布

　　D.中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　27.關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有(　　)。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶(hù)的資金交收

　　B.中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶(hù)的證券交收

　　C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收

　　D.中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶(hù)”完成

　　28.關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類(lèi)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)包括買(mǎi)方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣(mài)方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.如果買(mǎi)賣(mài)雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

　　C.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)須承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　29.關(guān)于結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)立、撤銷(xiāo)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬戶(hù)、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶(hù)

　　B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)

　　C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶(hù)

　　D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶(hù)：一個(gè)資金交收賬戶(hù)、一個(gè)指定收款賬戶(hù)

　　30.關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)

　　B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券

　　C.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)

　　D.發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　31.下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的是(　　)。

　　A.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%

　　B.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%

　　C.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75%

　　D.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120%

　　32.關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理

　　B.在清算過(guò)程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算

　　C.我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度

　　D.實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中

　　33.買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合(　　)的申報(bào)為有效申報(bào)。

　　A.買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為12.50元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為12元

　　B.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為13.80元

　　C.賣(mài)出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為11元

　　D.買(mǎi)入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為8.20元

　　34.關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有(　　)。

　　A.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收

　　B.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)?zhuān)用清償賬戶(hù)中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

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