2012年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題(多選)
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61( 多選題 )
中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的( )。
A.信息交換制度
B.聯(lián)合監(jiān)管制度
C.信息披露制度
D.單獨(dú)監(jiān)管制度
正確答案是 A B
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是對交易市場的監(jiān)管。
《證券交易所管理辦法》第39條規(guī)定：“證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場監(jiān)督管理和實時監(jiān)控要求的計算機(jī)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。
證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當(dāng)交易行為，控制市場風(fēng)險。”
所以，本題答案為AB。
考點(diǎn)：證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容
62( 多選題 )
證券市場的基本功能包括( )。
A.風(fēng)險控制功能
B.籌資―投資功能
C.資本定價功能
D.資本配置功能
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券市場。
證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的”晴雨表“，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能是：
(1)籌資-投資功能，證券市場一方面為資金需求者提供了提供發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會，另一方面為資金攻擊者提供了投資對象。
(2)資本定價功能，證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券價格實際上是證券所代表的資本價格。
(3)資本配置功能，是指通過證券價格引導(dǎo)資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
所以，本題答案為BCD。
考點(diǎn)：證券市場
63( 多選題 )
證券自律管理機(jī)構(gòu)包括( )。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是自律性組織。
證券市場自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會。在我國，按照《證券法》規(guī)定，證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
所以，本題答案為AB。
考點(diǎn)：自律性組織
64( 多選題 )
下列關(guān)于股票風(fēng)險性表述，正確的有( )。
A.股票的風(fēng)險性和收益性是彼此獨(dú)立的
B.股票的風(fēng)險性和收益性是并存的
C.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
D.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況
正確答案是 B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是股票的特征。
證券的風(fēng)險性是指實際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。從整體上說，證券的風(fēng)險與其收益成正比，即股票的風(fēng)險性和收益性是并存的。
一般題干不明確說“優(yōu)先股票”，則股票僅指普通股票，而普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。
所以，本題答案為BC。
考點(diǎn)：股票概述
65( 多選題 )
衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是( )。
A.杠桿比率
B.每股收益
C.凈資產(chǎn)收益率
D.銷售利潤率
正確答案是 B C
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是盈利性。
公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績優(yōu)股，把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的公司股票稱為高增長型股票。衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
所以，本題答案為BC。
考點(diǎn)：影響股價變動的基本因素
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2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)(1-9章)
2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總(1-15章)
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66( 多選題 )
中央銀行的貨幣政策手段包括( )。
A.存款準(zhǔn)備金制度
B.發(fā)行國債
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場業(yè)務(wù)
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
貨幣政策，中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，貨幣政策是政府主要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)整貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。
所以，本題答案為ACD。
考點(diǎn)：影響股價變動的基本因素
67( 多選題 )
普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司的經(jīng)營環(huán)境
B.公司對現(xiàn)金的需要
C.股東所處的地位
D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是普通股票股東的權(quán)利。
普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括：
(1)公司對現(xiàn)金的需要。
(2)股東所處的地位。
(3)公司的經(jīng)營環(huán)境。
(4)公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：普通股票
68( 多選題 )
債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的含義有( )。
A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是債券的定義。
債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的含義有：
(1)發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體。
(2)投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體。
(3)發(fā)行人必須在約定的時間付息還本。
(4)債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：債券的定義、票面要素和特征
69( 多選題 )
下列屬于債券與股票相同點(diǎn)的有( )。
A.發(fā)行目的相同
B.兩者的收益率相互影響
C.兩者都是籌措資金的手段
D.兩者都屬于有價證券
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是債券與股票的比較。
債券與股票的相同點(diǎn)是：
(1)債券與股票都屬于有價證券，債券于股票都是有價證券體系中的一種，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。
(2)債券與股票都是籌措資金的手段。
(3)債券與股票的收益率相互影響，總體而言，如果證券市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別。
所以，本題答案為BCD。
考點(diǎn)：債券與股票的比較
70( 多選題 )
我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是( )。
A.規(guī)模越來越大
B.期限趨于長期化
C.發(fā)行方式趨于市場化
D.市場創(chuàng)新日新月異
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是我國的國債。
我國發(fā)行普通國債的總體情況大致是：
(1)規(guī)模越來越大。
(2)期限趨于多樣化。
(3)發(fā)行方式趨于市場化。
(4)市場創(chuàng)新日新月異。
所以，本題答案為ACD。
考點(diǎn)：中央政府債券
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2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)(1-9章)
2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總(1-15章)
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71( 多選題 )
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有( )。
A.發(fā)債主體和償還主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資
C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目
D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是公司債券。
可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換為股份的公司債券。
可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行的、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處是：
(1)發(fā)行主體和償債主體不同：前者是上市公司的股東;后者是上市公司本身。
(2)適用的法規(guī)不同：可交換債券適用《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》、側(cè)重于債券融資;可轉(zhuǎn)換債券適用《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，側(cè)重于股權(quán)融資。
