2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:融資融券業(yè)務的管理
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第二節(jié) 融資融券業(yè)務的管理
一、融資融券業(yè)務管理的基本原則(掌握)
▲證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。
▲融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會―業(yè)務決策機構(gòu)―業(yè)務執(zhí)行部門―分支機構(gòu)”的架構(gòu)設立和運行。
▲證券公司應當加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。
【例題?單選題】融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設立和運行。
A.董事會―投資決策機構(gòu)―自營業(yè)務部門
B.業(yè)務決策機構(gòu)―董事會―業(yè)務執(zhí)行部門―分支機構(gòu)
C.董事會―業(yè)務決策機構(gòu)―業(yè)務執(zhí)行部門―分支機構(gòu)
D.業(yè)務決策機構(gòu)―業(yè)務執(zhí)行部門―分支機構(gòu)―董事會
『正確答案』C
『答案解析』融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會―業(yè)務決策機構(gòu)―業(yè)務執(zhí)行部門―分支機構(gòu)”的架構(gòu)設立和運行。
二、融資融券業(yè)務的賬戶體系(掌握)
(一)證券公司信用賬戶
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。
融券專用證券賬戶 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
融資專用資金賬戶 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
客戶信用交易擔保證券賬戶 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
客戶信用交易擔保資金賬戶 用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
信用交易證券交收賬戶 用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
信用交易資金交收賬戶 用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。
(二)客戶信用賬戶
客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。客戶信用資金臺賬 是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
客戶信用證券賬戶 是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。
客戶信用資金賬戶 是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
【例1?單選題】( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。
A. 融資專用資金賬戶
B. 融券專用證券賬戶
C. 信用交易資金交收賬戶
D. 客戶信用交易擔保資金賬戶
『正確答案』B
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『答案解析』融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。
【例2?多選題】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
『正確答案』AD
『答案解析』證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。
三、融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇(熟悉)
(一)客戶的申請
由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料。
(二)客戶征信調(diào)查
1. 內(nèi)容：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
2.對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
(三)客戶的選擇標準
1.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。
2.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。
3.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄。
4.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力。
5.投資風格及業(yè)績：投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力。
6.關聯(lián)關系：非證券公司股東或關聯(lián)人。
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【例題?單選題】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿()個月以上。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
『正確答案』B
『答案解析』融資融券業(yè)務選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。
四、融資融券業(yè)務合同與風險揭示
(一)融資融券業(yè)務合同內(nèi)容(熟悉)
1.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。合同應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
2.合同中載明的事項(20項)。
3.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
(二)風險揭示(熟悉)
《融資融券交易風險揭示書》中注意的幾點內(nèi)容：
1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。
2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格。
3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。
5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。
6.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標的證券范圍調(diào)整、標的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務。客戶無論因何種原因沒有及時收到有關通知，都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
9.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔。
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【例題?判斷題】客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同，向多家證券公司融入資金和證券。( )
A. 正確 B. 錯誤
『正確答案』B
『答案解析』客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
五、客戶開戶、提交擔保品與授信(熟悉)
開戶
▲客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。
▲客戶只能開立1個信用資金賬戶。
▲證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。
提交擔保品 保證金應為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應分別轉(zhuǎn)入客戶在指定商業(yè)銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶。
授信 證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。
【例題?單選題】證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于()，期限不超過( )個月。
A.20%，3 B.30%，9
C.50%，6 D.60%，12
『正確答案』C
『答案解析』證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。
六、融資融券交易操作
(一)融資融券交易的一般規(guī)則(掌握)
1.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規(guī)定的格式申報。
2.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍。
3.融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價;當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。
客戶應當在與證券公司簽訂《融資融券合同》時，向證券公司申報其本人及關聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。
4.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。
5.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。
6.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。
7.未了結(jié)相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。
8.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。
9.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。
10.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。
(二)標的證券(掌握)
可作為融資買入或融券賣出的標的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列四大類證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
