2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷七(單選)

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　　8、 15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國(guó)家債券

　　9、下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/P>

　　B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　10、股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的(　　)。

　　A.期望價(jià)格

　　B.期望價(jià)值

　　C.當(dāng)前價(jià)值

　　D.當(dāng)前價(jià)格

　　11、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

　　A.記名股票和無(wú)記名股票

　　B.有面額股票和無(wú)面額股票

　　C.普通股票和優(yōu)先股票

　　D.份額股票和比例股票

　　12、從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　13、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是(　　)編制和公布的。

　　A.《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

　　B.道-瓊斯公司

　　C.日本大藏省

　　D.東京證券交易所

　　14、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　解讀

　　15、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(　　)計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　16、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是(　　)。

　　A.買賣差價(jià)

　　B.利息或紅利

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖

　　D.虛擬資本價(jià)值

　　17、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的(　　)，由國(guó)務(wù)院制定并頒布的(　　)以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的(　　)。

　　A.行政法規(guī)國(guó)家法律部門規(guī)章

　　B.國(guó)家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

　　C.國(guó)家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

　　D.部門規(guī)章國(guó)家法律行政法規(guī)

　　18、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場(chǎng)上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于(　　)元。

　　A.3000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.3億

　　19、集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的l0%，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　20、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～7年

　　C.2～5年

　　D.2～7年

　　21、關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良，最近(　　)年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　22、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權(quán)

　　23、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為(　　)。

　　A.記名股票與不記名股票

　　B.普通股票與優(yōu)先股票

　　C.有面額股票與無(wú)面額股票

　　D.A股與B股(在我國(guó)的含義)

　　24、作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于(　　)。

　　A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　B.表外業(yè)務(wù)

　　C.中間業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　25、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

　　B.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　D.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

　　26、關(guān)于外國(guó)債券的論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券

　　B.外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段

　　C.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

　　27、下列關(guān)于債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　28、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股東權(quán)利

　　B.股票的記載方式

　　C.股票名稱

　　D.股票編號(hào)

　　解讀

　　29、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于(　　)人民幣。

　　A.20萬(wàn)

　　B.30萬(wàn)

　　C.40萬(wàn)

　　D.50萬(wàn)

　　30、對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　　)。

　　A.將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

　　C.一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

　　D.特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

　　31、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　32、當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)(　　)。

　　A.上升

　　B.不變

　　C.下降

　　D.不確定

　　33、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　34、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　35、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要

　　投資者出現(xiàn)在(　　)階段。

　　A.再度發(fā)展期

　　B.發(fā)展期

　　C.整頓期

　　D.萌芽期

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　　36、定向發(fā)行又稱(　　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　37、關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

　　B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

　　C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)

　　D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)100%

　　38、累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　　)。

　　A.當(dāng)年的固定股息

　　B.當(dāng)年加上一年的固定股息

　　C.當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

　　D.當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息

　　39、按(　　)分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。

　　A.募集方式

　　B.證券發(fā)行主體的不同

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.是否在證券交易所掛牌交易

　　40、下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，該市場(chǎng)又稱三板市場(chǎng)

　　B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)

　　C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

　　D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　41、關(guān)于債券的票面要素描述正確的是(　　)。

　　A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券

　　B.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　C.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受

　　D.期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得低一些

　　42、目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是(　　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

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　　43、招股說(shuō)明書的有效期為(　　)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　A.10個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　44、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國(guó)的紐約

　　C.美國(guó)的華盛頓

　　D.英國(guó)的倫敦

　　45、證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　　)和股東會(huì)提供書面說(shuō)明。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.證券監(jiān)管部門

　　C.證券交易所

　　D.所有股東

　　46、(　　)是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　47、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是(　　)。

　　A.證券化率(證券市值/GDP)

　　B.股票市值占GDP的比率

　　C.證券市場(chǎng)價(jià)值

　　D.證券市場(chǎng)指數(shù)

　　48、在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是(　　)的一種特殊情形。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.互換交易

　　C.遠(yuǎn)期掉期交易

　　D.期權(quán)交易

　　49、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(　　)次年會(huì)。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.沒(méi)有規(guī)定

　　解讀

　　50、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有(　　)以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　51、證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.15

　　52、目前，我國(guó)股票基金大部分按照(　　)比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于(　　)，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　A.2.5%，l%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，1%

　　D.1.5%，1.5%

　　53、證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于(　　)

　　A.行情監(jiān)控

　　B.資金監(jiān)控

　　C.證券監(jiān)控

　　D.交易監(jiān)控

　　54、證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)(　　)審議后實(shí)施。

　　A.股東(大)會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　55、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.記賬方式不同

　　B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　C.發(fā)行對(duì)象不同

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同

　　解讀

　　56、按 (　　) ，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

　　A.交易的對(duì)象

　　B.交易的性質(zhì)

　　C.交易對(duì)象的期限

　　D.交割的時(shí)間

　　57、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　D.估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　58、信用公司債券屬于(　　)范疇。

　　A.金融債券

　　B.擔(dān)保證券

　　C.抵押證券

　　D.無(wú)擔(dān)保證券

　　59、基金托管費(fèi)是指(　　)。

　　A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　60、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取(　　)的措施。

　　A.技術(shù)性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時(shí)停市

　　D.休市

　　解讀