2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷二(單選)

　　一、單選題

　　1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------

　　A、流動性、安全性和收益性

　　B、流動性、收益性和風險性

　　C、流動性、安全性和風險性

　　D、收益性、安全性和風險性

　　標準答案： b

　　2、我國證券市場的建立始于---------年。

　　A、1990

　　B、1990

　　C、1986

　　D、1984

　　標準答案： c

　　3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

　　A、1986

　　B、1987

　　C、1988

　　D、1989

　　標準答案： c

　　4、1992年，----------在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。

　　A、可轉換債券

　　B、優(yōu)先股

　　C、轉配股

　　D、人民幣特種股票

　　標準答案： d

　　5、下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是 ( )

　　A、在資產(chǎn)凈值的基礎上另一定的手續(xù)費

　　B、以資產(chǎn)凈值確定

　　C、在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費

　　D、以資產(chǎn)總值確定

　　標準答案： a

　　6、可轉換債券是指在一定時期內可以兌換成-------------的債券。

　　A、基金

　　B、優(yōu)先股

　　C、任意證券

　　D、普通股

　　標準答案： d

　　7、金融期貨交易是指以-----------為對象進行的流通轉讓活動。

　　A、金融產(chǎn)品

　　B、金融期貨

　　C、金融衍生工具

　　D、金融期貨合約

　　標準答案： d

　　解讀

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　　8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的--------------

　　A、債權憑證

　　B、可轉讓憑證

　　C、所有權憑證

　　D、股權憑證

　　標準答案： b

　　9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行----------

　　A、會員制

　　B、公司制

　　C、契約制

　　D、合同制

　　標準答案： a

　　10、有關交易所的席位說法正確的是 ( )

　　A、有形席位的報盤速度較高

　　B、我國目前只有有形席位

　　C、我國有普通席位和特別席位之分

　　D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種

　　標準答案： c

　　11、下列關于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是 ( )

　　A、以代理人的身份從事證券交易

　　B、收入來源為收取的傭金

　　C、不承擔交易中的價格風險

　　D、收入來源為買賣價差

　　標準答案： d

　　12、下列不屬于經(jīng)紀商的權利與義務的是 ( )

　　A、對委托人的一切委托事項負有保密義務

　　B、如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C、認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D、對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄

　　標準答案： b

　　13、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是 ( )

　　A、開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B、境內商業(yè)銀行應向境內居民個人出具進賬憑證

　　C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構開立B股股票賬戶

　　D、境內居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉讓

　　標準答案： d

　　14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 ( )

　　A、中央登記結算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

　　B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度

　　C、中央登記結算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

　　D、托管證券公司制度

　　標準答案： a

　　解讀

　　15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式 ( )

　　A、證券營業(yè)部自辦資金存取

　　B、證券公司自辦存取

　　C、委托銀行代理資金存取

　　D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉賬存取

　　標準答案： b

　　16、關于交易單位，說法錯誤的是 ( )

　　A、股票100股為一手

　　B、基金100單位為一手

　　C、債券1000元面值為一手

　　D、基金1000股為一手

　　標準答案： d

　　17、有關委托方式，說法不正確的是 ( )

　　A、可分為柜臺委托和非柜臺委托

　　B、柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

　　C、電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托

　　D、口頭委托是較為普遍的委托方式

　　標準答案： d

　　18、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后-------內完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。

　　A、一個月

　　B、二個月

　　C、三個月

　　D、10天

　　標準答案： b

　　19、集合競價確定成交價的原則是 ( )

　　A、價格優(yōu)先原則

　　B、時間優(yōu)先原則

　　C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則

　　D、最大成交量原則

　　標準答案： d

　　20、對于B股交易說法不正確的是 ( )

　　A、上海證券交易所以1000股為一個交易單位

　　B、深圳證券交易所以100股為一個交易單位

　　C、上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

　　D、 B股目前實行T+3回轉交易制度

　　標準答案： a

　　21、關于證券自營業(yè)務，說法正確的是 ( )

　　A、買賣對象為上市證券

　　B、主要收入為傭金收入

　　C、只有綜合類證券公司有自營資格

　　D、證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件

　　標準答案： d

　　解讀

　　22、證券自營業(yè)務資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起--------內有效。

　　A、一年

　　B、二年

　　C、三年

　　D、無時間限制

　　標準答案： a

　　23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。

　　A、總資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、注冊資本

　　D、自有資本

　　標準答案： b

　　24、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具備的條件是 ( )

