2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:資產管理業(yè)務的禁止行為

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　課程推薦：簽約保過 無限次重學    VIP全科保過 送官方輔導教材

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點匯總】

　　1.證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

　　2.證券公司應當按照經核準的集合資產管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業(yè)務資格，全面準確地介紹集合計劃的相關內容，并應當充分揭示各種風險。

　　3.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶身份、財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息。

　　4.客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性做出承諾。

　　5.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。

　　6.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　7.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶的資產分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　8.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算，分賬管理。

　　【例1?單選題】( )是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。

　　A.合規(guī)風險 B.管理風險

　　C.市場風險 D.經營風險

　　『正確答案』C

　　『答案解析』市場風險是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。

　　【例2?判斷題】證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由證券公司承擔投資風險。 ( )

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