★ 標的證券為股票的，應當符合下列條件：
1.在交易所上市交易滿3個月。
2.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
3.股東人數(shù)不少于4000人。
4.在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：
(1)日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。
(2)日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。
(3)波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。
基準指數(shù) 上海證券交易所 上證綜合指數(shù)
深圳證券交易所 深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)
5.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。
6.股票交易未被交易所實行特別處理。
7.交易所規(guī)定的其他條件。
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★ 標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應當符合下列條件：(新增)
1.上市交易超過3個月。
2.近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元。
3.基金持有戶數(shù)不少于4000戶。
(上交所180只股票、4只ETF;深交所98只股票、3只ETF)
▲證券公司向其客戶公布的標的證券名單，不得超出交易所規(guī)定的范圍。
【例1?多選題】融資融券業(yè)務的標的證券為股票的，應當符合的條件是( )。
A.股東人數(shù)不少于4 000人
B.在交易所上市交易滿3個月
C.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
D.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
『正確答案』ABD
『答案解析』C不能成為融資融券業(yè)務的標的證券。
【例2?多選題】融資融券業(yè)務的標的證券為ETF的，應當符合的條件是( )。
A.上市交易超過3個月
B.上市交易超過1年
C.基金持有戶數(shù)不少于4000戶
D.近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
『正確答案』ACD
『答案解析』標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應當符合下列條件：(1)上市交易超過3個月。(2)近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于4000戶。
七、保證金及擔保物管理
(一)證券充抵保證金的計算(熟悉)
可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算：
1.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0。
2.ETF折算率最高不超過90%。
3.國債折算率最高不超過95%。
4.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。
5.權(quán)證的折算率為0。
上交所、深交所融資融券可充抵保證金證券范圍和折算率可充抵保證金證券品種 折算率
A股 上證180、深證100指數(shù)成分股 不超過70%
非上證180、非深證100指數(shù)成分股 不超過65%
被實行特別處理和暫停上市的A股 0
基金 交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF) 不超過90%
其他上市基金 不超過80%
債券 國債 不超過95%
其他上市債券 不超過80%
權(quán)證 權(quán)證 0
(二)融資融券保證金比例及計算(熟悉)
客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。
(三)保證金可用余額及計算(熟悉)
保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額。
當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算。
(四)客戶擔保物的監(jiān)控(熟悉)
維持擔保比例是指客戶擔保物與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：
▲除下列情況外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：
1.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算。
2.收取客戶應當歸還的資金、證券。
3.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款。
4.按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物。
5.收取客戶應當支付的違約金。
6.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金，或在維持擔保比例超出規(guī)定比例時按照規(guī)定提取有關證券和資金。
7.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會《辦法》規(guī)定的其他情形。
【例1?單選題】客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于( )。
A. 20%
B. 50%
C. 130%
D. 150%
『正確答案』B
『答案解析』客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于50%。
【例2?單選題】客戶維持擔保比例低于( )時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。
A.50%
B.150%
C.130%
D.300%
『正確答案』C
『答案解析』客戶維持擔保比例不得低于130%。當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。
【例3?多選題】充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列( )折算率進行折算。
A. ETF折算率最高不超過90%
B. 國債折算率最高不超過95%
C. 權(quán)證的折算率最高不超過80%
D. 上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
『正確答案』ABD
『答案解析』權(quán)證的折算率為0，C的說法有誤。
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八、權(quán)益處理(熟悉)
在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。
(一)對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
所謂對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息、股票紅利或權(quán)證等，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發(fā)。
(三)其他權(quán)益的處理
證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設置配股權(quán)或優(yōu)先認購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。
(四)融券交易期間權(quán)益的處理
客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償：
1.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利。
2.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償。
3.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。
【例題?多選題】在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按()的原則處理。
A.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
C.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有
D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有
『正確答案』BD
『答案解析』在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。
九、信息披露與報告(熟悉)
▲證券公司應當于每個交易日22：00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。
▲證券公司應當在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的下列情況：
(1)融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
(2)全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。
(3)客戶交存的擔保物種類和數(shù)量。
(4)強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。
(5)有關風險控制指標值。
(6)融資融券業(yè)務盈虧狀況。
▲證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
【例1?單選題】證券公司應當于每個交易日( )前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
A.16：00 B.20：00
C.22：00 D.23：00
『正確答案』C
『答案解析』證券公司應當于每個交易日22：00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。
【例2?多選題】證券公司應當在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況有()。
A.融資融券業(yè)務盈虧狀況
B.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
C.全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額
D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
『正確答案』ABCD
『答案解析』四個選項均正確。
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