　　A、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

　　B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

　　C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

　　標準答案： c

　　25、下列不屬于內慕信息的是 ( )

　　A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B、發(fā)行人發(fā)生重大債務

　　C、持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

　　D、發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動

　　標準答案： c

　　26、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是 ( )

　　A、決策的自主性

　　B、價格的波動性

　　C、交易的風險性

　　D、收益的不穩(wěn)定性

　　標準答案： b

　　27、對柜臺自營買賣正確的說法是 ( )

　　A、柜臺自營買賣比較集中

　　B、交易手續(xù)較煩瑣

　　C、僅為債券買賣

　　D、交易量較大

　　標準答案： c

　　28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于 ( )

　　A、人民幣一億元

　　B、人民幣二億元

　　C、人民幣三億元

　　D、人民幣五億元

　　標準答案： b

　　29、清算、交割、交收的原則是 ( )

　　A、凈額清算原則和錢貨兩清原則

　　B、凈額清算原則和雙向過戶原則

　　C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則

　　D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則

　　標準答案： a

　　解讀

　　30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是 ( )

　　A、證券的收付稱為交割

　　B、資金的收付稱為交收

　　C、先清算后交割、交收

　　D、先交割后清算

　　標準答案： d

　　31、我國證券市場采用的是 ( )

　　A、法人結算模式

　　B、自然人結算模式

　　C、證券公司結算模式

　　D、營業(yè)部結算模式

　　標準答案： a

　　32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細核算單位。

　　A、會員公司在該所取得的交易席位

　　B、會員公司的賬戶

　　C、會員公司的客戶

　　D、證券公司的保證金賬戶

　　標準答案： a

　　33、特約日交割是指雙方達成交易后 ( )

　　A、30日以內交割

　　B、15日以內交割

　　C、三日以內交割

　　C、任意日交割

　　標準答案： b

　　34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為 ( )

　　A、當日

　　B、次日

　　C、第三日

　　D、第四日

　　標準答案： b

　　35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在----------下午向結算會員發(fā)出結算交收通知書。

　　A、T+0日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　標準答案： b

　　解讀

　　36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午----------之前將資金補入資金交收賬戶。

　　A、14點

　　B、15點

　　C、16點

　　D、17點

　　標準答案： d

　　37、證券清算交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為 ( )

　　A、收付

　　B、登記

　　C、結算

　　D、過戶

　　標準答案： c

　　38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。

　　A、證券交易所

　　B、證券結算機構

　　C、證券經(jīng)紀商

　　D、上市公司

　　標準答案： c

　　39、因法院判決而產(chǎn)生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于 ( )

　　A、交易性過戶

　　B、非交易性過戶

　　C、賬戶掛失轉戶

　　D、都不屬于

　　標準答案： b

　　40、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是 ( )

　　A、雙向過戶

　　B、T+0交收

　　C、T+1交收

　　D、單向過戶

　　標準答案： a

　　41、證券回購的實質是 ( )

　　A、信用貸款

　　B、抵押拆借資金

　　C、發(fā)行債券融資

　　D、杠桿融資

　　標準答案： b

　　42、上海證券交易所于---------年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　A、1991

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1994

　　標準答案： c

　　解讀

　　43、不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是 ( )

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

　　D、場外交易市場

　　標準答案： d

　　44、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內進行。

　　A、投資者賬戶

　　B、自營賬戶

　　C、經(jīng)紀賬戶

　　D、保證金賬戶

　　標準答案： b

　　45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按--------的規(guī)定予以處罰。

　　A、保證金不足

　　B、透支

　　C、賣空國債

　　D、信用交易

　　標準答案： c

　　46、國外證券市場一般以---------------作為回購交易的報價方式。

　　A、年收益率

　　B、到期收益率

　　C、持有期收益率

　　D、到期回購價

　　標準答案： a

　　47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

　　A、1992

　　B、1993

　　C、1994

　　D、1995

　　標準答案： c

　　48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置是-------

　　A、標準的

　　B、非標準的

　　C、二者都有

　　D、一般來說是標準的

　　標準答案： b

　　49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是 ( )

　　A、7天國債

　　B、14天國債

　　C、21天國債

　　D、28天國債

　　標準答案： c

　　解讀

　　50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為 ( )

