2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷三(單選)

　　一、單項(xiàng)選擇題部分 (共60題每題1分共60分)

　　1. 關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法正確的是( ).

　　A 人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)

　　B B股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)

　　C 證券賬戶(hù)按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)

　　D 基金賬戶(hù)只能用來(lái)買(mǎi)基金

　　正確答案是：C

　　2. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( ).

　　A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B 傭金

　　C 過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　D 印花稅

　　正確答案是：A

　　3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”.

　　A 2006年

　　B 2007年

　　C 2008年

　　D 2009年

　　正確答案是：B

　　4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一

　　A 參與意識(shí)

　　B 理性投資

　　C 買(mǎi)者自負(fù)

　　D 股市有風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：C

　　5. ( )深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè).

　　A 1990-12-1

　　B 1990-7-1

　　C 1991-7-1

　　D 1991-12-1

　　正確答案是：C

　　6. ( )原則為:較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。

　　A 時(shí)間優(yōu)先

　　B 客戶(hù)優(yōu)先

　　C 價(jià)格優(yōu)先

　　D 數(shù)量?jī)?yōu)先

　　正確答案是：C

　　7. ETF的申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).

　　A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易

　　B ETF可以在交易所上市交易

　　C ETF申購(gòu)、贖回與一攬子股票有關(guān)

　　D 開(kāi)放式基金可以在場(chǎng)外交易

　　正確答案是：C

　　解讀

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　　8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為( ).

　　A 2000股

　　B 1000股

　　C 500股

　　D 100股

　　正確答案是：C

　　9. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20明寸，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 停牌至14:57分

　　正確答案是：A

　　10. 證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( ).

　　A 5%

　　B 10%

　　C 15%

　　D 20%

　　正確答案是：A

　　11. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。

　　A 200%

　　B 100%

　　C 50%

　　D 30%

　　正確答案是：A

　　12. ( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　A 證券交易所

　　B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C 客戶(hù)信用資金存管銀行

　　D 證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：B

　　13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).

　　A 交易一定是連續(xù)的

　　B 成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的

　　C 買(mǎi)賣(mài)指令需要等待一段時(shí)間定期成交

　　D 在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　正確答案是：D

　　14. 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括( )。

　　A 上月交易天數(shù)

　　B 上月證券買(mǎi)入金額

　　C 上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　D 最低結(jié)算備付金比例

　　正確答案是：C

　　解讀

　　15. 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)( )萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。

　　A 100,0.001

　　B 100,0.1

　　C 1000,0.001

　　D 100,0.01

　　正確答案是：A

　　16. 在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢(xún)服務(wù)，報(bào)告人必須取得( ).

　　A 證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)

　　B 銀行從業(yè)資格證

　　C 咨詢(xún)師資格

　　D 審計(jì)師資格

　　正確答案是：A

　　17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( ).

　　A 正常交易日14:57一15:00

　　B 正常交易日15:00一15:15

　　C 正常交易日13:00一15:00

　　D 正常交易日15:00一15:30

　　正確答案是：D

　　18. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。

　　A 9:00至12:00、13:00至16:00

　　B 9:30至11:30、13:00至15:00

　　C 15:00至15:30

　　D 9:15至11:30,13:00至15:00

　　正確答案是：B

　　19. 在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

　　A 人民幣0.01元

　　B 人民幣1元

　　C 人民幣0.001元

　　D 人民幣0.005元

　　正確答案是：A

　　20. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13:35，乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55，丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序?yàn)? )

　　A 丁、乙、甲、丙

　　B 丁、乙、丙、甲

　　C 丙、甲、丁、乙

　　D 丙、甲、乙、丁

　　正確答案是：C

　　21. 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )

　　A 內(nèi)幕交易

　　B 操縱市場(chǎng)

　　C 出借賬戶(hù)

　　D 建立內(nèi)部報(bào)告制度

　　正確答案是：D

　　解讀

　　22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A 股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行

　　C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　　D 暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易

　　正確答案是：B

　　23. 在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)由( )給出，證券交易的賣(mài)價(jià)由( )給出.

　　A 做市商…投資者

　　B 做市商…做市商

　　C 投資者…投資者

　　D 投資者…做市商

　　正確答案是：B

　　24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購(gòu)的最小申報(bào)數(shù)量為( ).

　　A 10手

　　B 100手

　　C l手

　　D 1000手

　　正確答案是：B

　　25. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。

　　A 3%

　　B 20%

　　C 10%

　　D 5%

　　正確答案是：C

　　26. 某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元Z股，則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為( )美元)股。

　　A 0.794

　　B 0.795

　　C 0.804

　　D 0.799

　　正確答案是：B

　　27. 中國(guó)結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。

　　A 每日

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每年

　　正確答案是：C

　　28. 證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )

　　A 收益性

　　B 穩(wěn)定性

　　C 流動(dòng)性

　　D 風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案是：B

　　解讀

　　29. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B 客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　C 客戶(hù)資料的保密性

　　D 交易對(duì)象的特定性

　　正確答案是：D

　　30. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 停牌至14:57分

　　正確答案是：A

　　31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)的申請(qǐng)人是( )。

　　A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

　　B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

　　C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

　　D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng).

