2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識(shí)》押題測試卷九(單選)

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　　8、證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　9、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　10、下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(　　)。

　　A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

　　D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　11、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術(shù)革命

　　B.利潤驅(qū)動(dòng)

　　C.金融自由化

　　D.避險(xiǎn)

　　12、股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動(dòng)性

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　13、下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D.成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　14、證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營的核心是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

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　　15、中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.投融資

　　B.公開市場

　　C.套期保值

　　D.盈利性

　　16、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(　　)。

　　A.累積優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　17、關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　　)。

　　A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

　　B.每次調(diào)整的比例定為不超過10%

　　C.調(diào)整方案提前四周公布

　　D.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　18、股權(quán)類期權(quán)不包括(　　)。

　　A.單只股票期權(quán)

　　B.股票組合期權(quán)

　　C.股票指數(shù)期權(quán)

　　D.百慕大期權(quán)

　　19、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　20、龍債券的投資者主要來自于(　　)。

　　A.北美洲

　　B.歐洲

　　C.亞洲

　　D.南美洲

　　21、下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　　)。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

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　　22、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股東權(quán)利

　　B.股票的記載方式

　　C.股票名稱

　　D.股票編號(hào)

　　23、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　24、我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月

　　25、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　26、從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行(　　)債券。

　　A.浮動(dòng)利率

　　B.固定利率

　　C.息票累積

　　D.零息票

　　27、金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　　A.政府

　　B.股份公司

　　C.非股份制企業(yè)

　　D.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　28、在我國將股票分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照(　　)分類。

　　A.股東的權(quán)利和義務(wù)

　　B.投資主體的不同性質(zhì)

　　C.流通受限與否

　　D.按剩余資產(chǎn)分配順序

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　　29、截至2008年12月底，我國共有證券公司(　　)家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

　　A.100

　　B.108

　　C.158

　　D.170

　　30、(　　)是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

　　A.中央存托公司

　　B.信托投資公司

　　C.托管銀行

　　D.存券銀行

　　31、目前權(quán)證交易實(shí)行(　　)回轉(zhuǎn)交易。

　　A.T+7

　　B.T+5

　　C.T+1

　　D.T+0

　　32、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　33、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)。

　　A.政府、政府機(jī)構(gòu)、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府、中央銀行、公司

　　D.金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

　　34、(　　)是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。

　　A.分級(jí)基金

　　B.QDⅡ基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　35、開放式基金份額的申購和贖回價(jià)值是按(　　)計(jì)價(jià)。

　　A.基金份額資產(chǎn)凈值

　　B.當(dāng)日申購、贖回的平均報(bào)價(jià)

　　C.基金份額資產(chǎn)值

　　D.基金公司的定價(jià)

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　　36、按照發(fā)行本位分類，國債可以分為(　　)。

　　A.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

　　B.短期國債、中期國債和長期國債

　　C.流通國債和非流通國債

　　D.實(shí)物國債和貨幣國債

　　37、股票是一種(　　)。

　　A.物權(quán)證券

　　B.設(shè)權(quán)證券

　　C.債權(quán)證券

　　D.綜合權(quán)利證券

　　38、 (　　)是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。

　　A.國有股

　　B.集體股

　　C.法人股

　　D.社會(huì)公態(tài)股

　　39、 2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

　　A.天津?yàn)I海新區(qū)

　　B.上海浦東新區(qū)

　　C.青島四方新區(qū)

　　D.深圳光明新區(qū)

　　40、有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.虛擬資本

　　C.權(quán)益資本

　　D.債務(wù)資本

　　41、證券投資基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管人

　　42、資本市場是金融市場的一種，它可進(jìn)一步分為(　　)。

　　A.股票市場和基金市場

　　B.期信貸市場和證券市場

　　C.短期資金市場和長期資金市場

　　D.中長期信貸市場和證券市場

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　　43、以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的(　　)。

　　A.資本公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.法定公積金

　　44、證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.物權(quán)證券

　　C.債權(quán)證券

　　D.要式證券

　　45、股價(jià)指數(shù)編制的第四步是(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　　C.指數(shù)化

　　D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值

　　46、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.75%

　　C.70%

　　D.60%

　　47、證券投資基金的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合投資

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.穩(wěn)定市場

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　48、封閉式基金的封閉期通常(　　)。

　　A.在5年以上，一般為10年或15年

　　B.在5年以下，一般為2年或3年

　　C.在5年以上，一般為5年或10年

　　D.在5年以下，一般為1年或2年

　　49、我國公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到(　　)個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

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　　50、(　　)不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　51、股票最基本的特征是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　52、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請(qǐng)日前(　　)個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.12

　　53、債券發(fā)行的定價(jià)方式以(　　)最為典型。

　　A.詢價(jià)方式

　　B.公開招標(biāo)

　　C.協(xié)商定價(jià)方式

　　D.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　54、證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一是(　　)的誕生。

　　A.無形市場

　　B.有形市場

　　C.基金市場

　　D.衍生產(chǎn)品市場

　　55、按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.3億

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　　56、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有(　　)。

　　A.股東的權(quán)利

　　B.債權(quán)方的權(quán)利

　　C.投資者的權(quán)利

　　D.債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

　　57、下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜

　　B.無記名股票安全性較差

　　C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　D.無記名股票認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

　　58、下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

　　B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

　　59、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實(shí)資本

　　B.債券反映和代表一定的價(jià)值

　　C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

　　60、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

　　A.當(dāng)前的市場利率

　　B.同期銀行貸款利率

　　C.同期銀行存款利率

　　D.資本成本

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