2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷八(判斷)

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　　111.股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。( )

　　112.獨立董事對一些需要發(fā)表獨立意見的事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由、無法發(fā)表意見及其障礙。( )

　　113.國家可以一定使用年限的國有土地使用權(quán)作價入股股份有限公司，形成的股份界定為國有法人股。( )

　　114.資產(chǎn)評估基本原則是進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評估。( )

　　115.國有企業(yè)改組為股份有限公司，凈資產(chǎn)折股比例不得低于75%。( )

　　116.股份公司應(yīng)該遵循市場公開、公正、公平的原則，不得與關(guān)聯(lián)單位進(jìn)行交易。( )

　　117.改組為擬上市的股份有限公司需要聘請的中介機(jī)構(gòu)除了財務(wù)顧問外還包括證券公司、證券交易所、證券托管銀行。( )

　　118.發(fā)行人可將招股說明書全文刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和報刊的披露。( )

　　119.證券發(fā)行的輔導(dǎo)對象為首次公開發(fā)行股票的公司，具體接受輔導(dǎo)的為公司各級管理人員但不包括股東。( )

　　120.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。( )

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　　121.招股說明書的有效期為6個月，自正式公布該招股說明書之日起計算。( )

　　122.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人也具有股東的權(quán)利和義務(wù)。( )

　　123.首次公募股票時，招股說明書可延長有效期限，但至多不超過3個月。( )

　　124.在證券的承銷業(yè)務(wù)中，包銷傭金為包銷總金額的0.5%～1.5%;代銷傭金為實際售出股票總金額的1.5%～3%。( )

　　125.承銷團(tuán)中的副主承銷商數(shù)量符合規(guī)定。承銷金額在5億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。( )

　　126.在申請文件報送中國證監(jiān)會后，主承銷商應(yīng)同時向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息( )。

　　127.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1億元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。( )

　　128.發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件前，更換律師或律師事務(wù)所的，發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會說明。( )

　　129.對披露的風(fēng)險因素應(yīng)作定量分析。( )

　　130.更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對原法律意見書和律師工作報告的真實性和合法性發(fā)表意見。( )

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　　131.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元。( )

　　132.如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。( )

　　133.我國股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價格發(fā)行。( )

　　134.主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的8個工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。( )

　　135.《中華人民共和國證券法》規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！? )

　　136.在股票發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和中國證監(jiān)會提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。( )

　　137.信息披露的原則中的完整性原則是指股份有限公司必須把監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求公布的所有信息情況全部公開。( )

　　138.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元。( )

　　139.在沒有遭受收購打擊前，各公司可以通過在公司章程中加入反收購條款，使將來的收購成本加大，接收難度增加。 ( )

　　140.上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項的信息披露文件。( )

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　　141.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對股票上市公告書各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)技術(shù)處理。( )

　　142.可轉(zhuǎn)換公司債券的最長期限為5年。( )

　　143.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額應(yīng)該不少于人民幣6000萬元。( )

　　144.上市公司擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。( )

　　145.依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件;不予核準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起12個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。( )

　　146.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)轉(zhuǎn)債的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定。( )

　　147.轉(zhuǎn)股價格越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低;轉(zhuǎn)股價格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高。( )

　　148.發(fā)行公司債券的有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。( )

　　149.影響國債銷售價格的因素中，市場利率的高低及其變化對國債銷售價格起著顯著的導(dǎo)向作用。( )

　　150.承銷商分銷記賬式國債采用場內(nèi)掛牌分銷的，投資者在買入債券時，可免交傭金，但是交易所可以向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費用。( )

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　　151.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣。( )

　　152.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)商各自價格上的中標(biāo)價格作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價，各種標(biāo)價的認(rèn)購價格是不同的，稱為以價格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)。 ( )

　　153.我國的金融債券主要由商業(yè)銀行發(fā)行。( )

　　154.國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行是不以盈利為目的的政策性銀行。( )

　　155.并購重組委員會委員的每屆任期3年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。( )

　　156.我國的股份有限公司申請境外上市的，其凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。 ( )

　　157.按照《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。( )

　　158.國際推介與詢價的工作主要包括以下幾個環(huán)節(jié)：預(yù)路演、路演推介、簿記定價。( )

　　159.縱向收購是指生產(chǎn)過程或經(jīng)營環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的公司之間的收購行為。( )

　　160.在各種融資方式中，收購公司一般應(yīng)首先選用銀行貸款。( )

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