2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》押題測(cè)試卷五(單選)

　　解讀

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　　11.發(fā)起人資金到位后，由(　　)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.資金評(píng)估事務(wù)所

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.工商管理部門(mén)

　　12.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起(　　)。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　13.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過(guò)(　　)的發(fā)起人在中國(guó)有住所。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　14.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場(chǎng)條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國(guó)有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國(guó)有股股本÷發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于(　　)。

　　A.70%

　　B.65%

　　C.50%

　　D.30%

　　15.擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司(　　)以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　16.按照融資過(guò)程中資金來(lái)源的不同，可以把公司的融資方式分為(　　)。

　　A.直接融資與間接融資

　　B.內(nèi)部融資和外部融資

　　C.股權(quán)融資與債務(wù)融資

　　D.短期融資與長(zhǎng)期融資

　　17.不屬于直接融資范疇的是(　　)

　　A.股票融資

　　B.公司債券融資

　　C.國(guó)債融資

　　D.向銀行借款

　　18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是(　　)。

　　A.10.87%

　　B.10.42%

　　C.9.65%

　　D.8.33%

　　19.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　20.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為(　　)。

　　A.自評(píng)估報(bào)告日起的3年

　　B.自評(píng)估報(bào)告日起的2年

　　C.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的3年

　　D.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年

　　解讀

　　21.承銷(xiāo)金額在(　　)元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在(　　)家以上可設(shè)2～3家副主承銷(xiāo)商。

　　A.3億，l0

　　B.3億，5

　　C.5億，l0

　　D.10億，l0

　　22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較(　　)者為計(jì)算依據(jù)。

　　A.3000，高

　　B.5000，低

　　C.3000，低

　　D.5000，高

　　23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間(　　)進(jìn)行申購(gòu)。

　　A.下限

　　B.上限

　　C.平均值

　　D.以外的范圍

　　24.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售(　　)。

　　A.不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額15%的股份

　　B.不少于包銷(xiāo)數(shù)額l5%的股份

　　C.不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額20%的股份

　　D.不少于包銷(xiāo)數(shù)額20%的股份

　　25.在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　26.發(fā)行人向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例(　　)，應(yīng)披露其名稱(chēng)及采購(gòu)比例。

　　A.超過(guò)總額的10%的

　　B.超過(guò)總額的20%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的

　　C.超過(guò)總額的30%或輕度依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的

　　D.超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的

　　27.(　　)的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。

　　A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上

　　B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上

　　C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上

　　D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上

　　28.在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應(yīng)披露(　　)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。

　　A.最近3年及l(fā)期

　　B.最近2年及l(fā)期

　　C.最近l年及l(fā)期

　　D.最近5年及l(fā)期

　　29.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員(　　)從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。

　　A.最近1年

　　B.最近2年

　　C.最近3年

　　D.最近5年

　　30.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后(　　)日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本(　　)，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。

　　A.10，一式五份

　　B.15，一式五份

　　C.10，一式三份

　　D.15，一式三份

　　解讀

　　31.關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字

　　B.招股說(shuō)明書(shū)存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)

　　C.招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)

　　D.招股說(shuō)明書(shū)貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位

　　32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近(　　)內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.12個(gè)月，30%

　　B.12個(gè)月，50%

　　C.24個(gè)月，30%

　　D.24個(gè)月，50%

　　33.上市公司發(fā)行新股，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在(　　)內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.1個(gè)工作日

　　B.5個(gè)工作日

　　C.10個(gè)工作日

　　D.15個(gè)工作日

　　34.在上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》中，發(fā)行人應(yīng)披露最近(　　)年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　35.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，(　　)至T+5日，刊登配股提示性公告。

　　A.T-3

　　B.T-2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　36.在發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前，如果發(fā)生可能產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，同時(shí)督促相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　　A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明

　　B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明

　　C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書(shū)面說(shuō)明

　　D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明

　　37.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于(　　)。

　　A.公司債券1年的利息

　　B.公司債券半年的利息

　　C.公司債券本金的一半

　　D.公司債券的發(fā)行額

　　38.預(yù)備用于交換的上市公司股票，應(yīng)具備該上市公司最近I期末的凈資產(chǎn)不低予人民幣(　　)億元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　39.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.10個(gè)月

　　D.24個(gè)月

　　40.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自(　　)起方可行權(quán)。

　　A.發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)6個(gè)月

　　B.發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)1年

　　C.發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)3個(gè)月

　　D.發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)1個(gè)月

　　解讀

　　41.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布(　　)次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前SJ(　　)個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。

　　A.1，5

　　B.2，10

　　C.3，10

　　D.3，5

　　42.上市公司應(yīng)當(dāng)在(　　)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后4個(gè)工作日內(nèi)

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后10個(gè)工作日內(nèi)

　　43.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機(jī)制，核心資本充足率不低于(　　)，最近(　　)年連續(xù)盈利。

　　A.5%，3

　　B.4%，3

　　C.4%，2

　　D.5%，2

　　44.資產(chǎn)支持證券就是由(　　)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。

　　A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.資金保管機(jī)構(gòu)

　　D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　45.下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說(shuō)法正確的是(　　)

　　A.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷(xiāo)商

　　C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定

　　D.企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效

　　46.關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　B.有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息

　　D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　47.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過(guò)該期短期融資券總托管量(　　)的投資者名單和持有比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　48.公開(kāi)發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　　)日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　49.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以(　　)設(shè)立。

　　A.募集方式

　　B.發(fā)起方式

　　C.公募方式

　　D.私募方式

　　50.管理層股東是指控制(　　)或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　解讀

　　51.我國(guó)境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指(　　)。

　　A.國(guó)際貨幣市場(chǎng)

　　B.歐洲貨幣市場(chǎng)

　　C.境外證券市場(chǎng)

　　D.國(guó)際金融市場(chǎng)

　　52.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取(　　)方式。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　B.配售

　　C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　D.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　53.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過(guò)一種類(lèi)別的證券，正在申請(qǐng)上市的證券類(lèi)別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于(　　)，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于(　　)萬(wàn)港元。

　　A.15%，5000

　　B.15%，3000

　　C.10%，5000

　　D.10%，3000

　　54.國(guó)際推介的對(duì)象主要是(　　)。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.政府機(jī)構(gòu)

　　C.監(jiān)管部門(mén)

　　D.機(jī)構(gòu)投資者

　　55.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前(　　)個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　56.商務(wù)部收到外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在(　　)日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期為(　　)日。

　　A.30，l80

　　B.20，100

　　C.10，60

　　D.50，30

　　57.收購(gòu)要約期屆滿(mǎn)前(　　)日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　58.投資者為上市公司持股(　　)以上控股股東的，為擁有上市公司控制權(quán)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　59.投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　60.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取(　　)方式。

　　A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　B.詢(xún)價(jià)

　　C.定價(jià)

　　D.交易所競(jìng)價(jià)

　　解讀