2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷三(多選)

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　　6.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的事項(xiàng)有()。

　　A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近l期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的

　　B.公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的

　　C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)

　　7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。

　　A.處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

　　C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

　　8.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括()。

　　A.審計(jì)完成階段

　　B.實(shí)施審計(jì)階段

　　C.計(jì)劃階段

　　D.評(píng)估階段

　　9.無(wú)形資產(chǎn)包括()。

　　A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.商譽(yù)

　　10.()的性質(zhì)均屬國(guó)家所有，統(tǒng)稱為國(guó)有股。

　　A.國(guó)家股

　　B.國(guó)有法人股

　　C.非流通股

　　D.流通股

　　11.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。

　　A.發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

　　C.對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人

　　D.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)

　　12.認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)有()。

　　A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的好處

　　B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債’

　　C.認(rèn)股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)

　　D.當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過(guò)高

　　13.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()。

　　A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書(shū)

　　C.發(fā)行保薦書(shū)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件

　　14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本條件是()。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司

　　B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于l000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬(wàn)元

　　15.發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括()。

　　A.項(xiàng)目運(yùn)作流程

　　B.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　C.項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況

　　D.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　16.詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。

　　A.信托投資公司

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.證券投資基金管理公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　17.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%，因()等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

　　A.繼承

　　B.遺贈(zèng)

　　C.依法分割財(cái)產(chǎn)

　　D.司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　18.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)電子化平臺(tái)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票的()。

　　A.初步詢價(jià)

　　B.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒(méi)有兼職的，應(yīng)予以聲明。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　20.為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法采取()等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.記入誠(chéng)信檔案

　　21.發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知，其主要內(nèi)容有()。

　　A.提示

　　B.承銷機(jī)構(gòu)

　　C.認(rèn)購(gòu)原則

　　D.發(fā)行時(shí)間和范圍

　　22.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

　　23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　24.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件包括()。

　　A.本次非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案

　　B.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告

　　C.最近1年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

　　25.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定

　　D.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

　　26.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說(shuō)法正確的是()。

　　A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　27.通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則()。

　　A.轉(zhuǎn)換比率越高

　　B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人

　　C.贖回價(jià)格越高

　　D.贖回的期權(quán)價(jià)值就越大

　　28.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　B.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

　　C.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求

　　29.影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有()。

　　A.國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　B.承銷商所期望的資金回收速度

　　C.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

　　D.市場(chǎng)利率

　　30.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件有()。

　　A.近三年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的20%

　　31.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人

　　B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　C.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬(wàn)元

　　D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)

　　不良誠(chéng)信記錄

　　32.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，申請(qǐng)條件有()。

　　A.按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬(wàn)美元

　　B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣

　　C.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

　　D.過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元人民幣

　　33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備有()。

　　A.實(shí)施企業(yè)改組方案

　　B.盡職調(diào)查

　　C.資產(chǎn)評(píng)估

　　D.選聘中介機(jī)構(gòu)

　　34.在中國(guó)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市，只有滿足以下()條件，新申請(qǐng)人的附屬公司通常才能獲準(zhǔn)更改其財(cái)政年度期間。

　　A.在上市文件及會(huì)計(jì)師報(bào)告中作出充分披露，說(shuō)明更改的理由，以及有關(guān)更改對(duì)新申請(qǐng)人的集團(tuán)業(yè)績(jī)及盈利預(yù)測(cè)的影響

　　B.業(yè)績(jī)已作適當(dāng)調(diào)整，而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報(bào)表中作出詳細(xì)解釋

　　C.有良好的信譽(yù)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　D.該項(xiàng)更改旨在使附屬公司的財(cái)政年度與新申請(qǐng)人的財(cái)政年度相配合

　　35.國(guó)際推介的主要內(nèi)容大致包括()。

　　A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　　B.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件

　　C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢查定價(jià)區(qū)間

　　D.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　36.按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)可以分為()。

　　A.要約收購(gòu)

　　B.敵意收購(gòu)

　　C.協(xié)議收購(gòu)

　　D.善意收購(gòu)

　　37.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　　B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)

　　D.不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

　　38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列()條件。

　　A.公司及其主要股東近l年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

　　C.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　D.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或潛在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議

　　39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循的原則有()。

　　A.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求

　　B.堅(jiān)持“三公”原則

　　C.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

　　D.防止國(guó)有資產(chǎn)流失

　　40.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，要求具備的資格條件包括()。

　　A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)

　　C.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人