2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷四(多選)

　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.信息技術風險控制的措施包括( )。

　　A.通過技術手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務總規(guī)模

　　B.建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)

　　C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度

　　D.建立完備的融資融券信息技術安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡病毒傳播

　　2.證券賬戶的種類包括( )。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.人民幣賬戶

　　D.證券投資基金賬戶

　　3.證券交易機制的目標是多重的，主要目標有( )。

　　A.流動性

　　B.收益性

　　C.有效性

　　D.穩(wěn)定性

　　4.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有( )。

　　A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司

　　B.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰

　　D.具有完備的內部控制和風險管理制度

　　5.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供( )。

　　A.投資者資金賬戶卡

　　B.委托人身份證

　　C.其他能證明投資者身份的材料

　　D.投資者證券賬戶卡

　　解讀

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　　6.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。

　　A.轉托管數(shù)量最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量

　　B.股份統(tǒng)計信息

　　C.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額

　　D.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量

　　7.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的( )解凍。

　　A.賬戶

　　B.密碼

　　C.證券

　　D.資金

　　8.個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。

　　A.單位介紹信

　　B.證券賬戶卡

　　C.住址證明

　　D.本人身份證明文件

　　9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　10.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括( )。

　　A.同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格

　　B.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理

　　C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

　　D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　解讀

　　11.國債交易的計息原則是( )。

　　A.“起息日”當天計算利息

　　B.“到期日”當天計算利息

　　C.“起息日”當天不計算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　12.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。

　　A.投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　B.投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　C.投資者買進證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　D.投資者買進證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　13.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。

　　A.口頭或書面警示

　　B.罰款

　　C.要求相關投資者提交書面承諾

　　D.限制相關證券賬戶交易

　　14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是( )。

　　A.股東大會同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監(jiān)會同意配股函

　　D.配股說明書

　　15.證券登記結算公司提供的服務包括( )。

　　A.登記

　　B.存管

　　C.結算

　　D.監(jiān)管

　　解讀

　　16.對于可轉換債券，以下表述正確的是( )。

　　A.持有者可在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機

　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券

　　C.持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息

　　D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售

　　17.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　A.撤銷當Et有交易行為的

　　B.撤銷前日有申報的

　　C.新股申購未到期的

　　D.因回購或其他事項未了結的

　　18.關于證券交易所，以下說法錯誤的是( )。

　　A.證券交易所作為一種場內交易市場，投資者需進入場內交易大廳方能交易

　　B.證券交易所可以決定證券交易價格

　　C.我國證券交易所的組織形式都是公司制

　　D.證券交易所是有組織的市場

　　19.下列關于證券自營業(yè)務監(jiān)管的說法中，錯誤的有( )。

　　A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　20.在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。

　　A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成

　　B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

　　C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成

　　D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成

　　解讀

　　21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。

　　A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期告審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　B.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正

　　C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個季度報告審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　D.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個年度報告審計結果顯示公司股東權益為正

　　22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系是( )。

　　A.相互促進

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行

　　23.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認購方式不同

　　B.發(fā)行價格的確定方式不同

　　C.認購成功者的確認方式不同

　　D.承銷方式不同

　　24.股權登記變更的種類有( )。

　　A.交易性變更

　　B.賬戶掛失變更

　　C.非交易性變更

　　D.托管券商變更

　　25.證券賬戶管理的內容包括( )。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶掛失補辦

　　C.證券賬戶合并

　　D.非交易過戶

　　解讀

　　26.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。

　　A.交易方式

　　B.交易場所

　　C.賬戶數(shù)量

　　D.賬戶用途

　　27.推出股份報價轉讓試點的作用有( )。

　　A.發(fā)揮證券公司的中介機構作用

　　B.方便投資者的股份轉讓

　　C.為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序

　　D.避免系統(tǒng)的重復建設

　　28.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會員應具備的條件是( )。

　　A.一定規(guī)模的資本金或營運資金

　　B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

　　C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

　　D.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位

　　29.我國證券交易所特別會員享有的權利包括( )。

　　A.有選舉權和被選舉權

　　B.列席證券交易所會員大會

　　C.向證券交易所提出相關建議

　　D.接受證券交易所提供的相關服務

　　30.以下對證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，正確的是( )。

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.我國沒有股票的柜臺交易

　　解讀

　　31.法人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有( )。

　　A.掛失補辦證券賬戶卡申請表

　　B.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件

　　C.法人投資部門負責人有效身份證明文件及復印件

　　D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

　　32.填寫證券名稱的方法有( )。

　　A.全稱

　　B.簡稱

　　C.縮寫

　　D.代碼

　　33.若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購日，下列關于申購日程安排表述，正確的有( )。

　　A.T+1日進行申購資金驗資

　　B.T+1 日由中國結算公司凍結申購資金

　　C.T+2日主承銷商組織搖號抽簽

　　D.T+3 日公布搖號中簽結果，解凍未中簽部分申購資金

　　34.關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有( )。

　　A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性

　　B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

　　D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商不承擔賠償責任

　　35.關于期貨交易與遠期交易，以下說法正確的有( )。

　　A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行

　　C.期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的

　　D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易

　　解讀

　　36.關于上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是( )。

　　A.申報2股代表棄權

　　B.申報1股代表同意

　　C.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

　　D.如果股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推

　　37.投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是( )。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.風險保證金

　　38.關于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，以下說法正確的是( )。

　　A.在“委托價格”項填報股東大會議案序號

　　B.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入

　　C.深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設置該次股東大會討論的議案總數(shù)

　　D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”

　　39.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮( )等因素。

　　A.申購情況

　　B.主承銷商

　　C.其他市場因素

　　D.發(fā)行人募集資金目標

　　40.客戶交易結算資金第三方存管制度的主要特點有( )。

　　A.多銀行制

　　B.券商是會計、銀行是出納

　　C.券商提供另路查詢

　　D.銀行負責總分核對

　　解讀