2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:會(huì)員職責(zé)

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　不定項(xiàng)選擇

　　57. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合()發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　58. 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供()服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　A.集中登記

　　B.存管

　　C.成交

　　D.結(jié)算

　　59. 會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場(chǎng)所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　60. 在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有()。

　　A.通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　B.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　C.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　D.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)

　　61. 在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員取得席位后，享有的權(quán)利有()。

　　A.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)

　　B.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)

　　C.進(jìn)入證券交易所參與證券交易

　　D.每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)

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　　62. 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施()。

　　A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　B.取消交易權(quán)限

　　C.暫?；蛘呦拗平灰?/P>

　　D.在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)

　　63. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有()。

　　A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料

　　C.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)

　　D.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

　　64. 證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

　　A.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

　　B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件

　　C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)

　　D.辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

　　65. 證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有()。

　　A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司

　　B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件

　　D.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金

　　66. 根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為()。

　　A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D.無效市場(chǎng)

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　　67. 證券市場(chǎng)的高效率含義包括()。

　　A.證券市場(chǎng)的信息效率

　　B.證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率

　　C.證券市場(chǎng)的流通效率

　　D.證券市場(chǎng)的反饋效率

　　68. 關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說法不正確的有()。

　　A.是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

　　B.證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

　　C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易

　　D.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　69. 為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因()造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　A.不可抗力

　　B.技術(shù)故障

　　C.操作失誤

　　D.違約交收

　　70. 以下()屬于其他交易場(chǎng)所。

　　A.證券交易所

　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　C.銀行間債券市場(chǎng)

　　D.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　71. 證券公司經(jīng)營下列()業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　D.證券資產(chǎn)管理

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　　參考答案

　　不定項(xiàng)選擇

　　57　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P8。

　　58　　[答案]：ABD　　[解析]：參見教材P11。

　　59　　[答案]：B　　[解析]：參見教材P18。

　　60　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P21。

　　61　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P19。

　　62　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P17。

　　63　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P16。

　　64　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P16。

　　65　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P15。

　　66　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P14。

　　67　　[答案]：AB　　[解析]：參見教材P14。

　　68　　[答案]：A　　[解析]：參見教材P13。

　　69　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P12。

　　70　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P10。

　　71　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P9。

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