2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷二(判斷)

　　三、判斷題

　　131、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。( )

　　標準答案：錯誤

　　132、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )

　　標準答案：錯誤

　　133、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。( )

　　標準答案：正確

　　134、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。( )

　　標準答案：正確

　　135、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。( )

　　標準答案：錯誤

　　136、可轉(zhuǎn)換債券具有債權和股權的雙重性質(zhì)。( )

　　標準答案：正確

　　137、在我國，證券交易所是經(jīng)中務院批準設立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。( )

　　標準答案：錯誤

　　138、從內(nèi)容上看，認股權證具有期權的性質(zhì)。( )

　　標準答案：正確

　　139、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。( )

　　標準答案：正確

　　140、證券交易所會員無權對交易所事務進行監(jiān)督。( )

　　標準答案：錯誤

　　解讀

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　　141、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。( )

　　標準答案：錯誤

　　142、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者不能從事證券代理事務。( )

　　標準答案：正確

　　143、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。( )

　　標準答案：正確

　　144、證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。( )

　　標準答案：錯誤

　　145、證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。( )

　　標準答案：錯誤

　　146、如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。( )

　　標準答案：正確

　　147、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。( )

　　標準答案：正確

　　148、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。( )

　　標準答案：正確

　　149、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。( )

　　標準答案：錯誤

　　150、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場。( )

　　標準答案：正確

　　解讀

　　151、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。( )

　　標準答案：正確

　　152、1000元面值的債券稱為1手。( )

　　標準答案：正確

　　153、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。( )

　　標準答案：錯誤

　　154、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。( )

　　標準答案：錯誤

　　155、基金的價格變化單位為0.01元。( )

　　標準答案：正確

　　156、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。( )

　　標準答案：錯誤

　　157、在委托未成交前，委托人有權變更或撤銷委托。( )

　　標準答案：正確

　　158、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。( )

　　標準答案：錯誤

　　159、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。( )

　　標準答案：錯誤

　　160、集合競價在每個交易日上午9時開始。( )

　　標準答案：錯誤

　　解讀

　　161、新股發(fā)行上市當日無漲跌停板制度。( )

　　標準答案：正確

　　162、在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。( )

　　標準答案：正確

　　163、競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。( )

　　標準答案：錯誤

　　164、目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。( )

　　標準答案：錯誤

　　165、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。( )

　　標準答案：正確

　　166、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。( )

　　標準答案：錯誤

　　167、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )

　　標準答案：正確

　　168、未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。( )

　　標準答案：正確

　　169、在配股權主導繳款期結束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )

　　標準答案：錯誤

　　170、 A股印花稅按成交額的0.35%計收。( )

　　標準答案：錯誤

　　解讀

　　171、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。( )

　　標準答案：錯誤

　　172、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。( )

　　標準答案：正確

　　173、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。( )

　　標準答案：錯誤

　　174、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。( )

　　標準答案：正確

　　175、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。( )

　　標準答案：錯誤

　　176、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。( )

　　標準答案：錯誤

　　177、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。( )

　　標準答案：錯誤

　　178、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。( )

　　標準答案：正確

　　179、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結算。( )

　　標準答案：錯誤

　　180、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。( )

　　標準答案：正確

　　解讀

　　181、我國證券市場采用的均是法人結算模式。( )

　　標準答案：正確

　　182、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )

　　標準答案：正確

　　183、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。( )

　　標準答案：錯誤

　　184、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。( )

　　標準答案：錯誤

　　185、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。( )

　　標準答案：正確

　　186、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。( )

　　標準答案：錯誤

　　187、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。( )

　　標準答案：錯誤

　　188、證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。( )

　　標準答案：正確

　　189、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。( )

　　標準答案：正確

　　190、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。( )

　　標準答案：錯誤

　　解讀

　　191、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。( )

　　標準答案：正確

　　192、證券公司申請設立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。( )

　　標準答案：錯誤

　　193、證券營業(yè)部應將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。( )

　　標準答案：錯誤

　　194、證券營業(yè)部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。( )

　　標準答案：錯誤

　　195、證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。( )

　　標準答案：正確

　　196、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。( )

　　標準答案：錯誤

　　197、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )

　　標準答案：錯誤

　　198、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。( )

　　標準答案：正確

　　199、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

　　標準答案：正確

　　200、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。( )

　　標準答案：錯誤

　　解讀