2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn):參與主體
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第二節(jié) 證券投資基金的參與主體
一、證券投資基金的運(yùn)作
基金的運(yùn)作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
從基金管理人的角度看,可以分為:基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。(多項(xiàng)選擇題)
二、基金的參與主體
分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)三大類。(常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))
(一)基金當(dāng)事人(常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))
1.基金份額持有人
基金份額持有人即基金投資人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
基金份額持有人享有的權(quán)利(請同學(xué)們仔細(xì)閱讀,此處常成為考點(diǎn))
2.基金管理人
基金管理人的主要職責(zé),基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。
在我國,基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
3.基金托管人
基金托管人的職責(zé)。
在我國,基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
(二)證券投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)
包括:基金銷售機(jī)構(gòu)、登記注冊機(jī)構(gòu)、律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司與基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。
(三)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國證監(jiān)會(huì))
基金自律組織(證券交易所是基金自律管理機(jī)構(gòu)之一;鹦袠I(yè)自律組織:基金同業(yè)協(xié)會(huì))
三、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖
很形象。
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