　　A 同一性

　　B 公平性

　　C 齊備性

　　D 真實(shí)性

　　正確答案是：C

　　33. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)( )。

　　A 70%

　　B 80%

　　C 90%

　　D 95%

　　正確答案是：D

　　34. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司么股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( ).

　　A 10%

　　B 15%

　　C 5%

　　D 20%

　　正確答案是：D

　　35. 證券投資者無(wú)論辦理自助交割還是辦理拒臺(tái)人工交割，都需要提供( )。

　　A 銀行預(yù)留印鑒卡

　　B 身份證

　　C 資金卡

　　D 證券賬戶(hù)卡

　　正確答案是：C

　　解讀

　　36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

　　A 9:15―11:30、13:30―15:15

　　B 9:00―11:00、13:00―15:00

　　C 9:15―11:30、13:00―15:00

　　D 9:15―9:25、9:30―11:30、13:00―15:00

　　正確答案是：D

　　37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A 100萬(wàn)

　　B 500萬(wàn)

　　C 2000萬(wàn)

　　D 1000萬(wàn)

　　正確答案是：C

　　38. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶(hù)費(fèi)的交易品種為( ).

　　A B股

　　B 搬

　　C 基金

　　D 人民幣普通股

　　正確答案是：A

　　39. 權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前( )個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　正確答案是：B

　　40. 有關(guān)委托方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ).

　　A 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

　　B 眼價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無(wú)法成交

　　C 限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高

　　D 在限價(jià)委托下，證券可以以客戶(hù)給定的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　正確答案是：C

　　41. 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).

　　A 清算業(yè)務(wù)

　　B 技術(shù)部

　　C 會(huì)計(jì)核算部

　　D 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位

　　正確答案是：A

　　42. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).

　　A 只是交易的組織者

　　B 只是交易的直接參與者

　　C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

　　D 交易的監(jiān)管者

　　正確答案是：C

　　解讀

　　43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.

　　A 證券交易所

　　B 證監(jiān)會(huì)

　　C 證券經(jīng)紀(jì)商

　　D 中國(guó)結(jié)算公司

　　正確答案是：D

　　44. ( )，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè).

　　A 1990-12-1

　　B 1991-7-1

　　C 1986年

　　D 2005-4-1

　　正確答案是：B

　　45. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無(wú)關(guān)。

　　A 上月交易天數(shù)

　　B 上月證券買(mǎi)入金額

　　C 上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　D 最低結(jié)算備付金比例

　　正確答案是：C

　　46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

　　A 中國(guó)結(jié)算公司

　　B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D 證券交易所

　　正確答案是：A

　　47. 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為.

　　A 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　C 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　D 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　正確答案是：D

　　48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.

　　A 交易所

　　B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：A

　　解讀

　　49. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。

　　A 10%

　　B 15%

　　C 20%

　　D 50%

　　正確答案是：B

　　50. 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的( )倍.

　　A 2

　　B 1

　　C 3

　　D 4

　　正確答案是：A

　　51. 債券全價(jià)交易是指( )。

　　A 以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　B 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　C 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　D 以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　正確答案是：B

　　52. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( ).

　　A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：C

　　53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)

　　A 除息日

　　B 發(fā)放日

　　C 權(quán)益登記日

　　D 公告刊登日

　　正確答案是：B

　　54. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).

　　A 證券賬號(hào)

　　B 買(mǎi)賣(mài)方向

　　C 益量

　　D 數(shù)量

　　正確答案是：C

　　解讀

　　55. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過(guò)成交金額的( ).

　　A 0.02%

　　B 0.01%

　　C 0.03%

　　D 0.04%

　　正確答案是：A

　　56. 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)( )個(gè)月.

　　A 3

　　B 6

　　C 12

　　D 9

　　正確答案是：A

　　57. 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股過(guò)程中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。

　　A 主承銷(xiāo)商

　　B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C 證券交易所

　　D 證券公司

　　正確答案是：A

　　58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日。

　　A 4,3

　　B 3,4

　　C 4,5

　　D 5,4

　　正確答案是：B

　　59. 根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.

　　A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B 上海證券交易所

　　C 守約方

　　D 投資者保護(hù)基金

　　正確答案是：C

　　60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( ).

　　A 成交金額的0.1%

　　B 成交金額的0.05%

　　C 成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元

　　D 成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

　　正確答案是：B

　　解讀