2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點:投資管理人員監(jiān)管

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　　【2014年證券從業(yè)資格考試投資基金重難點(1-15章)】

　　第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員和投資管理人員監(jiān)管

　　一、基金行業(yè)高管人員監(jiān)管

　　高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　(一)加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

　　重要性表現(xiàn)在四個有利于:

　　第一:有利于規(guī)范墓金管理公司的運作，保護基金份額持有人利益。

　　第二:有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強職業(yè)道德教育，促進其自律意識的發(fā)揮。

　　第三:有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險，及時發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營管理中的漏洞。

　　第四:有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

　　(二)對基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　根據(jù)規(guī)定，申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

　　(1)取得基金從業(yè)資格。

　　(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試。

　　(3)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

　　(4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

　　(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備的條件:七點

　　(1)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　(2)履行職責(zé)所需要的時間。

　　(3)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)以任職。

　　(4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人沒有利害關(guān)系。

　　(5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

　　(6)(7)等。

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　　【2014年證券從業(yè)資格考試投資基金重難點(1-15章)】

　　(三)基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范(七點):

　　第一:高級管理人員應(yīng)當(dāng)維護所管理基金的合法利益。應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　第二:高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德、勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)。

　　第三:基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)。

　　獨立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第四:基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度。

　　第五:基金管理公督察長應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。

　　第六:基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運作保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。

　　第七:高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

　　(四) 監(jiān)督長的監(jiān)督管理

　　督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨立董事同意。

　　1.職責(zé)(掌握)

　　2.執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范

　　(五)對高級管理人員的監(jiān)管手段

　　1.高管人員所在單位考核

　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度。

　　2.督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告。

　　督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　3.出具警示函進行監(jiān)管談話。

　　4.暫停職務(wù)或者免除職務(wù)。

　　四種情況:

　　第一:高級管理人員最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函進行監(jiān)管談話兩次以上，

　　或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

　　第二:最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開遺責(zé)兩次以上。

　　第三:擅離職守。

　　第四:向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職能的,中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)。

　　第五:其他。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員

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　　5.離任審計、離任審查

　　高管人員離任，相應(yīng)的機構(gòu)要對其進行離任審查。

　　6.違法違規(guī)處理

　　高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人中任職資格。

　　二、基金管理公司投資管理人員監(jiān)管

　　基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責(zé)基金投資研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。

　　(一)基金經(jīng)理的任職資格

　　(二)基金經(jīng)理注冊制度

　　2009年4月1日實施。任職前應(yīng)通過證券投資法律知識考試并申請注冊。

　　(三)投資管理人員的基本行為規(guī)范

　　(四)基金管理公司對投資管理人員的日常管理

　　1.建立健全聘用制度及離任管理制度。

　　2.建立健全投資和研究內(nèi)部控制制度和風(fēng)險控制機制。

　　3.建立健全信息管理及保密制度。

　　4.建立健全記錄和檔案管理制度。

　　5.建立健全利益沖突管理制度。

　　6.建立健全對外宣傳管理制度。

　　7.建立健全通信管理制度。

　　8.建立健全代理人制度。

　　9.建立健全合規(guī)培訓(xùn)制度。

　　10.建立健全代行職責(zé)制度。

　　(五)中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施

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