2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:經(jīng)紀關(guān)系

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　37.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在(　)，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理。

　　A.當日日終

　　B.第二日

　　C.次一營業(yè)日

　　D.當日15：57前

　　【正確答案】A

　　【答案解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理。

　　38.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)(　)之間的集中清算交收。

　　A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　B.結(jié)算參與人與客戶

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。

　　39.發(fā)行結(jié)束后(　)個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。

　　40.在現(xiàn)階段采用(　)方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

　　A.網(wǎng)上定價公開發(fā)行

　　B.網(wǎng)上競價公開發(fā)行

　　C.與儲蓄存款掛鉤

　　D.全額預(yù)繳、比例配售

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在現(xiàn)階段采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　41.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于(　)。

　　A.分公司系統(tǒng)

　　B.結(jié)算系統(tǒng)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.交易系統(tǒng)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。

　　42.上市公司以超過當次募集資金金額(　)以上的閑置資金暫時用于補充流動資金，應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司以超過當次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時用于補充流動資金，應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

　　43.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在(　)交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　44.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的(　)關(guān)系。

　　A.信托

　　B.從屬

　　C.委托

　　D.依附

　　【正確答案】C

　　【答案解析】經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

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　　45.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時必須承擔(dān)的義務(wù)不包括(　)。

　　A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

　　B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　C.采用正確的委托手段

　　D.根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果

　　【正確答案】D

　　【答案解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。

　　46.在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當至少在每月前(　)個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】B

　　【答案解析】在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。

　　47.每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告(　)的信息。

　　A.證券名稱

　　B.買賣雙方的成交價

　　C.買賣雙方的成交量

　　D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

　　【正確答案】D

　　【答案解析】每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱。

　　48.證券交易的清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是(　)。

　　A.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　【正確答案】B

　　【答案解析】清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。

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　　解讀

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