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　標準答案： d

　　51、對申請設立證券營業(yè)部的資本金的要求是 ( )

　　A、營運資金不少于人民幣400萬

　　B、營運資金不少于人民幣500萬

　　C、營運資金不少于人民幣800萬]

　　D、營運資金不少于人民幣1000萬

　　標準答案： b

　　52、關于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是 ( )

　　A、籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內完成

　　B、逾期未完成，原批準文件自動失效

　　C、有特殊情況可延長期限

　　D、延長期限不得超過六個月

　　標準答案： d

　　53、對證券營業(yè)部的說法錯誤的是 ( )

　　A、屬于非法人機構

　　B、可以承包、租賃方式經(jīng)營

　　C、不得以合資、合作方式設立

　　D、未經(jīng)批準不得再下設營業(yè)性場所

　　標準答案： b

　　54、下列哪項不是申請設立證券服務部的必備條件 ( )

　　A、證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結算資金的行為

　　B、證券公司及擬設立證券服務部的證券營業(yè)部內控制度健全，規(guī)章完備

　　C、近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

　　D、有健全的風險管理制度

　　標準答案： c

　　55、證券服務部不能從事下列哪項業(yè)務 ( )

　　A、提供證券交易行情

　　B、為客戶辦理資金存取

　　C、提供合法的信息咨詢

　　D、提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

　　標準答案： b

　　56、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為 ( )

　　A、出納差錯、交易差錯

　　B、出納差錯、事故性差錯

　　C、事故性差錯、非事故性差錯

　　D、事故性差錯、責任性差錯

　　標準答案： a

　　解讀

　　57、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是 ( )

　　A、賠償經(jīng)濟損失

　　B、情節(jié)嚴重的給予紀律處分

　　C、無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金

　　D、按工作職責確定責任人

　　標準答案： c

　　58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營-------------的主要場所。

　　A、自營業(yè)務

　　B、經(jīng)紀業(yè)務

　　C、承銷業(yè)務

　　D、以上都是

　　標準答案： b

　　59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------

　　A、法人機構

　　B、子公司

　　C、法人機構

　　D、視設立的手續(xù)而定

　　標準答案： c

　　60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為-----------------兩類。

　　A、市場風險和經(jīng)營管理風險

　　B、政策法律風險和系統(tǒng)保障風險

　　C、經(jīng)營風險和管理風險

　　D、自營業(yè)務風險和經(jīng)紀業(yè)務風險

　　標準答案： d

　　61、不屬于證券自營業(yè)務風險的是 ( )

　　A、市場風險

　　B、經(jīng)營管理風險

　　C、政策法律風險

　　D、系統(tǒng)保障風險

　　標準答案： d

　　62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是 ( )

　　A、全額交易結算資金制度

　　B、風險準備金制度

　　C、壞賬準備

　　D、逐日盯市制度

　　標準答案： d

　　解讀

　　63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《證券公司財務制度》

　　C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

　　D、《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》

　　標準答案： a

　　64、我國對于信用交易的規(guī)定是 ( )

　　A、對信用交易沒有嚴格限制

　　B、不允許從事信用交易

　　C、對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

　　D、信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

　　標準答案： b

　　65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構從事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過------

　　A、5

　　B、8

　　C、10

　　D、12

　　標準答案： c

　　66、不屬于風險監(jiān)察內容的是 ( )

　　A、事先預警

　　B、實時監(jiān)控

　　C、事后監(jiān)查

　　D、信息反饋

　　標準答案： d

　　67、證券自營業(yè)務風險防范的原則是 ( )

　　A、重點防范原則

　　B、綜合防范原則

　　C、二者都是

　　D、二者都不是

　　標準答案： c

　　68、證券自營業(yè)務的風險防范須從-----------和------------兩個方面入手。

　　A、改善外部環(huán)境和加強內部防范

　　B、改善外部環(huán)境和加強內部自律管理

　　C、明確界定權限和制定量化指標

　　D、重點防范和綜合防范

　　標準答案： a

　　69、由于政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于 ( )

　　A、政策風險

　　B、法律風險

　　C、系統(tǒng)性風險

　　D、非系統(tǒng)性風險

　　標準答案： c

　　70、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀業(yè)務損失的風險是 ( )

　　A、自然災害風險

　　B、不可抗力風險

　　C、事故風險

　　D、管理風險

　　標準答案： d

　　解讀