(3)發(fā)行目的不同：前者發(fā)行的目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定用于投資項目;后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目。
(4)所換股份的來源不同：前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份;后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股。
(5)股權(quán)稀釋效應(yīng)不同：前者換股不會導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本擴(kuò)大，也不會攤薄每股收益;后者會使發(fā)行人總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益。
(6)交割方式不同：前者在國外有股票、現(xiàn)金、混合三種方式;后者一般采用股票交割。
(7)條款設(shè)置不同：前者一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價向下修正條款;后者一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款。
所以，本題答案為ACD。
考點(diǎn)：公司債券
72( 多選題 )
證券投資基金具有( )特點(diǎn)。
A.定向投資
B.集合投資
C.專業(yè)理財
D.分散風(fēng)險
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券投資基金的特點(diǎn)。
證券投資基金之所以在許多國家受到歡迎，發(fā)展迅速，與證券投資基金本身的特點(diǎn)有關(guān)。作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金所具備的特點(diǎn)是十分明顯的。
(1)集合投資，是指將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值。
(2)分散風(fēng)險，以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的另一大特點(diǎn)。
(3)專業(yè)理財，將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，即是證券投資基金的一個重要特點(diǎn)，也是它的一個重要功能。
所以，本題答案為BCD。
考點(diǎn)：證券投資基金
73( 多選題 )
存在活躍市場的投資產(chǎn)品，可以采取( )的方式進(jìn)行基金資產(chǎn)的估值。
A.估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值
B.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)參考交易市價確定公允價值
C.估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值
D.有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是基金資產(chǎn)估值。
對存在活躍市場的投資產(chǎn)品，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)參考交易市價確定公允價值。估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：證券投資基金資產(chǎn)估值
74( 多選題 )
我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有( )。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.更換基金管理人、基金托管人
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是基金份額持有人的權(quán)利。
我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定：
(1)提前終止基金合同。
(2)基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限。
(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。
(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬。
(5)更換基金管理人、基金托管人。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：證券投資基金份額持有人
75( 多選題 )
金融期貨合約包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票指數(shù)期貨
D.股票期貨
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是金融期貨合約。
期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具為基礎(chǔ)工具的期貨交易。
按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
(1)外匯期貨，又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的合約，是金融衍生品中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險。
(2)利率期貨，包括債券期貨、主要參考利率期貨。
(3)股權(quán)類期貨，是以單只股票、股票組合或股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：金融期貨合約與金融期貨市場
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2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)(1-9章)
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76( 多選題 )
金融互換可分為( )。
A.利率互換
B.股權(quán)互換
C.貨幣互換
D.信用互換
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是金融互換交易。
互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按事人按共同商定的條件，在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：金融互換交易
77( 多選題 )
按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可分為( )。
A.債券期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是金融期貨合約。
期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具為基礎(chǔ)工具的期貨交易。
按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
(1)外匯期貨，又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的合約，是金融衍生品中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險。
(2)利率期貨，包括債券期貨、主要參考利率期貨。
(3)股權(quán)類期貨，是以單只股票、股票組合或股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。
所以，本題答案為BCD。
考點(diǎn)：金融期貨合約與金融期貨市場
78( 多選題 )
國際債券的投資者主要是( )。
A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
B.各種基金會
C.工商財團(tuán)
D.自然人
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是國際債券。
國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。
國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其它金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織。
國際債券的投資者主要是銀行或其它金融機(jī)構(gòu)、各種基金會、工商財團(tuán)和自然人。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：國際債券概述
79( 多選題 )
下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是( )。
A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)
B.交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌
C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)
D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是金融期權(quán)的分類。
按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為買入期權(quán)(看漲期權(quán))和賣出期權(quán)(看跌期權(quán))。
看漲期權(quán)也被稱為”認(rèn)購權(quán)“，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。
看跌期權(quán)也稱”認(rèn)沽權(quán)“，指期權(quán)的買方具有在約定的期限內(nèi)按協(xié)議價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)工具的權(quán)利。交易者之所以買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會下跌。如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。
所以，本題答案為AB。
考點(diǎn)：金融期權(quán)的分類
80( 多選題 )
存托憑證對投資者的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算
B.市場容量大，籌資能力強(qiáng)
C.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D.上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
正確答案是 A C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是存托憑證。
存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處是：
(1)以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算。
