2013年12月20日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)答記者問

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　　12月20日,證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì),新聞發(fā)言人鄧舸回答了記者關(guān)心的問題。

　　問:隨著創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展,證券公司融資需求迫切。目前券商上市仍受限于“一參一控”,請(qǐng)問相關(guān)監(jiān)管法規(guī)對(duì)“一參一控”政策會(huì)否有新的安排和考慮?

　　答:我會(huì)于2008年4月明確了證券公司股東“一參一控”監(jiān)管規(guī)定,并于2009年10月對(duì)外進(jìn)一步說(shuō)明了“一參一控”監(jiān)管規(guī)定的制定背景、監(jiān)管要求和落實(shí)時(shí)限?！耙粎⒁豢亍北O(jiān)管規(guī)定發(fā)布以來(lái),得到各方的理解和支持,截至目前全行業(yè)已基本落實(shí)。近期我會(huì)發(fā)現(xiàn),個(gè)別證券公司的股東單位因國(guó)企股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)等原因,出現(xiàn)被動(dòng)新增不符合“一參一控”規(guī)定的情形。鑒于相關(guān)主體主觀上沒有違規(guī)故意,主要問題都是小比例“多參”,對(duì)此,我會(huì)統(tǒng)一給予了一年的整改期限,整改期限自證券公司知悉之日起計(jì)算;整改期限屆滿后仍未落實(shí)的,按既定政策處理。

　　我會(huì)支持符合條件的證券公司依法公開發(fā)行股票并上市,完善經(jīng)營(yíng)機(jī)制、增強(qiáng)資本實(shí)力,創(chuàng)新發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。

　　問:財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)家稅務(wù)總局日前聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于企業(yè)年金 職業(yè)年金個(gè)人所得稅有關(guān)問題的通知》,請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)在推動(dòng)企業(yè)年金等長(zhǎng)期資金入市方面有何最新進(jìn)展?

　　答:多渠道引導(dǎo)境內(nèi)外長(zhǎng)期資金投資我國(guó)資本市場(chǎng),不斷壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍,完善資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu),是推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略任務(wù)。

　　近日,我會(huì)注意到,財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部和國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于企業(yè)年金　職業(yè)年金個(gè)人所得稅有關(guān)問題的通知》,自2014年1月1日起,實(shí)施企業(yè)年金、職業(yè)年金個(gè)人所得稅遞延納稅優(yōu)惠政策。

　　此次出臺(tái)企業(yè)年金、職業(yè)年金個(gè)人所得稅遞延納稅優(yōu)惠政策是貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中提出的“制定實(shí)施免稅、延期征稅等優(yōu)惠政策,加快發(fā)展企業(yè)年金、職業(yè)年金、商業(yè)保險(xiǎn),構(gòu)建多層次社會(huì)保障體系”的重要舉措,對(duì)于加快補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)發(fā)展,進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)體系建設(shè)具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

　　我會(huì)支持企業(yè)年金和職業(yè)年金通過專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)積極參與資本市場(chǎng)投資,實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。下一階段,我會(huì)將繼續(xù)加快推動(dòng)各類長(zhǎng)期資金入市,努力推動(dòng)各類長(zhǎng)期資金與資本市場(chǎng)良性互動(dòng)發(fā)展。

　　問:有報(bào)道稱,新疆證監(jiān)局異地調(diào)查上海某基金“老鼠倉(cāng)”案件,能否介紹相關(guān)情況?

　　答:近期,新疆證監(jiān)局主辦了一起上海某基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易的案件,該案目前有一名基金經(jīng)理涉案,我會(huì)初步查明其在任職期間借用多個(gè)證券賬戶利用非公開信息交易股票的情況,非法獲利較大。目前案件還在進(jìn)一步辦理之中,待案件調(diào)查終結(jié)后,我會(huì)將及時(shí)披露相關(guān)案情。在此,我們也特別提醒業(yè)內(nèi)人士,嚴(yán)格遵守職業(yè)操守,莫碰法律底線。

　　問:12月14日,國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》,證監(jiān)會(huì)表示要制定非上市公眾公司并購(gòu)重組監(jiān)管規(guī)則,能否介紹最新進(jìn)展情況。

　　答:國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》后,我會(huì)正在積極落實(shí)相關(guān)工作。目前我會(huì)已經(jīng)著手研究制定非上市公眾公司并購(gòu)重組相關(guān)制度。對(duì)于非上市公眾公司的并購(gòu)重組機(jī)制,將體現(xiàn)出鼓勵(lì)和支持公司通過并購(gòu)重組優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)、充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益的目標(biāo)。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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