2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷八(單選)

　　解讀

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　　8、債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為(　　)。

　　A.固定利率債券與可變利率債券

　　B.單利債券與復(fù)利債券

　　C.固定利率債券與累進利率債券

　　D.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券

　　9、下列關(guān)于基金托管費的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

　　B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費

　　C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

　　10、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.3,5

　　B.1,3

　　C.2,6

　　D.3,4

　　11、縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代

　　C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

　　D.從20世紀70年代開始至今

　　12、證券公司應(yīng)當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　14、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去(　　)后的價值。

　　A.基金負債

　　B.基金份額凈值

　　C.各類證券的價值

　　D.證券基金的費用

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　　15、臨時停市(　　)。

　　A.由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　B.由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C.由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?/P>

　　D.由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　16、證券公司中單獨或合并持有該公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　17、 1999年11月，國務(wù)院頒布(　　)。

　　A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券法》

　　18、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過(　　)批準。

　　A.發(fā)行審核委員會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.證券交易所

　　19、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的(　　)計算風(fēng)險資本準備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　20、由H股、N股、S股等構(gòu)成的是(　　)。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.社會公眾股

　　D.紅籌股

　　21、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

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　　22、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指(　　)。

　　A.每股股票的實際賣出價

　　B.每股股票在當日的市價

　　C.每股股票當日的實際交易價

　　D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

　　23、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　24、下列對20世紀80年代以來的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯誤的是(　　)。

　　A.取消對存款利率的最低限額，逐步實現(xiàn)利率自由化

　　B.打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展

　　C.放松外匯管制

　　D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

　　25、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(　　)。

　　A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

　　C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

　　26、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)分別是(　　)。

　　A.10.59元和11.50元

　　B.11.50元和10.59元

　　C.10.5元和11.59元

　　D.11.59元和10.59元

　　27、下列不屬于上海證券交易所的運作系統(tǒng)的是(　　)。

　　A.集中競價交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.固定收益證券綜合電子平臺

　　D.綜合協(xié)議交易平臺

　　28、按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.操縱市場行為

　　C.虛假陳述行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

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　　29、我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款?！?/P>

　　A.3萬元以上l0萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.3萬元以上

　　D.10萬元以下

　　30、美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的(　　)。

　　A.最低利率要求

　　B.最高利率要求

　　C.平均利率限制

　　D.基準利率要求

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　　A.套期保值

　　B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　C.雙重選擇權(quán)

　　D.單項選擇權(quán)

　　32、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　33、(　　)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。

　　A.基金管理人

　　B.證券公司

　　C.證券登記公司

　　D.基金托管人

　　34、證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括(　　)。

　　A.公開原則

　　B.公允原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　35、樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證綜合指數(shù)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

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　　36、下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是(　　)。

　　A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

　　B.司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

　　37、二板市場指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　38、 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為(　　)。

　　A.20%

　　B.25.5%

　　C.31.66%

　　D.30.5%

　　39、 1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過(　　)元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

　　A.6億

　　B.5億

　　C.4億

　　D.3億

　　40、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　　)市場整體走勢的指數(shù)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.A股

　　D.S股

　　41、下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　42、下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.保護投資者

　　D.保證證券市場的公平、效率和透明

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　　43、不得進入證券交易所交易的證券商是(　　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　44、按(　　)，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資理念的不同

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標劃分

　　D.基金運作方式不同

　　45、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券稱為(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.國際債券

　　C.亞洲債券

　　D.外國債券

　　46、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易罪

　　B.誘騙他人買賣證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　47、隨著基金規(guī)模的擴大，管理費用有逐步(　　)的傾向

　　A.調(diào)高

　　B.調(diào)低

　　C.穩(wěn)定

　　D.不斷波動

　　48、證券公司應(yīng)當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　解讀

　　49、在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票期權(quán)

　　D.權(quán)證

　　50、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　51、非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以(　　)為界，當年結(jié)清

　　A.每個經(jīng)營周期

　　B.每個分配年度

　　C.每個營業(yè)年度

　　D.每個生產(chǎn)周期

　　52、下列不屬于無限售條件股份的是(　　)。

　　A.國有法人持股

　　B.人民幣普通股

　　C.境內(nèi)上市外資股

　　D.境外上市外資股

　　53、當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.流動性風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.法律風(fēng)險

　　D.基差風(fēng)險

　　54、從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保證證券市場的公平、效率和透明

　　B.依法監(jiān)管

　　C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　解讀

　　55、對社會公益基金認識錯誤的是(　　)。

　　A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

　　C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

　　D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

　　56、保險公司進行證券投資主要考慮(　　)。

　　A.本金安全和收益率

　　B.提高流動性和分散風(fēng)險

　　C.調(diào)劑資金余缺

　　D.籌集資金

　　57、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受(　　)監(jiān)管。

　　A.中國人民銀行

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀監(jiān)會

　　58、對我國證券投資基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

　　C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ? 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D.截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

　　59、關(guān)于私募證券，下列說法正確的是(　　)。

　　A.采取公示制度

　　B.審查條件嚴格

　　C.發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者

　　D.投資者較多

　　60、下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是(　　)。

　　A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

　　C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

　　D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　解讀