(2)上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者利益。
(3)上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付;。
(4)某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制。
所以，本題答案為AC。
考點(diǎn)：存托憑證
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81( 多選題 )
目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是( )。
A.商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品
B.交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)
C.商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化貸款
D.交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化期權(quán)
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。
結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。
目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。
所以，本題答案為AB。
考點(diǎn)：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
82( 多選題 )
證券發(fā)行市場主要由( )組成。
A.司法機(jī)關(guān)
B.證券發(fā)行人
C.證券投資者
D.證券中介機(jī)構(gòu)
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券發(fā)行市場的構(gòu)成。
證券發(fā)行市場是由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。
證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者，證券中介機(jī)構(gòu)則是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。
所以，本題答案為BCD。
考點(diǎn)：證券發(fā)行市場概述
83( 多選題 )
關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的有( )。
A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前30個交易日公司股票均價的90%
B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.募集資金使用符合規(guī)定
D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是非公開發(fā)行股票的條件。
上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(1)發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%。
(2)本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(3)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(4)募集資金使用符合規(guī)定。
(5)本次發(fā)行致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
非公開發(fā)行的股票的發(fā)行對象不得超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。
所以，本題答案為CD。
考點(diǎn)：股票發(fā)行市場
84( 多選題 )
我國《證券法》規(guī)定，交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的行為包括( )。
A.涉嫌內(nèi)幕交易，操縱市場等違法違規(guī)行為
B.買賣證券的時間、數(shù)量、方式受限行為
C.可能影響證券交易價格或數(shù)量的異常交易行為
D.證券交易價格或交易量明顯異常的情形
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是交易行為監(jiān)督。
我國《證券法》規(guī)定，交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的行為包括：
(1)涉嫌內(nèi)幕交易，操縱市場等違法違規(guī)行為。
(2)買賣證券的時間、數(shù)量、方式受限行為。
(3)可能影響證券交易價格或數(shù)量的異常交易行為。
(4)證券交易價格或交易量明顯異常的情形。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：證券交易所
85( 多選題 )
場外交易市場的特點(diǎn)有( )。
A.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松
B.交易制度通常采用做市商制度
C.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作出要求
D.隨著信息技術(shù)的發(fā)展，證券交易的方式逐漸演變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將訂單匯集起來，再由電子交易系統(tǒng)處理，場內(nèi)市場無集中交易場所的特征更加突出
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是場外交易市場的特征。
場外交易市場是在證券交易所之外進(jìn)行證券買賣的市場。場外交易市場的特征：
(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求。
(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。
(3)交易制度通常采用做市商制度。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：場外交易市場
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2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)(1-9章)
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86( 多選題 )
公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和( )股份屬于基本不流通股份。
A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份
B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股
C.凍結(jié)股份、受限的員工持股
D.交叉持股
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是我國主要的證券價格指數(shù)。
公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下六類股份屬于基本不流通股份：
(1)公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份。
(2)國有股。
(3)戰(zhàn)略投資者持股。
(4)凍結(jié)股份。
(5)受限的員工持股。
(6)交叉持股。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：我國主要的證券價格指數(shù)
87( 多選題 )
下列關(guān)于新上證綜合指數(shù)的說法正確的有( )。
A.選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本
B.對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內(nèi)
C.采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
D.采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計算
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是新上證綜合指數(shù)。
新上證綜合指數(shù)簡稱新綜指，指數(shù)代碼為000017，于2006年1月4日首次發(fā)布。新綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本股，實施股權(quán)分置改革的股票在方案實施后的2個交易日內(nèi)納入指數(shù)。
新綜指是一個全市場指數(shù)，它不僅包括A股市值，對于含B股的公司，其B股市值同樣計算在內(nèi)。
新綜指采用派許加權(quán)法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計算。采用除數(shù)修正法修正除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。
所以，本題答案為ACD。
考點(diǎn)：我國主要的證券價格指數(shù)
88( 多選題 )
下列符合股價性質(zhì)的描述有( )。
A.在看漲市場中，股價直線上升
B.在看跌市場中，股價直線下降
C.在整個看漲行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲
D.在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都不可避免地有所下跌
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險。
經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險是指證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險。
證券行情變動受多種因素影響，但決定性的因素是經(jīng)濟(jì)周期的變動。
看漲市場和看跌市場是指股票行情變動的大趨勢。實際上，在看漲市場中，股價也并非直線下降，而是大漲小跌，不斷出現(xiàn)盤整和回檔行情;在看跌市場中，股價也并非直線下降，而是小跌大漲，不斷出現(xiàn)盤整和反彈行情。
所以，本題答案為CD。
考點(diǎn)：證券投資風(fēng)險
89( 多選題 )
美國不將( )視為無風(fēng)險利率。
A.短期國庫券
B.長期國債
C.一年期存款利率
D.一年期貸款利率
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是收益與風(fēng)險的關(guān)系。
美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率稱為無風(fēng)險利率。
這是因為美國短期國庫券由聯(lián)邦政府發(fā)行，聯(lián)邦政府有征稅權(quán)和貨幣發(fā)行權(quán)，債券的還本付息有可靠保障，因此沒有信用風(fēng)險。
