2013年證券從業(yè)《投資基金》押題測(cè)試卷五(判斷)

　　解讀

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　　11.投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是與證券投資基金在性質(zhì)上沒(méi)有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書(shū)面或口頭形式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金投資運(yùn)作監(jiān)督、基金資金清算以及基金會(huì)計(jì)復(fù)核等方面。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.基金募集階段是基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.交易所交易資金清算指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過(guò)建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專(zhuān)業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　21.基金管理人可以通過(guò)制定固定的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷(xiāo)售規(guī)模的目的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.基金定期定額投資計(jì)劃將基金投資行為程序化，免去投資者多次申購(gòu)的繁瑣手續(xù)，且具有風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng)、成本效應(yīng)和復(fù)利效應(yīng)等投資效果。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，不需要列明第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)及評(píng)價(jià)日期。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.自助式前臺(tái)系統(tǒng)是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的、由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專(zhuān)業(yè)服務(wù)人員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作所必需的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.由基金投資者直接支付的費(fèi)用有申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和基金托管費(fèi)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是指基金對(duì)外提供的反映基金某一特定日期的財(cái)務(wù)狀況和某一會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等會(huì)計(jì)信息的文件。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.封閉式基金的利潤(rùn)分配中，若封閉式基金上一年度虧損，基金當(dāng)年利潤(rùn)可以不彌補(bǔ)虧損而直接進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　31.投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開(kāi)放日申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的收益。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.基金投資人應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)基金品種作出審慎選擇。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.開(kāi)放式基金在基金合同生效后每3個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，會(huì)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.基金份額參考凈值是指在交易時(shí)間內(nèi)，申購(gòu)、贖回清單中組合證券(含預(yù)估現(xiàn)金部分)的實(shí)時(shí)現(xiàn)值，主要供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)3家，其中控股的數(shù)量不得超過(guò)2家。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.進(jìn)行重要投資需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　41.組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來(lái)最大滿足。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.多種證券組合可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)左邊界必然向外凹或呈線性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.所謂市場(chǎng)組合，是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成，并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)證券的相對(duì)市值比例一致的證券組合。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.有效市場(chǎng)假設(shè)理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.一般情況下，對(duì)個(gè)人投資者而言，個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。 ( )

　　A.正確 B錯(cuò)誤

　　46.歷史數(shù)據(jù)法假定未來(lái)與過(guò)去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過(guò)去的經(jīng)歷推測(cè)未來(lái)的資產(chǎn)類(lèi)別收益。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.恒定混合策略指在各類(lèi)資產(chǎn)的市場(chǎng)表現(xiàn)出現(xiàn)變化時(shí)，資產(chǎn)配置應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以保持各類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不變。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式是直線。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.通過(guò)組合投資，能夠減少直至消除的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，而只承擔(dān)影響所有股票收益率的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.從紅利收益率和市場(chǎng)對(duì)優(yōu)秀增長(zhǎng)類(lèi)公司發(fā)出的價(jià)格信號(hào)來(lái)看，紅利收益率通常和公司增長(zhǎng)能力呈正向變化關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　51.通常認(rèn)為，價(jià)格上升而交易量下降是股票價(jià)格隨后將下跌的信號(hào)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.跟蹤誤差是可以避免的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.若外幣相對(duì)于本幣升值，債券投資帶來(lái)的現(xiàn)金流不能兌換到更多的本幣，從而不利于債券投資者提高其收益率。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.與替代互換相區(qū)別的是，市場(chǎng)間利差互換所涉及的債券是相同的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，跟蹤誤差不變。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率?？梢愿鶕?jù)特雷諾指數(shù)對(duì)基金的績(jī)效加以排序，特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越差。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.詹森認(rèn)為將管理組合的實(shí)際收益率與具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平的消極(虛構(gòu))投資組合的期望收益率進(jìn)行比較，二者之差可以作為績(jī)效優(yōu)劣的一種衡量標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.在市場(chǎng)繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基會(huì)的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該較大。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