2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷一(多選)

　　解讀

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　　66、我國《證券法》規(guī)定，以下( ABCD　)以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　A.證券交易所從業(yè)人員

　　B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

　　C.證券公司從業(yè)人員

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　67、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)(ABC)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.專門委員會

　　D.投資決策委員會

　　標(biāo)準答案： a, b, c

　　68、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( BC)。

　　A.依法設(shè)立且滿2年 1年

　　B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

　　標(biāo)準答案： b, c

　　69、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(ABCD)。

　　A.大宗交易

　　B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　C.融資融券交易

　　D.ETF、LOF的申購與贖回

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　70、以下屬于公開原則的有( CD )。

　　A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　C.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開

　　D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

　　標(biāo)準答案： c, d

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　　71、以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有(AB)。

　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

　　B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

　　C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計算的

　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

　　標(biāo)準答案： a, b

　　72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。

　　A.自然人證券賬戶

　　B.一般機構(gòu)證券賬戶

　　C.證券公司自營證券賬戶

　　D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報的特點有( ABC)。

　　A.必須通過境外的證券代理商進行

　　B.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員

　　C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)

　　標(biāo)準答案： a, b, c

　　74、在申報價格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。

　　A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.001美元

　　D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　75、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

　　C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

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　　76、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值

　　C.連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　標(biāo)準答案： a, d

　　77、經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.證券清算交割

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　78、證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在( ABCD )。

　　A.不以自己的資金進行證券買賣

　　B.不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險

　　C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　79、申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(CD )。

　　A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”

　　B.密碼修改、清密

　　C.撤銷指定交易手續(xù)

　　D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　標(biāo)準答案： c, d

　　80、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶集中策略

　　D.時間集中策略

　　標(biāo)準答案： a, b, c

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　　81、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( ABCD )進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價格

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　82、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(BC)等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　A.風(fēng)險警示

　　B.質(zhì)押

　　C.凍結(jié)

　　D.待處理

　　標(biāo)準答案： b, c

　　83、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( BD )。

　　A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 (按時間順序)

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

　　標(biāo)準答案： b, d

　　84、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守( C )。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

　　標(biāo)準答案： c

　　85、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

　　D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格

　　標(biāo)準答案： a, c, d

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　　86、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)( BCD)事務(wù)。

　　A.具體投資項目的決策

　　B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　C.確定投資事項

　　D.確定投資品種

　　標(biāo)準答案： b, c, d

　　87、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的(ABCD)原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規(guī)?？刂?/P>

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　88、以下( ACD )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向。

　　A.國家重點建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國債

　　標(biāo)準答案： a, c, d

　　89、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD )。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

　　D.出具資產(chǎn)托管報告

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　90、證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格按照經(jīng)核準的( BC )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書

　　B. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　C. 集合資產(chǎn)管理合同

　　D.集合資產(chǎn)推廣計劃

　　標(biāo)準答案： b, c

　　解讀

　　91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( ABC )。

　　A.財產(chǎn)與收入狀況

　　B.風(fēng)險承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　標(biāo)準答案： a, b, c

　　92、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列(ABCD )折算率進行折算。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　B.ETF折算率最高不超過90%

　　C.國債折算率最高不超過95%

　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大

　　標(biāo)準答案： a, b

　　94、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(ABCD )。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運行原則

　　D.崗位分離原則

　　標(biāo)準答案： a, b, c, d

　　95、全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有( ABC )。

　　A.各全國性商業(yè)銀行

　　B.煙臺住房儲蓄銀行

　　C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

　　標(biāo)準答案： a, b, c

　　解讀

　　96、全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有(AB)。

　　A.保證金或保證券制度

　　B.倉位限制

　　C.履約金制度

　　D.處罰制度

　　標(biāo)準答案： a, b

　　97、全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　標(biāo)準答案： b, c, d

　　98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)元。

　　A.400000

　　B.18182 (最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 )

　　C.13333

　　D.2000000

　　標(biāo)準答案： b

　　99、以下說法正確的有( ABD)。

　　A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險

　　C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

　　D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　標(biāo)準答案： a, b, d

　　100、　根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( AC )，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　A.上月證券日均買入金額

　　B.上月證券日均賣出金額

　　C.最低結(jié)算備付金比例

　　D.現(xiàn)金維護比例

　　標(biāo)準答案： a, c

　　解讀