所以，本題答案為BCD。
考點(diǎn)：收益與風(fēng)險的關(guān)系
90( 多選題 )
按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是按照《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的章程。
(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
(4)有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。
(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
所以，本題答案為CD。
考點(diǎn)：證券公司的設(shè)立
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91( 多選題 )
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
D.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)的特點(diǎn)是：
(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。
(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。
(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
92( 多選題 )
證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)有( )。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是內(nèi)部控制的目標(biāo)。
有效內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下列目標(biāo)提供合理保證：
(1)保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
(2)防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險。
(3)保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整。
(4)保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時。
(5)提高證券公司經(jīng)營效率和效果。
所以，本題答案為ABD。
考點(diǎn)：證券公司內(nèi)部控制
93( 多選題 )
我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是禁止性行為。
我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得由下列行為：
(1)代理委托人從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券收益或分擔(dān)證券投資損失。
(3)買賣本投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。
(4)利用傳播媒介或提供其他方式提供、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。
(5)法律法規(guī)禁止的其他行為。
因以上行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理
94( 多選題 )
我國《證券法》授予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有( )。
A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場檢查權(quán)
C.檢查權(quán)
D.管理權(quán)
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制。
為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。
為了加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。
所以，本題答案為AB。
考點(diǎn)：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入
95( 多選題 )
根據(jù)《反洗錢法》，以下( )屬于人民幣大額交易。
A.法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付
B.金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付
C.單位銀行結(jié)算賬戶之間金額200萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易
D.個人銀行結(jié)算賬戶之間以及個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是《反洗錢法》。
根據(jù)反洗錢法，以下三種情形屬于人民幣大額交易：
(1)法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付。
(2)金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付。
(3)個人銀行結(jié)算賬戶之間以及個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易。
所以，本題答案為ABD。
考點(diǎn)：法律
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96( 多選題 )
下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有( )。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶買空賣空
B.自營業(yè)務(wù)要求賬戶實名
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負(fù)
D.實行逐日盯市和強(qiáng)制平倉制度
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券公司的主要業(yè)務(wù)。
證券公司自營業(yè)務(wù)要求賬戶實名，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶自負(fù)盈虧，實行逐日盯市制度和強(qiáng)制平倉制度。
而證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，指證券公司接受客戶委托為客戶買賣有價證券。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入，不能為客戶買空賣空。
所以，本題答案為BCD。
考點(diǎn)：證券公司的主要業(yè)務(wù)
97( 多選題 )
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段包括( )。
A.利率政策
B.公開市場業(yè)務(wù)
C.信貸政策
D.稅收政策
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券市場監(jiān)管的手段。
證券市場監(jiān)管的手段包括：
(1)法律手段，是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
(2)經(jīng)濟(jì)手段，是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對靈活，但調(diào)節(jié)的過程可能較慢。
(3)行政手段，是通過制度計劃、政策等對證券市場進(jìn)行行政性干預(yù)。這一手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭受懲罰。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
98( 多選題 )
證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)有( )。
A.籌集、管理和運(yùn)作資金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券投資者保護(hù)基金公司。
證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：
(1)籌集、管理和運(yùn)作資金。
(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置。
(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
(4)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。
(5)發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營管理可能危及證券投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。
(6)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)的證券公司的清算工作。
(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
所以，本題答案為ACD。
考點(diǎn)：證券投資者保護(hù)基金
99( 多選題 )
下面屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )。
A.證券實名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D.凈額結(jié)算制度
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券登記結(jié)算制度。
我國證券登記結(jié)算制度包括：
(1)證券實名制。
(2)貨銀對付的交收制度。
(3)分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
(4)凈額結(jié)算制度。
(5)結(jié)算證券和資金的專用性制度。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的自律管理
100( 多選題 )
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。
A.維護(hù)客戶利益原則
B.誠實守信原則
C.勤勉盡責(zé)原則
D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是基本準(zhǔn)則。
證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵守下列幾個原則，即維護(hù)客戶利益原則、誠實信用原則、勤勉盡責(zé)原則和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則。
所以，本題答案為ABCD。
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