2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:股票過戶費(fèi)

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少(　)根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

　　A.每年

　　B.每兩年

　　C.每三年

　　D.不定期

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

　　14.(　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　A.《風(fēng)險提示書》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　15.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須(　)完成交易。

　　A.自行對沖

　　B.分別進(jìn)場申報競價成交

　　C.與委托人協(xié)商對沖

　　D.報交易所批準(zhǔn)后對沖

　　【正確答案】B

　　【答案解析】同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須分別進(jìn)場申報競價成交完成交易。

　　16.權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的(　)。

　　A.0.01%

　　B.0.05%

　　C.01%

　　D.0.15%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　17.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有(　)。

　　A.申請材料送交日為T-5日前

　　B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　C.公告刊登日為T日

　　D.最后交易日為T+5日

　　【正確答案】D

　　【答案解析】A股是股權(quán)登記日，不是最后交易日，D的說法有誤。

　　18.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的(　)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額累計凈值

　　D.基金份額市值

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。

　　19.證券投資基金按照其(　)，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動

　　B.申購和贖回的方式不同

　　C.是否上市交易

　　D.發(fā)行規(guī)模不同

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　20.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣(　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　【正確答案】C

　　【答案解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　21.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　22.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　23.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括(　)。

　　A.規(guī)模失控、決策失誤

　　B.變相自營、賬外自營

　　C.操縱市場、內(nèi)幕交易

　　D.市場風(fēng)險、管理風(fēng)險

　　【正確答案】D

　　【答案解析】重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操作市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。

　　24.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是(　)。

　　A.建立專用自營賬戶

　　B.將自營賬戶借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.賬外自營

　　【正確答案】A

　　【答案解析】建立專用自營賬戶是合規(guī)的操作。

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